深圳奥尼电子股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳奥尼电子股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共 和国审计法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《深圳奥尼电子股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）规定，制定本制度。 1 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，结 合本公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风 险，增强公司信息披露的可靠性。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会 ...

深圳奥尼电子股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳奥尼电子股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系工作的管理，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规、规范性文件以及《深圳奥尼电子 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，以实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系工作的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。 ...

| 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的召集 4 | | 第三章 | 股东会的提案与通知 5 | | 第四章 | 股东会的召开 7 | | 第五章 | 股东会的议事内容 13 | | 第六章 | 出席股东会股东的登记 14 | | 第七章 | 会议签到 15 | | 第八章 | 股东会纪律 16 | | 第九章 | 休会与散会 17 | | 第十章 | 股东会决议的公布和执行 17 | | 第十一章 | 附则 18 | 深圳奥尼电子股份有限公司 之 股东会议事规则 二○二五年十一月 深圳奥尼电子股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护深圳奥尼电子股份有限公司（以下简称"公司"）及公司 股东的合法权益，规范公司的行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")等法律、法规、规范性文件和《深圳奥尼电子股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政 ...

深圳奥尼电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳奥尼电子股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高审计工作和财务信息的质量， 切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》等有关法律法规及《深圳奥尼电子股份有限公司》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 （六）符合国家法律法规、规章或规范文件要求的其他条件。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可参 照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。董事会不得在股东 会决定前委任会计师事务所。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前向公 司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 应聘会计师事务所需满足的条件 第五条 公司 ...

深圳奥尼电子股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范深圳奥尼电子股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保障公司经营 管理的安全性和财务信息的可靠性，提高信息披露质量，根据《中国人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所公司自 律监管指引第 2 号——创业板公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、 《深圳奥尼电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规 和规章制度的要求，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制是由董事会、管理层和全体员工实施的、旨在实现控 制目标的过程。 第三条 公司内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第四条 公司内部控制制度的原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及其控股分子公司的各个业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基 ...

深圳奥尼电子股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进深圳奥尼电子股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关 法律、法规、规范性文件和《深圳奥尼电子股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的规定，特制定本工作制度。 第二章 董事会秘书的任职资格 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，对董 事会负责，承担法律、法规、证券交易所有关规则及公司章程对公司高级管理人 员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人担任或公司章 程规定的其他高级管理人员担任。 第四条 董事会秘书作为公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议， 查阅有关文件，了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当 支持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复， 并提供相关资料。 第五条 董 ...

深圳奥尼电子股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳奥尼电子股份有限公司（以下简称"公司"）外汇衍生 品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理，防范投资 风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规及《深圳奥尼电子股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称衍生品是指远期、互换、期权等产品或上述产品的组合。 衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币、商品、其他标的；既可采取实物交割， 也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保进行杠杆交易，也可采用无担保、 无抵押的信用交易。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司的外汇衍生品交易，控股子公司 进行外汇衍生品交易视同公司进行外汇衍生品交易，适用本制度，但未经公司同 意，公司下属控股子公司不得操作该业务。公司应当参照本制度相关规定，履行 相关审批 ...

第二条 本制度适用境内以及境外的全资子公司、控股子公司以及公司通过 协议或其他安排实际控制的其他企业（以下均简称"子公司"）。 对公司具有重大影响的参股公司，按照本制度进行管理。 第三条 公司对外进行股权投资的决策程序、披露义务、决策的执行等在公 司其他管理制度中确定。 第二章 对子公司的管理控制 第四条 子公司需根据当地法律、法规及公司章程要求，结合自身实际情况， 建立健全法人治理结构。完善经营管理体系，对董事、监事、高级管理人员的管 理参照公司制度执行。 深圳奥尼电子股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳奥尼电子股份有限公司（以下简称"公司"）股权投资、 管理行为，维护公司的合法权益，加强对子公司的管理，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所公司自律监管指引第 2 号—— 创业板公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《深圳奥尼电子股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第七条 子公司应参照公司建立健全会计核算和财务管理体系，其日 ...

深圳奥尼电子股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为规范深圳奥尼电子股份有限公司（以下简称"公司"）总经理的 经营管理行为，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规以及《深圳奥尼电 子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 公司总经理及其他高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司 章程》的规定，诚信和勤勉的履行职务。 第三条 本工作细则对公司全体高级管理人员及相关人员具有约束力。 第二章 任职条件及聘任程序 第四条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘；根据需要设副总经理若 干人，财务负责人 1 名，副总经理和财务负责人由董事长提名，董事会聘任或解 聘。 第五条 有下列情形之一的，不能担任公司的总经理或其他高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑，自 缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之 ...

声明人ZHAO YONG作为深圳奥尼电子股份有限公司第四届董事会独立董 事候选人，已充分了解并同意由提名人深圳奥尼电子股份有限公司董事会提名 为深圳奥尼电子股份有限公司(以下简称该公司)第四届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性 的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证 券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明并承诺如下事项： 一、本人已经通过深圳奥尼电子股份有限公司第三届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者 其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定 不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证 券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：____________ ...