深圳市大族数控科技股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第二章 募集资金的存储 第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 1 第一条 为了规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票注册管 理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》、《上市公 司募集资金监管规则》等法律法规的规定和《深圳市大族数控科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实际情况， 特制定本办法｡ 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实 施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、改变用途、监督和责任 追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程 序、风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第二章 内部审计机构设置 第四条 公司设立内部审计部门对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财 务信息等事项进行监督检查。内部审计部门应当保持独立性，配备专 职审计人员，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办 公。 内部审计机构对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内部审 计机构在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等情况进 行检查监督过程中，应当接受审计委员会的监督指导。审计委员会参 与对内部审计负责人的考核。 第五条 公司各内部机构、职能部门、控股子公司以及对公司具有重大影响的 1 第一条 为规范并保障公司内部审计工作，提高审计工作质量，实现内部审计 制度化，发挥内部审计在加强内部控制管理、促进企业经营管理、提 高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于 内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《深圳市大族数控 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司 实际，特制定本制度。 第二条 本制度所 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 子公司管理制度 二〇二五年八月修订 第一章 总 则 第二章 人事管理 1 第一条 为加强深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 各控股子公司（以下简称"子公司"）的管理，规范公司内部运作 机制，确保子公司规范、高效、有序运作，维护公司整体形象和投 资者合法权益。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及 《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司指公司直接和间接持有其 50%以上的股权，或者 持股 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过 协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度旨在加强对子公司的管理，建立有效的控制机制，对公司的组 织、资源、资产、投资和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运 作效率和抗风险能力。 第四条 公司依据对子公司资产控制和规范运作要求，行使对子公司重大事项 管理，同时负有对子公司指导、监督和相关服务的 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 关联交易决策制度 法》规定的证券服务机构对交易标的出具的审计或者评估 报告。公司与关联人发生下列情形之一的交易时，可以免 于审计或者评估：1、按类别合理预计的日常关联交易；2、 与关联人等各方均以现金出资，且按照出资比例确定各方 在所投资主体的权益比例；3、深圳证券交易所规定的其他 情形。 （2025 年 8 月修订） 1 第一条 为了进一步完善深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，促进公司规范运作，增强公司决策的 独立性和科学性，更好地保护全体股东特别是中小股东的合法权 益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《深圳 市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定《深圳市大族数控科技股份有限公司关联交易 决策制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、 合理性和公允性； （二） 公司与关联人之间 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会议事规则 二零二五年八月修订 | | | 深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第二章 董事会的组成 1 第一条 为了进一步规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范、高效运作和审慎科学决策 水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）及其他有关规定，特制订本深圳市大族数控科技股份有限 公司董事会议事规则（以下简称"本议事规则"）。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公 司法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司 的法人财产，对股东会负责。 第三条 本议事规则对公司全体董事具有约束力。 第四条 董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 名、职工代表董事 1 名。公司设董事长 1 人，由董事会以全体董事的过半数选举产 生。 第五条 董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提 名委员会 4 个专门委员会，也可根据需要设立其他 ...

独立董事年报工作制度 （2025 年 8 月修订） 1 第一条 为进一步完善深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，健全内部控制制度，明确独立董事的职责，充分 发挥独立董事在年报信息披露工作中的作用，根据证券监管机构、 深圳证券交易所的相关规定以及《深圳市大族数控科技股份有限公 司章程》等有关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实 际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责，积极配合公司完成年度报告的编制与披露工 作，确保公司年度报告真实、准确、完整，不存在任何虚假记载或 误导性陈述。 第三条 每个会计年度结束后，公司管理层应及时向独立董事全面汇报公司 本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司应安排独立 董事进行实地考察。上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事 人签字。 第四条 独立董事应对公司拟聘的年度审计会计师事务所是否具有证券、期 货相关业务资格，以及为公司提供年度审计的注册会计师的从业资 格进行核查。经独立董事过半数同意后可向董事会提议聘用或解聘 会计师事务所。独立董事应高度关注公司年审期间发生改聘 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第二章 职责和权限 1 第一条 为切实维护股东权益，进一步加强深圳市大族数控科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的财务审计工作，提高财务信息质量，规范 会计师事务所选聘行为，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》以及中国证监会的相关要求，特制定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司 聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业 务的，可以比照本制度执行。 第三条 选聘会计师事务所遵循的原则：推动提升审计质量，确保选聘过程 和结果的公平性、公正性。 第四条 公司董事会审计委员会的职责： (一)按照董事会授权制定选聘会计师事务所的管理制度、流程和相关 配套措施； (二)按照本制度规定的程序提议启动、组织实施选聘会计师事务所工 作； (三)根据需要对拟聘会计师事务所调研，审查应聘会计师事务所的资 格； (四)审议选聘文件，确定评价要素和具体评分标准，监督选聘过程； (五)提出拟选聘会计师事务所 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 （2025 年 8 月修订） 1 第一条 为完善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步提高公司信息披 露质量，根据中国证监会的有关规定以及《深圳市大族数控科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《董事会审计 委员会议事规则》、《信息披露管理办法》的有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本工作规程。 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤 勉尽责地开展工作，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会委员应认真学习中国证监会、深圳证监局、深圳证券交 易所及其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训。 第四条 审计委员会应及时听取公司管理层对公司本年度的生产经营情况 和投融资活动、对外担保、关联交易等重大事项的情况汇报，并对 有关重大问题进行实地考察。 第五条 公司董事会秘书、财务负责人负责组织协调审计委员会和年审注册 会计师的沟通，为审计委员会在年报编制过程中履行职责创造良好 的条件。 第六条 审计委员会应与年报审计签字注册会计师协商确定年度财 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会成员及雇员多元化政策 （H 股发行上市后适用） 第一章 总 则 第二章 一般政策 （一）多元化观点，包括但不限于性别、年龄、文化背景及教育背 景、专业经验等； 第三条 所有董事会成员及雇员之任命均以用人唯才为原则，并在考虑人选 时充分顾及董事会成员及雇员多元化（包括但不限于性别、年龄、 文化背景及教育背景、专业经验等）的裨益。 第四条 董事会及董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）将妥为考 虑多项因素（统称为"该等条件"）以评核、甄选及向董事会建议 一名或多名候选人担任或连任董事，该等条件包括但不限于： （三）就可用时间投入而言，对于董事会的职责的承担； （四）品格诚信方面的声誉； （五）该候选人可以为董事会带来的贡献；及 （六）对于董事会继任有序予以落实的一项或多项计划。 成（包括性别、年龄、服务任期等）将每年在企业管治报告内披露。 （二）资格，包括在公司的业务所涉及的有关行业之中的成就及经 验及其他专业资质； 最终将按人选的长处及可为董事会提供的贡献而作决定。董事会组 1 第一条 为加强深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理水平，促进公司的长期发 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第二章 股票买卖禁止行为 第四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一） 本公司股票上市交易之日起1年内； （二） 董事、高级管理人员离职后半年内； （三） 公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或 者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； （四） 董事、高级管理人员因涉嫌与本上市公司有关的证券期货 违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者 被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； （五） 董事、高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会 行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或 1 第一条 为加强对公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号— —股份变动 ...