山东力诺特种玻璃股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 山东力诺特种玻璃股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：301188 证券简称：力诺特玻 公告编号：2023-078 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 1 山东力诺特种玻璃股份有限公司 2023 年第三季度报告 一、主要财务数据 (一) 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 口是 ☑否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减 | | 年同期增減 | | 营业收入(元) | 229, 365, 668. 67 | ...

联合〔2023〕10086 号 联合资信评估股份有限公司通过对山东力诺特种玻璃股份有 限公司主体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定 维持山东力诺特种玻璃股份有限公司主体长期信用等级为 A+，维 持"力诺转债"信用等级为 A+，评级展望为稳定。 特此公告 联合资信评估股份有限公司 评级总监： 二〇二三年十月二十七日 www.lhratings.com 0 跟踪评级报告 跟踪评级报告 山东力诺特种玻璃股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券2023年跟踪评级报告 评级结果： | 项目 | 本次 | 评级 | 上次 | 评级 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 级别 | 展望 | 级别 | 展望 | | 山东力诺特种玻璃 股份有限公司 | A+ | 稳定 | A+ | 稳定 | | 力诺转债 | A+ | 稳定 | A+ | 稳定 | 跟踪评级债券概况： | 债券简称 | 发行 | 债券 | 到期兑付日 | | --- | --- | --- | --- | | | 规模 | 余额 | | | 力诺转债 | 5.00 亿元 | 5.00 亿元 | 2029/0 ...

证券代码：301188 证券简称：力诺特玻 公告编号：2023-077 债券代码：123221 债券简称：力诺转债 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于完成公司法定代表人变更登记并换发营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司完成工商变更的情况说明 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月17日召开第三 届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于选举公司董事长及变更法定代表人的议案》， 选举杨中辰先生为第三届董事会董事长，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会任 期届满。根据《公司章程》第八条规定："董事长为公司的法定代表人"，公司法定代 表人变更为杨中辰先生。具体内容详见公司于2023年10月18日刊登于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 近日，公司已完成法定代表人的工商变更登记手续，并取得了商河县行政审批服务 局换发的《营业执照》，公司法定代表人变更为杨中辰先生，原营业执照其他登记项目 不变。变更后的《营业执照》登记的相关信息如下： 名称：山东力诺特种玻璃股份有 ...

证券代码：301188 证券简称：力诺特玻 公告编号：2023-076 债券代码：123221 债券简称：力诺转债 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于更换持续督导保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 董事会 2023年10月18日 附件：保荐代表人简历 1、杨桂清：男，保荐代表人，中国注册会计师，民生证券投资银行事业部高级 副总裁。曾主持或参与安联锐视（301042）IPO、力诺特玻（301188）IPO、卓创 资讯（301299）IPO、东诚药业（002675）2015年、2016年及2017年发行股份购 买资产、晓进机械（835094）新三板挂牌等项目，具有扎实的投资银行实务功底 和丰富的执业经验。 2、任耀宗：男，保荐代表人，金融学硕士，民生证券投资银行事业部高级副总 裁。曾参与或主持的项目包括：东诚药业（002675）IPO、惠发食品（603536） IPO、安联锐视（301042）IPO、力诺特玻（301188）IPO，东诚药业（002675） 2015年、2016年及2017年等三次发行股份购买资产，北斗星通（00215 ...

公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份，但公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券 的融资融券交易。 山东力诺特种玻璃股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东力诺特种玻璃股份有限公司 (以下简称"公司")对董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规和规范性文件及 《山东力诺特种玻璃股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。 (四) 新任证券事务代表在公司通过其任职事项后二个交易日内； 第四条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应 ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金 投资项目及支付发行费用情况的鉴证报告 大华核字[2023]0015632 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册 山东力诺特种玻璃股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情 况的鉴证报告 (截止 2023 年 10 月 9 日) 一、董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号 -- 上市 公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号 -- 创业板上市公司规范运作》的有 关规定编制专项说明是力诺特玻董事会的责任。这种责任包括提供真实、 合法、完整的鉴证材料,设计、实施和维护与专项说明编制相关的内部 控制,保证专项说明的内容真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 目 录 页 次 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支 . 1-3 付发行费用情况的鉴证报告 山东力诺特种玻璃股份有 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善山东力诺特种玻璃股份有限公司(以下简称"公司")法人 治理结构，保证股东充分行使权利，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市 公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》及《山东 力诺特种玻璃股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，特制定本实 施细则。 山东力诺特种玻璃股份有限公司 累积投票制实施细则 二零二三年十月 山东力诺特种玻璃股份有限公司 累积投票制实施细则 第二条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东大会选举董事或监事时， 每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中 使用。即股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东大会应选董事或监事总人 数相同的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事或监事总人 数的乘积，股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事或监事，也可以将 投票权分散行使、投票给数位候选董事或监事，最后按得票的多少决定当选董事或 监事。 第三条 股东大会选举两名以上(含两名)的董 ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 公告编号：2023-072 | | --- | --- | | 债券代码：123221 | 转债简称：力诺转债 | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于使用承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 17 日召开的第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第二十次会议审议通过 了《关于使用承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额 置换的议案》，同意公司在可转换公司债券募集资金投资项目（以下简称"可转 债募投项目"）实施期间，根据实际情况使用承兑汇票、信用证等方式支付募投 项目所需资金，并从募集资金专户划转等额资金至公司自有资金账户。具体内容 公告如下： 一、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东力诺特种玻璃股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1629 号） ...

| | | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 二 O 二三年十月 第一章总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、公 司章程及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作 机构，主要负责公司内、外部审计的沟通以及公司内部控制制度的监督和核查工 作。 第二章人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，审计委员会成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专 业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任（召集人）1 名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；主任由董事会任命。主任不能履行职务或不履行职务的，由半 数以上委员共同推举一名委员代为履行职务，但该委员必须是独立董事。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。 任期届满前，除非 ...

证券代码：301188 证券简称：力诺特玻 公告编号：2023-073 债券代码：123221 债券简称：力诺转债 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月17日召开第三 届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，该议案尚需提 交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、《公司章程》修订相关情况 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司章程指引》等相关法律 法规的规定，结合公司实际情况，为进一步提升公司治理水平，优化公司治理结构，公 司对《山东力诺特种玻璃股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）进行了修 订，相关修订对照情况具体如下： | 委托理财、关联交易的权限，建立严 | 委托理财、关联交易的权限，建立严 | | --- | --- | | 格的审查和决策程序；重大投资项目 | 格的审查和决策程序；重大投资项目 | | 应当组织有关专家、专业人员进行评 | 应当组织有关专家、专业人 ...