中原证券股份有限公司 关于九江善水科技股份有限公司 2023年度定期现场检查报告 | 保荐人名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：善水科技 | | --- | | 保荐代表人姓名：李珂 联系电话：0371-86538237 | | 保荐代表人姓名：张科峰 联系电话：0371-86538237 | | 现场检查人员姓名：李珂、闫西峰 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间：2023 年 11 月 27 日至 2023 年 11 月 28 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：（1）对相关人员进行访谈；（2）查阅公司章程、"三会"及相关、信息披 | | 露文件；（3）察看公司主要经营场所。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √ 件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ | | 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务 ...

中原证券股份有限公司 关于九江善水科技股份有限公司 2023年持续督导培训情况的报告 为了进一步提高九江善水科技股份有限公司（以下简称"善水科技"或"公 司"）规范运作水平，促进公司的健康发展，中原证券股份有限公司（以下简称 "保荐机构"或"中原证券"）作为善水科技首次公开发行股票并在创业板上市的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等有关规定，对善水科技的相关人员进行了培训。现将培训情况汇报如 下： | 培训时间 | 2023年11月27日 | | --- | --- | | 培训地点 | 善水科技会议室 | | 培训主题 | 创业板上市公司规范运作及全面注册制后上市公司再融资规则讲 解 | | 培训讲师 | 李珂 | | 参训人员 | 董事、监事、高级管理人员、证券事务代表等 | 一、培训主要内容 本次培训内容主要为创业板上市公司规范运作的相关要求及上市公司再融资 规则，培训涉及的主要法律法规及相关规定包括《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023 ...

证券代码：301190 证券简称：善水科技 公告编号：2023-058 九江善水科技股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 九江善水科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 17 日召开 第三届董事会第四次会议，审议通过了《<关于以集中竞价交易方式回购股份方 案>的议案》，该议案已经 2023 年 8 月 3 日召开的 2023 年第二次临时股东大会 逐项审议通过，同意使用自有资金通过集中竞价交易方式回购公司股份，用于实 施员工持股计划或股权激励。回购股份的资金总额不低于人民币 5,000.00 万元 （含本数）且不超过人民币 10,000.00 万元（含本数），具体回购资金总额以回 购期满时实际回购股份使用的资金总额为准；回购价格不超过人民币 27.18 元/ 股（含本数）。回购股份的实施期限自公司股东大会审议通过回购方案之日起不 超过 12 个月。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的 相关公告。 现将公司回购股份进展情况公告如下： 截至 2023 年 ...

中原证券股份有限公司 关于九江善水科技股份有限公司使用闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐机构"）作为九江善 水科技股份有限公司（以下简称"善水科技"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对善水科 技使用闲置募集资金进行现金管理的有关事项进行了核查，并发表如下核查意见。 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意九江善水科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3471 号）同意注册，善水科技首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 53,660,000 股，发行价格为每股 27.85 元。善水科技 实际募集资金总额为1,494,431,000.00元，扣除发行费用110,458,694.23元（不含税） 后，募集资金净额为 1,383,972,305.77 元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 已于 ...

九江善水科技股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 （2023 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，确保企业发展战略规划的合理性与投资 决策的科学性，增强公司核心竞争力，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、法规、规章及规范性文 件，以及《九江善水科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 战略委员会的组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任一名，由董事长担任，主任委员负责主持委员会 工作。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 任期内如有委员不再担任公司董事职务，自动丧失委员资格。 第七条 提名委员会因委员辞职、免职或其他原因导致人数低于规定人数时， 公司董事会应及时增补新的 ...

九江善水科技股份有限公司 Jiujiang Shanshui Technology Co.,Ltd 章 程 2023 年 11 月 1 第一章 总 则 第一条 为维护九江善水科技股份有限公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由九江善水科技有限公司以整体变更的方式发起设立的股份有限公司；在九江市 市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码：91360430593788445M。 第三条 公司于 2021 年 11 月 1日经中华人民共和国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）"证监许可〔2021〕3471 号"文批准，首次向社会公众发行人民币普通股（A 股） 股票 5,366.00 万股；并经深圳证券交易所"深证上〔2021〕1328 号"文批准，公司股票于 2021 年 12 月 24 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：九江善水科技股份有限公 ...

九江善水科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第七次会议有关事项的独立意见 二、关于 2024 年度公司向银行申请综合授信额度的独立意见 我们认为：本次公司及子公司向银行申请综合授信额度是为了满足公司日常生产 经营活动所需，有利于公司的发展和长远利益。符合公司整体发展规划，不会对公司 的正常经营发展造成不利影响，符合公司及全体股东的利益，不会损害中小股东的利 益。我们一致同意本次向银行申请综合授信额度的事宜。 （以下无正文） （本页无正文，为九江善水科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第七次会议 有关事项的独立意见签署页） 独立董事签署： 九江善水科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日召开第三 届董事会第七次会议。根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》、《独立董事 工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司第三届董事会独立董事， 本着勤勉、尽责的工作态度，对公司第三届董事会第七次会议审议的有关议案进行了 审议，现就相关议案所涉及的事项发表独立意见如下： 一、关于使用闲置募集 ...

| 序 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | 1 | 第二十六条 公司因本章程第二十四条 | 第二十六条 公司因本章程第二十四条 | | | 第一款第（一）项、第（二）项规定的情 | 第一款第（一）项、第（二）项规定的情 | | | 形收购本公司股份的，应当经股东大会决 | 形收购本公司股份的，应当经股东大会决 | | | 议；公司因本章程第二十四条第一款第 | 议；公司因本章程第二十四条第一款第 | | | （三）项、第(五)项、第(六)项规定的情 | （三）项、第(五)项、第(六)项规定的情 | | | 形收购本公司股份的，可以依照本章程的 | 形收购本公司股份的，经三分之二以上董 | | | 规定或者股东大会的授权，经三分之二以 | 事出席的董事会会议决议。 | | | 上董事出席的董事会会议决议。 | | 一、本次公司章程修订及对照情况 证券代码：301190 证券简称：善水科技 公告编号：2023-054 九江善水科技股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重 ...

第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任一名，由独立董事委员担任，由公司董事 会指定一名独立董事担任。 九江善水科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 （2023 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司治理准则》和其他有关法律、法规、规章及规范性 文件，以及《九江善水科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规 定，结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 薪酬与考核委员会的组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中两名独立董事。 第六条 薪酬与考核委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。任期内如有 ...

证券代码：301190 证券简称：善水科技 公告编号：2023-055 九江善水科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意九江善水科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3471 号）同意注册，九江善水科技 股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 53,660,000 股，发行价格为每股 27.85 元。善水科技实际募集资金总额为 1,494,431,000.00 元，扣除发行费用 110,458,694.23 元（不含税）后，募集资 金净额为 1,383,972,305.77 元。中天运会计师事务所(特殊普通合伙)已于 2021 年 12 月 21 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具中天 运〔2021〕验字第 90090 号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储，存 放在经董事会批准设立的募集资金专项账户中，公司与保荐机构、存放募集资金 的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。 目前，公司正有序推进募集资金投资项目建设，但由于募集资金投入需要根据 ...