国能日新科技股份有限公司 董事会议事规则 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的职权 | 1 | | 第三章 | 董事会会议的召集与通知 | 3 | | 第四章 | 董事会会议的召开 | 5 | | 第五章 | 董事会会议的审议和表决 | 7 | | 第六章 | 会议文件和会议记录 | 111 | | 第七章 | 信息披露 | 122 | | 第八章 | 附则 | 12 | 国能日新股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 国能日新科技股份有限公司 董事会议事规则 2024 年 1 月 第一条 为了维护国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的 合法利益，进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和《国能日新科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 本报告中如无特别说明，相关用语具有与《2024 年度向特定对象发行 A 股 股票预案》中的释义相同的含义。 1 国能日新科技股份有限公司 State Power Rixin Technology Co., Ltd. （北京市海淀区西三旗建材城内 1 幢二层 227 号） 2024 年度向特定对象发行 A 股股票 方案的论证分析报告 二〇二四年一月 国能日新科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告 国能日新科技股份有限公司（以下简称"国能日新"或"公司"）是在深圳 证券交易所创业板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，扩大公司经营 规模，进一步增强公司资本实力及盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》和《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规和 规范性文件的规定，公司拟通过向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发 行"）的方式募集资金，公司编制了本次向特定对象发行 A 股股票方案的论证分 析报告。 国能日新科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告 一、本次发行的背景和目的 （一）本次发行 ...

国能日新科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 国能日新科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 2024 年 1 月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 与公司关联方资金往来规范 3 | | 第三章 | 关联方资金往来支付程序 5 | | 第四章 | 法律责任 6 | | 第五章 | 附则 6 | 国能日新科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")与关联方的 资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金，根据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及其他有关法律、行 政法规、部门规章和其他规范性文件的规定，结合《国能日新科技股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")和公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与关联方之间的所有 资金往来均适用本制度。 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 23 日召 开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十六次会议，审议通过了关 于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。 《国能日新科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案》及 相关文件于 2024 年 1 月 24 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披 露，敬请投资者注意查阅。 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-008 国能日新科技股份有限公司 关于 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案 披露的提示性公告 本次向特定对象发行 A 股股票预案的披露事项不代表审批机关对于公司本 次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，预案所述本次向特定对象发行 A 股股票相关事项的生效和完成尚需公司股东大会审议通过、深圳证券交易所审核 通过及中国证券监督管理委员会作出同意注册决定后方可实施，敬请投资者注意 投资风险。 特此公告。 国能日新科技股份 ...

国能日新科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 国能日新科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 2024 年 1 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会秘书的聘任 | 1 | | 第三章 | 董事会秘书的职责和义务 | 4 | | 第四章 | 考核与奖惩 | 7 | | 第五章 | 附则 | 7 | 国能日新科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第六条 有下列情形之一的人士，不得担任公司董事会秘书： 1 第一条 为了规范国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会秘书的选任、履职和考核，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《国能日新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，结合公司实际，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的指定联络 人。董事会秘书为公司高级管理人员，应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员 的有关法律责任，对公司和董事会负责，忠实、勤勉 ...

国能日新科技股份有限公司 内部审计制度 国能日新科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国审计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规及公司章程的规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工 作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员，依据国家有 关法律法规，结合公司管理实际，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息 的真实性、准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种独立客观的 监督和评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； ...

国能日新科技股份有限公司 独立董事工作制度 国能日新科技股份有限公司 独立董事工作制度 2024 年 1 月 第一条 为进一步完善国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，促进公司规范运作，保障独立董事依法独立行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和规范性文件及《国能日 新科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事应当在董事会中充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用。 第二章 独立董事的任职条件 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职条件 | 2 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 | 4 | | 第四章 | 独立董事的职责和义务 | 6 | | ...

国能日新股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 国能日新科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司") 董事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等相关法律、法规以及《国能日新科 技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，公司董事会特设董 事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事不少于两名。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会委员应当具备以下条件： 国能日新股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 不再具备《公司章程》所规定的独立性，自动失去委员资格， ...

1、审议通过《关于为子公司提供担保额度预计的议案》 经审核，监事会认为：本次担保额度的被担保对象为公司全资子公司及控股 子公司，主要基于公司业务发展和日常经营需要，有助于解决其资金需求，不会 影响公司的正常生产经营，不存在损害公司及全体股东的利益。因此，同意本次 担保额度预计事项。本次提供担保内容及决策程序符合相关法律、法规、规范性 文件及公司相关制度的规定。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；该项议案获审议通过。 三、备查文件 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-003 国能日新科技股份有限公司 第二届监事会第二十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十五次会 议通知于 2024 年 1 月 12 日在公司会议室召开。本次会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人。本次会议由监事会主席齐艳桥先生召集并主持。本次监事会会议 的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关 规定， ...

为满足公司子公司业务发展需要，公司全资子公司日新鸿曜智慧能源（昆山） 有限公司、重庆美能新能源科技有限公司、日新鸿腾智慧能源（湖州）有限公司 及控股子公司日新盈源智慧能源（杭州）有限公司拟向金融机构办理融资租赁业 务，公司对上述融资租赁提供连带责任保证担保，担保额度为人民币 1,400 万元， 具体情况如下表所示。上述担保的期限为本议案经董事会审议通过之日起十二个 月内，在上述期限内担保金额可滚动使用。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及《对外担保 管理制度》等有关规定，本次担保事项在公司董事会审议权限范围内，无需提交 股东大会审议。 | | | 担保方持 | 被担保方最 | 截至目前 | 本次新增 | 担保额度占公 | 是否关 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 担保方 | 被担保方 | 股比例 | 近一期资产 | 担保余额 | 担保额度 | 司最近一期净 | 联担保 | | | | | 负债率 | （万元） | （万元） | 资产比例 | | | | 日新鸿曜智慧能源 （昆山）有限公司 | 100% | （202 ...