深圳市大族数控科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2023 年 11 月制定） 第一章 总则 第二章 职责和权限 第四条 公司董事会审计委员会的职责： 第一条 为切实维护股东职责，进一步加强深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的财务审计工作，提高财务信息质量，规范会计师事务所选聘行为，根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及中国证监会的相关要求，特制 定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会 计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会 计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 选聘会计师事务所遵循的原则：推动提升审计质量，确保选聘过程和结果的公平性、 公正性。 第八条 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满 5 年的，之后连续 5 年不得参与公司的审计业务。 审计项目合伙人、签字注册会计师由于工作变动，在不同会计师事务所为公司提供 审计服务的期限应当合并计算。 第四章 选聘会计师事务所的方式 (一) 按照董事会授权制定选聘会计师事务所的管理制度、流程 ...

（2023 年 11 月修订） 深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 2 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 第一条 为规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的产生，优化董事会、高级管理人员组成，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》 等有关法律法规和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），公司设立董事会提名委员会，并制定本议 事规则。 第二条 董事会提名委员会（以下简称"委员会"）是董事会按照《公司章 程》的规定设立的专门工作机构，主要负责拟定董事、高级管理人 员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进 行遴选、审核。 第三条 委员会由3名董事组成，其中独立董事2名，由董事会选举产生。 第四条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、二分之一以 上独立董事或者监事会有权提名委员候选人。委员经由全体董事的 过半数通过产生，选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会 会议结束后立即就任。 第五条 委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，由委员 选举产生。 第 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2023 年 11 月修订） 第一条 为进一步完善深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，健全内部控制制度，明确独立董事的职责，充分发挥独立董事 在年报信息披露工作中的作用，根据证券监管机构、深圳证券交易所的相关规定 以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》等有关规定，结合公司年度报告 编制和信息披露工作的实际情况，特制定本制度。 第七条 财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师进场审计前向 每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其它相关资料。独立董事应在年审 会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师沟通审计工作小组的人员构成、审 计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点。 第八条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议 审议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程 1 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责，积极配合公司完成年度报告的编制与披露工作，确保公司 年度报告真实、准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-046 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年前三季度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、通过权益分派方案的股东大会届次和日期 1、深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 2023 年前三季度权益分派方案已获 2023 年 11 月 8 日召开的 2023 年第一次临时股 东大会审议通过。2023 年前三季度利润分配方案为：以未来公司实施 2023 年前三 季度利润分配方案时股权登记日的总股本为基数，以现金方式向全体股东每 10 股 派发 8.5 元（含税）现金股利，不送红股，不以资本公积金转增股本。具体内容请 详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 2、自分配方案披露至实施期间公司股本总额未发生变化。 3、本次实施权益分派方案与公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过的议案 是一致的。 4、本次实施的权益分派方案距离公司 2023 年第一次临时股东大会通过权益分 派方案时间未 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-043 深圳市大族数控科技股份有限公司 第二届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第一 次会议于 2023 年 11 月 8 日在公司会议室举行。鉴于公司于同日召开的 2023 年第 一次临时股东大会选举产生了第二届监事会非职工代表监事成员，与公司职工大 会选举产生的职工代表监事共同组成公司第二届监事会，为保证监事会工作的衔 接性和连贯性，全体监事一致同意免除本次会议的提前通知要求，本次会议通知 于 2023 年 11 月 8 日以口头方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《 公司法》"）和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定。全体监事共同推举监事刘涛先生为本次会议的召集人并主持 会议。全体监事审议并表决通过了如下决议： 一、审议通过《关于选举公司第二届监事会主席的议案》。 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-042 深圳市大族数控科技股份有限公司 第二届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第一 次会议于 2023 年 11 月 8 日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召 开。鉴于公司于同日召开的 2023 年第一次临时股东大会选举产生第二届董事会 成员，为保证董事会工作的衔接性和连贯性，全体董事一致同意免除本次会议的 提前通知要求，本次会议通知于 2023 年 11 月 8 日以口头方式送达各位董事。本 次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议的召开符合《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《深圳市大族数控科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。全体董事一致同意推选杨朝辉 先生主持本次会议，公司全体监事及高级管理人员列席了会议。全体董事审议并 表决通过了如下决议： 一、审议通过《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》。 经全体董事一致同意， ...

北京市君合律师事务所受深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、规章 及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳 市大族数控科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规 则》"）的有关规定，就公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东 大会"）有关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人 员的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国有关法律、法规及《公司章 程》的规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的 议案内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表 意见。 为出具本法律意见书之目的，本所委派律师现场列席公司本次股东大会会议， 并依据有关法律法规的规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事 实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行充分的核查验证， 保证本法律意见书所认定的事实真实、准确 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 为全资子公司提供履约担保的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为深圳市大 族数控科技股份有限公司（以下简称"大族数控"或"公司"）2022 年度首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件的规定，对大族数控为全资子公司提供担保事项进行了审慎核查， 并出具本核查意见，具体情况如下： 上述担保事项已经 2023 年 11月 8 日召开的公司第二届董事会第一次会议审 议通过，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，公司本次 为全资子公司提供担保，可以豁免提交股东大会审议。 二、被担保人基本情况 1、名称：大族数控科技（信丰）有限公司 2、统一社会信用代码：91360722MAC3NG7Y3K 3、成立日期：2022年 11月 15日 4、公司注册地址：江西省赣州市信丰县高新区数字经济产业园 2号厂房 一、担保情况概述 为满足深 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-045 二、被担保人基本情况 1、名称：大族数控科技（信丰）有限公司 2、统一社会信用代码：91360722MAC3NG7Y3K 3、成立日期：2022年 11月 15日 4、公司注册地址：江西省赣州市信丰县高新区数字经济产业园 2号厂房 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于为全资子公司提供履约担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、担保情况概述 为满足深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）子公司的 业务发展需要，提高公司决策效率，公司拟对全资子公司大族数控科技（信丰） 有限公司（以下简称"信丰数控"）与吉安满坤科技股份有限公司（以下简称 "满坤科技"）签订的销售业务合同（以下简称"主合同"）提供履约担保， 担保金额最高不超过人民币 15,693 万元，担保方式为一般保证担保。董事会授 权公司董事长或其指定的授权代理人就本次担保事项代表公司办理相关手续， 并签署相关法律文件。 上述担保事项已经 2023 年 11 月 8 日召开的公司第二届董事会第一次会议 审 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-044 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举及聘任 高级管理人员、内部审计部负责人、证券事务代表 暨部分监事任期届满离任的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 8 日在公司会议室召开了 2023 年第一次临时股东大会，会议审议通过了董事会、 监事会换届选举等相关议案，选举出公司第二届董事会、监事会成员；同日，公 司召开了第二届董事会第一次会议和第二届监事会第一次会议，会议审议通过了 选举公司董事长、董事会专门委员会成员，聘任公司高级管理人员及选举监事会 主席等相关议案。现将具体情况公告如下： 一、第二届董事会组成情况 1、非独立董事：杨朝辉先生（董事长兼总经理）、张建群先生、周辉强先 生、杜永刚先生； 2、独立董事：陈长生先生、丘运良先生、吴燕妮女士。 公司第二届董事会成员任期三年，自 2023 年第一次临时股东大会审议通过 之日起至第二届董事会任期届满之日止。 上述董事会成员 ...