中原证券股份有限公司 关于河南凯旺电子科技股份有限公司 2024 年度向金融机构申请综合授信额度及接受关联方担保 暨关联交易的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等相关规定，中原 证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"持续督导机构"）作为河南凯旺电 子科技股份有限公司（以下简称"凯旺科技"或"上市公司"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市的持续督导机构，认真对公司 2024 年度向金融机构申 请综合授信额度及接受关联方担保暨关联交易事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次关联交易概述 为满足公司及子公司日常生产经营活动及投资计划的资金需求，根据《公司章 程》等制度的相关规定，公司及子公司拟向银行等金融机构申请不超过人民币壹拾 伍亿元（含壹拾伍亿元）的综合授信额度（包括已申请但尚未到期的综合授信）， 业务范围包括但不限于银行贷款、票据业务、保函及信用证等。实际融资可能存在 需适当调整授信分配额度及金融机构的情形，以最终金 ...

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2024-025 河南凯旺电子科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值损失和信用减值损失的公告 二、 本期计提信用减值、资产减值准备的依据及方法 （一）资产减值 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关规定，基于谨慎性原则，为了真实准确的反映公司财务状 况及资产价值，河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）对截至 2023 年 12 月 31 日合并报表范围内相关资产计提减值准备。本次计提资产减值准备无需提交 公司董事会和股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备的情况概述 1、本次计提资产减值准备的原因 根据《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业 务理》等相关规定要求，为真实、准确反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状 况、资产价值及经营成果。公司对合并范围内的各类资产进行了全面检查和减值测试， 根据测试结果，基 ...

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2024-020 河南凯旺电子科技股份有限公司 关于公司开展票据池业务的公告 （四）实施额度 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开了 第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司开展 票据池业务的议案》，同意公司及其子公司使用不超过人民币伍亿元（含本数）的票 据池额度，用于公司和子公司开具信用证、银行承兑汇票等各种结算业务。有效期 自公司 2023 年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。在 上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。该事项须提交公司 2023 年年 度股东大会审议通过后方可生效。现将具体情况公告如下： 一、票据池业务情况概述 （一）业务概述 票据池业务是指协议银行为满足企业客户对所持有的商业汇票进行统一管理、 统筹使用的需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、票据贴现、 票据代理查询、业务统计等功能于一体的票据综合管理服务业务 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥546,259,136.87, an increase of 8.27% compared to ¥504,553,023.12 in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was -¥56,820,236.77, a decrease of 276.15% from ¥32,255,857.50 in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥63,942,824.09, down 475.35% from ¥17,035,441.75 in 2022[22]. - The net cash flow from operating activities was -¥13,004,901.36, a decline of 336.28% compared to ¥5,503,997.64 in 2022[22]. - Basic earnings per share for 2023 were -¥0.59, a decrease of 273.53% from ¥0.34 in 2022[22]. - Total assets at the end of 2023 were ¥1,337,447,371.40, an increase of 15.42% from ¥1,158,792,599.03 at the end of 2022[22]. - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were ¥908,839,319.66, a decrease of 6.83% from ¥975,481,067.18 at the end of 2022[22]. - The company's total revenue for Q4 2023 reached ¥172,159,854.54, showing a significant increase compared to previous quarters[24]. - The net profit attributable to shareholders for Q4 2023 was -¥24,171,126.59, indicating continued losses throughout the year[24]. - The cash flow from operating activities turned negative in Q4 2023, amounting to -¥82,572,752.72, highlighting cash flow challenges[24]. Risks and Challenges - The company reported a high customer concentration risk due to the domestic industry market's high concentration, which may impact future performance if major clients face adverse conditions[3]. - The company is facing supply chain risks due to global commodity price fluctuations and logistics constraints, which could adversely affect operational performance[3]. - The company anticipates challenges from a complex domestic and international economic environment, which may slow demand recovery and investment growth[5]. - The company is exposed to foreign exchange risks due to overseas operations and transactions conducted in foreign currencies[5]. - The company is facing uncertainty regarding its ability to continue as a going concern, as indicated by the negative net profit figures over the last three accounting years[22]. Innovation and Development - The company emphasizes the importance of tracking technological advancements to maintain market competitiveness and product quality[4]. - The company has a focus on product innovation and research and development to meet diverse customer needs[4]. - The company is focused on technological innovation and quality management, having obtained multiple certifications to enhance its operational capabilities[32]. - The company aims to enhance its core competitiveness by continuously developing new technologies and products to meet the evolving needs of downstream industries[40]. - The company is actively pursuing new business modules, including automation in tooling, precision hardware components, smart terminals, and automotive electronics[71]. - The company is committed to continuous product innovation and improving production technology to enhance profitability and meet diverse customer needs[52]. - The company has developed over 120 patented technologies, including waterproof connection technology, which provides a competitive advantage in the security industry[60]. Market Position and Strategy - The company has established long-term stable partnerships with major clients such as Hikvision and ZTE, enhancing its market competitiveness[32]. - The connector market is expected to expand due to the ongoing development of 5G, AI, and IoT technologies, creating new business opportunities[33]. - The domestic connector industry is facing challenges in high-end product competitiveness compared to international giants, but the gap is gradually narrowing[37]. - The global connector market is increasingly concentrated among a few leading companies, making it difficult for smaller manufacturers to enter the supply chain[38]. - The company is actively expanding into automotive electronics, rail transportation, medical devices, and new energy sectors[42]. - The company aims to expand its product applications in communication devices and consumer electronics, enhancing its competitive edge and profitability[58]. Operational Efficiency and Management - The company is committed to enhancing internal management to cope with the increasing complexity of operations and employee growth[5]. - The company is focused on enhancing operational efficiency through cost reduction and internal management optimization, leading to improved inventory turnover and accounts receivable turnover rates[77]. - The company has optimized its production processes to maintain high efficiency and cost control, crucial for meeting the demands of small-batch, multi-batch orders typical in the security market[62]. - The company has established a robust supplier management system, ensuring quality and reliability through a qualified supplier list and regular evaluations[56]. - The company has implemented a cost management system that effectively controls production costs across various stages, including design, procurement, and manufacturing[68]. Corporate Governance and Shareholder Engagement - The company held five board meetings during the reporting period, adhering strictly to relevant laws and regulations[141]. - The company maintained independence from its controlling shareholders in terms of assets, personnel, finance, organization, and business operations[144]. - The company established an independent financial department with a complete financial accounting system and independent decision-making capabilities[146]. - The company actively cooperated and communicated with stakeholders to balance interests and promote sustainable development[142]. - The company ensured transparency and timely information disclosure through designated media[142]. Social Responsibility and Community Engagement - The company has created nearly 3,000 local jobs in Zhoukou, contributing to poverty alleviation efforts in the region[184]. - The company has directly or indirectly helped 812 impoverished households to escape poverty through targeted industrial and employment assistance[184]. - The company has been recognized as a "Provincial Poverty Alleviation Leading Enterprise" and an "Advanced Collective in Poverty Alleviation" in Henan Province[184]. - The company aims to continue enhancing support measures for industrial poverty alleviation and actively increase employment opportunities[184]. - The company has received multiple honors for its commitment to social responsibility, including being named a "National Advanced Private Enterprise in Employment and Social Security" and a "Demonstration Enterprise for Energy Conservation and Emission Reduction Technology Innovation" in Henan Province[184].

关于公司2024年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开了 第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》，审议时关联董事陈海刚先生、柳中义先生分别对与 其相关的日常关联交易予以回避，非关联董事一致同意本次议案。现将具体情况公告 如下： 一、日常关联交易预计事项的基本情况 证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2024-017 河南凯旺电子科技股份有限公司 （一）关联交易预计事项概述 根据公司日常经营的需要，公司预计2024年度可能与关联方新增日常关联交易具 体情况如下： 公司及下属子公司2024年度因日常生产经营需要，预计向关联方河南沈丘农村商 业银行股份有限公司（公司实际控制人陈海刚担任董事的公司）贷款不超过5,000.00万 元。 公司及下属子公司2024年度预计向河南沈丘农村商业银行股份有限公司存款并按 照规定收取存款利息，存款不超过10,000.00万元 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 2023 年度商誉减值测试报告 一、是否进行减值测试 河南凯旺电子科技股份有限公司 2023 年年度报告商誉减值 证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 是 □否 二、是否在减值测试中取得以财务报告为目的的评估报告 是 □否 | 资产组名称 | 评估机构 | 评估师 | | 评估报告编号 | 评估价值类型 | 评估结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 滁州立鸿资产组 | 北京中天华资产 评估有限责任公 | 常林清 洋 | 胡留 | 中天华资评报字 [2024]第 10424 | 可收回金额 | 本次以公允价值 减处置费用的净 额为资产组的可 收回金额，即可 | | | 司 | | | 号 | | 收回金额为 | | | | | | | | 2,887.60 万元。 | | 东莞立鸿资产组 | 北京中天华资产 | | | 中天华资评报字 | | 本次以公允价值 | | | | | | | | 减处置费用的净 | | | 评估有限责任公 | 常林清 | 胡留 | [2024]第 10439 | 可收回金额 | 额为资 ...

中原证券股份有限公司 关于河南凯旺电子科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等相关规定，中原 证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"持续督导机构"）作为河南凯旺电 子科技股份有限公司（以下简称"凯旺科技"或"上市公司"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市的持续督导机构，认真对公司 2024 年度关联交易预计 事项进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易预计事项的基本情况 （一）关联交易预计事项概述 根据公司日常经营的需要，公司预计 2024 年度可能与关联方新增日常关联交 易具体情况如下： 公司及下属子公司 2024 年度因日常生产经营需要，预计向关联方河南沈丘农 村商业银行股份有限公司（公司实际控制人陈海刚担任董事的公司）贷款不超过 5,000.00 万元。 公司及下属子公司 2024 年度预计向河南沈丘农村商业银行股份有限公司存款 并按照规定收取存款利息，存款不超 ...

独立董事2023年度述职报告 河南凯旺电子科技股份有限公司 （许良军） 尊敬的各位股东及股东代表： 现将2023年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人许良军：1956 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士，北京邮电大 学教授。1982 年 2 月至 1983 年 7 月，河北电话设备厂技术员；1983 年 9 月至 1986 年 6 月， 北京邮电大学硕士研究生，获硕士学位。1986 年 6 月至 2021 年 10 月，历任北京邮电大 学讲师、副教授、教授等职务。中国机电元件协会理事、电 接插分会副理事长，广东连 接器协会会长，深圳连接器协会专家团主任。2021 年 10 月退休。2022年 12 月至今任公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事之外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何可能妨碍进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立董事独立性的情况。本人符合《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规 ...

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2024-016 河南凯旺电子科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况 的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规 范运作》等有关规定，本公司董事会将公司2023年度募集资金存放与实际使用 情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3563号文同意注册，并经深圳 证券交易所同意，凯旺科技首次公开发行人民币普通股(A股)股票23,960,000 股，发行价格为每股27.12元。凯旺科技实际募集资金总额为649,795,200.00元， 扣除发行费用69,463,763.58元后，募集资金净额为580,331,436.42元。上述募集 资金到位情况已由中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具勤信验 字【2021】第0065号《验资报告》。 （二）募集资金使用金额及余额 截 ...

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2024-023 河南凯旺电子科技股份有限公司 关于召开公司2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合《中华人民 共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023 年修订)》等有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2024 年 5 月 22 日（星期三）14:30 （2）网络投票： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 22 日 的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具 体时间为：2024 年 5 月 22 日 9:15-15:00。 5、会议的召开方式：本次会 ...