证券代码：301162 证券简称：国能日新 国能日新科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-022  特定对象调研 □ 分析师会议 □ 媒体采访  业绩说明会 投资者关系活动 □ 新闻发布会  路演活动 类别 □ 现场参观 □ 其他（请文字说明其他活动内容） 天弘基金、泰康基金、国泰基金、中信建投自营、中邮证券自营、方 参与单位名称及 正富邦基金、华夏久盈基金、金建投资、深圳三花资产、中科沃土基 人员姓名 金、北京鸿道投资、平安资管、亿能投资、安联保险资管、国寿养老 时间 2023年10月16日 地点 公司会议室 上市公司接待 董事会秘书 赵楠女士 人员姓名 证券事务代表 池雨坤先生 1、关于公司对 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的修订是如何 考量的？ 答：公司基于中长期业务发展规划、投融资规划和资金使用计划等方 面的战略考量并结合公司控股股东、实际控制人雍正先生对公司长期 发展的信心，综上拟修订 2023年度向特定对象发行 A股股票方案，调 整发行对象、定价基准日、发行价格、发行数量等事项并调整募集资 金使用计划。 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 国能日新科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-021  特定对象调研 □ 分析师会议 □ 媒体采访  业绩说明会 投资者关系活动 □ 新闻发布会  路演活动 类别 □ 现场参观 □ 其他（请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及 华夏久盈基金、鼎和保险、山证资管、招商证券资管、天倚道投资、 人员姓名 润晖投资、煜诚私募基金、外贸信托、汇泉基金 时间 2023年 10月13日 地点 公司会议室 上市公司接待 董事会秘书 赵楠女士 人员姓名 证券事务代表 池雨坤先生 1、关于公司对 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的修订是如何 考量的？ 答：公司基于中长期业务发展规划、投融资规划和资金使用计划等方 面的战略考量并结合公司控股股东、实际控制人雍正先生对公司长期 发展的信心，综上拟修订 2023年度向特定对象发行 A股股票方案，调 整发行对象、定价基准日、发行价格、发行数量等事项并调整募集资 金使用计划。 投资者关系活动 公司本次向特定对象发行 A 股股票相关事项的生效和完成尚需公 ...

2023 年度向特定对象发行 A 股股票 募集资金使用可行性分析报告 （修订稿） 二〇二三年十月 国能日新科技股份有限公司 募集资金使用可行性分析报告（修订稿） 一、本次募集资金使用计划 证券代码：301162 证券简称：国能日新 国能日新科技股份有限公司 State Power Rixin Technology Co., Ltd. （北京市海淀区西三旗建材城内 1 幢二层 227 号） 二、本次募集资金投资项目的基本情况、必要性和可行性 （一）多应用场景下电力交易辅助决策管理平台项目 1、项目基本情况 项目名称：多应用场景下电力交易辅助决策管理平台项目 项目实施主体：国能日新科技股份有限公司 单位：万元 序号 项目名称 投资总额 拟使用募集资金 1 多应用场景下电力交易辅助决策管理平台项目 20,952.25 20,952.25 2 新能源数智一体化研发平台建设项目 19,702.40 19,702.40 3 补充流动资金 5,000.00 5,000.00 合计 45,654.65 45,654.65 本次向特定对象发行 A 股股票募集资金总额不超过 45,654.65 万元（含本 数），扣除发行费用后的 ...

国能日新科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第二十三次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事规则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件要求及《国能日新 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《国能日新科技股份 有限公司独立董事工作制度》等相关规定，我们作为国能日新科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，在审阅有关文件资料后，对公司第二届董事 会第二十三次会议审议的相关事项，基于独立判断的立场，发表如下独立意见： 一、关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的独立意见 经审查，我们认为：公司对本次向特定对象发行 A 股股票的调整方案符合 《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规、部门 规章及规范性文件的相关规定；本次向特定对象发行 A 股股票的调整方案符合 公司经营发展的实际情况和公司发展战略，符合公司和全体股东的利益，不存在 损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。 因此，我们一致同意《关于调整 ...

国能日新科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第二十三次会议 相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事规则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件要求及《国能日新 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《国能日新科技股份 有限公司独立董事工作制度》等相关规定，我们作为国能日新科技股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事，基于独立、客观判断的原则，认真审查了公司 第二届董事会第二十三次会议拟审议的与本次向特定对象发行 A 股股票相关的 各项议案和相关材料，发表事前认可意见如下，并同意将该议案提交公司董事会 审议： 一、关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的事前认可意见 我们认真审阅了《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的 议案》，认为：根据《公司法》《证券法》以及中国证券监督管理委员会颁布的 《上市公司证券发行注册管理办法》《<上市公司证券发行注册管理办法>第九 条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2023-112 国能日新科技股份有限公司 关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需获得公司股东大会审议通过、深 圳证券交易所审核通过，并取得中国证监会同意注册的批复后方可实施。本次发 行能否获得相关监管部门批准及取得上述批准的时间等均存在不确定性。本次发 行涉及的后续事宜，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资 者注意投资风险。 2、本次向特定对象发行 A 股股票的发行对象为公司控股股东及实际控制人 雍正先生。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，雍正先生认购本 次发行股票构成关联交易。 3、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资 产重组，不会导致控股股东和公司实际控制人发生变化，亦不会导致公司股权分 布不具备上市条件。 一、关联交易概述 2023 年 10 月 12 日，国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第二届董事会 ...

| 担保方 | 被担保方 | 担保方持 | 被担保方最 | 截至目前 | 本次新增 | 担保额度占公 | 是否关联 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 股比例 | 近一期资产 | 担保余额 | 担保额度 | 司最近一期净 | 担保 | | | | | 负债率 | （万元） | （万元） | 资产比例 | | | | 日新鸿景智慧能 源（盐城）有限 | 100% | （2023 年 8 月新设公 | 0 | 300 | 0.30% | | | | 公司 | | 司，暂无财 | | | | 否 | | | | | 务数据） | | | | | 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2023-117 国能日新科技股份有限公司 关于为子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"或"国能日新"）于 2023 年 10 月 12 日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十一次会议， 分别审议通 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2023-116 国能日新科技股份有限公司 关于提请股东大会审议同意认购对象 免于发出要约的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 12 日召 开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关 于提请股东大会同意认购对象免于发出要约的议案》，公司独立董事已对该议案 发表了事前认可意见及同意的独立意见，此议案尚需股东大会审议，具体内容如 下： 公司本次向特定对象发行 A 股股票的发行对象为公司控股股东及实际控制 人雍正先生。为便于控制权相对集中，稳定经营管理，公司控股股东及实际控制 人雍正先生和公司董事、持股 5%以上股东丁江伟先生于 2017 年 8 月 11 日签署 《一致行动协议》，确认两人的一致行动关系，并对一致行动事项、一致行动实 现方式、一致行动关系的有效期、争议解决措施及违约责任作出约定。根据《上 市公司收购管理办法》的有关规定，雍正先生与丁江伟先生构成一致行动关系。 本次发行前，雍正先 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2023-114 国能日新科技股份有限公司 关于本次向特定对象发行股票不存在直接或通过 利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 12 日召 开了第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议并通过 了关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的相关议案。根据相关 要求，现就本次向特定对象发行 A 股股票中公司不存在直接或通过利益相关方 向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下： 1、公司不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助、补偿、承 诺收益或其他协议安排的情形； 2、公司不存在向发行对象作出保底保收益或者变相保底保收益承诺的情形。 特此公告。 国能日新科技股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 13 日 补偿事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 12 日召 开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关 于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》等相关议案。 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2023-107 国能日新科技股份有限公司 关于披露 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿） 的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 《国能日新科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修 订稿） 》 及 相 关 文 件 已 于 2023 年 10 月 13 日 在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。 公司本次向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）等相关文件的披露事项 不代表审批机关对于公司本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，预案修 订稿所述本次向特定对象发行 A 股股票 ...