董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的公司行为，完善公司法人治理机构，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律法规、规范性文件及《南通超 达装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本细则。 董事会秘书工作细则 南通超达装备股份有限公司 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、行 政法规、部门规章及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事 会秘书。 董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，符合相关法律法规及《公司章程》规定的条件。 担任董事会秘书，应当具备以下条件： （四） 取 ...

南通超达装备股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 29 | | 第七章 | 监事会 31 | | 第一节 | 监事 31 | | 第二节 | 监事会 32 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 | 财务会计制度 33 | | 第二节 | 内部审计 41 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 41 | | 第九章 | 通知和公告 4 ...

关联交易决策制度 南通超达装备股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 决策事宜，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，依据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等相关法律、法规、规章和《南通超达装备股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及公司的控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于以下交易： （一） 购买或者出售资产； （二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公 司除外）； （三） 提供财务资助（含委托贷款）； （四） 提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司担保）； （五） 租入或者租出资产； （六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七） 赠与或者受赠资产； （八） 债权或者债务重组； （九） 研究与开发项目的转移； （十） ...

| | | 南通超达装备股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人许纪校作为南通超达装备股份有限公司（以下 简称"公司"）第三届董事会独立董事候选人，已充分了 解并同意由提名人南通超达装备股份有限公司董事会提名 为南通超达装备股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影 响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过南通超达装备股份有限公司第三届 董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名 人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本人独立履职的其 他关系。 是 □ 否 如否，请详细说明___________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关 培训证明材料（如有）。 是 ...

| 证券代码：301186 | 证券简称：超达装备 公告编号：2023-075 | | --- | --- | | 债券代码：123187 | 债券简称：超达转债 | 南通超达装备股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金和自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召 开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影 响募集资金投资项目建设、不改变募集资金使用用途、不影响公司正常生产经营 以及确保资金安全的前提下，使用额度不超过 3.50 亿元（含本数）的闲置募集资 金及额度不超过 1.00 亿元（含本数）闲置自有资金择机购买满足安全性高、流动 性好、期限不超过十二个月要求的投资产品。使用期限自股东大会审议通过之日 起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。监事会对 该事项发表了意见，保荐人出具了核查意见。本事项尚需提交公司股东大会审 ...

南通超达装备股份有限公司 董事会议事规则 江苏 如皋 目 录 第一章 总则 第二章 董事会的性质、组成和职权 第三章 董事、董事长、董事会秘书的权利、义务与责任 第一节 董事的权利、义务与责任 第二节 董事长的权利与义务 第三节 董事会秘书的权利、义务与责任 第四章 董事会会议的召开 第五章 董事会会议的议事范围和议案提交 第六章 董事会会议的议事程序与决议 第七章 董事会会议记录 第八章 董事会决议的执行 第九章 董事会基金 第十章 附则 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）法人治理结构，规范董事会及其成员的组织和行为，保证董事会议事程 序及其决议的合法性，确保董事会高效运作和科学决策，维护公司、股东、债 权人及公司职工的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文 件及《南通超达装备股份有限公司章程》"以下简称"《公司章程》"的有关 规定，制定本规则。 第二条 公司董事会根据《公司法》和《公司章程》设立。 ...

| 证券代码：301186 | 证券简称：超达装备 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123187 | 债券简称：超达转债 | | 南通超达装备股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本次会议由监事会主席顾志伟先生召集并主持，应出席监事 3 人，实际出 席监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司 法》等法律、法规和《公司章程》《南通超达装备股份有限公司监事会议事规 则》的有关规定，会议程序以及通过的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议通过了以下议案： 1、审议通过《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》 经审议，监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金 管理，投资安全性高、流动性好的产品，有利于提高募集资金和自有资金使用效 率，为公司及股东获取更多投资回报，不会影响募集资金投资项目建设和募集资 金的正常使用，亦不会对公司的生产经营活动造成不利影响，不存在变相改变 ...

江苏 如皋 南通超达装备股份有限公司 监事会议事规则 监事会议事规则 目 录 1 第一章 总则 第二章 监事会的职权 第三章 监事会议案 第四章 监事会的召集与通知 第五章 监事会的召开与表决 第六章 监事会会议记录 第七章 公告和备案 第八章 附则 监事会议事规则 第五条 监事会是依法设立的监督机构，对股东大会负责并报告工作。 第六条 监事会由 3 名监事组成，其中 2 名为股东代表，1 名为职工代表。 第七条 股东大会选举产生的监事由股东推举候选人，由股东大会根据公司 《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定以普通决议选举产生。获选监事按 拟定的由股东大会选举产生的监事会人数依次以得票较高者确定。职工代表监事 由公司职工民主选举产生。 第一章 总 则 第一条 为规范南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"）监事会日常 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和《南通超达装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本规则。 第二条 公司监事会根据《公司法》和《公司章程》设立。 第三条 监事会对公司高级管理人员 ...

第三条 审计委员会成员由3名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独 立董事占多数，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应 当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的 内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第一条 为加强南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司法 人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》以及《南通超达装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是经公司股东大会批准设立的董事会专门工作机 构，对董事会负责，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审 计工作和内部控制。 第二章 人员组成 董事会审计委员会实施细则 南通超达装备股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 ...

南通超达装备股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总 则 第一条 为依法规范南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国民法典》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法 规、规范性文件及《南通超达装备股份有限公司》（以下简称"《公司章程》"）的 对外担保决策制度 第四条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第二章 对外担保的办理程序 第五条 公司原则上不主动对外提供担保（相互提供担保除外），确需对外提 供担保的，应先由被担保企业提出申请。 第六条 拟接受被担保企业申请的，或拟主动对外提供担保的，均应征得董 事长同意，由公司财务部对被担保企业进行资格审查。 第七条 公司财务部完成对被担保企业的资格审查工作后，报本公司董事会 及/或股东大会审批。 第三章 对外担保的权限范围 第八条 公司对外担保应由公司统一管理。非经公司董事会同意，控股子公 司不得对 ...