| 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | 3 | 合并利润表 | 8 | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 10-11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 15-16 | | 10 | 财务报表附注 | 17-133 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 审 计 报 告 容诚审字[2025]518Z0560 号 审计报告 深圳市大族数控科技股份有限公司 容诚审字[2025]518Z0560 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 2024 年度募集资金年度存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳市 大族数控科技股份有限公司（以下简称"大族数控"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等法规和文件的规定，就大族 数控 2024 年度募集资金年度存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市大族数控科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4134 号）核准，公司于 2022 年 2 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,200 万股，每股发行价为 76.56 元，募 集资金总额为人民币 321,552.00 万元，根据有关规定 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 使用剩余超募资金永久补充流动资金的专项核查意见 公司于 2023 年 4 月 6 日召开首届董事会第二十三次会议和首届监事会第十 四次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，同意公司使用不超过 10 亿元的闲置募集资金（含超募资金）用于暂时补充 流动资金。公司根据上述议案使用 10 亿元募集资金（含超募资金 2.8 亿元）暂 时补充流动资金，均已归还。 公司于 2024 年 4 月 10 日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第 四次会议，分别审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》，同意公司使用不超过 10 亿元的闲置募集资金（含超募资金）用于暂时 补充流动资金。截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 10 亿元用于暂 时补充流动资金，其中超募资金 1.95 亿元。 截至 2025 年 4 月 7 日，已将前述用于暂时补充流动资金的 10 亿元全部归还 至公司募集资金专户，公司超募资金已使用 12 亿元用于永久补充流动资金，超 募资金账户余额为 19,674.09 ...

内部控制审计报告 深圳市大族数控科技股份有限公司 容诚审字[2025]518Z0745 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是大族 数控公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市大族数控科技股份有限公司使用部分闲置募集 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳市大 族数控科技股份有限公司（以下简称"大族数控"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2024 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关法律、法规和规范 性文件的规定，对大族数控使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项 进行了审慎核查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意深圳市大 族数控科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4134 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,200 万股。根据容诚 会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《深圳市大族数控科技股份有限公司验资 报告》（容诚验字（2022）518Z0010 号），截至 2 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的专项核查意见 将投资于以下项目： | 序 | | 项目名称 | 总投资金额（万 | 预计使用募集资金投资金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | 元） | （万元） | | 1 | PCB | 专用设备生产改扩建项 | 152,393.03 | 152,393.03 | | | 目 | | | | | 2 | PCB | 专用设备技术研发中心 | 18,260.17 | 18,260.17 | | | 建设项目 | | | | | | | 合计 | 170,653.20 | 170,653.20 | 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市大族数控科技股份有限公司（以下简称"大族数控"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2024 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

（H 股发行上市后适用） （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则（草案） 第二章 人员组成 1 第一条 为了规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）运 作，建立公司董事、高级管理人员激励与约束机制，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规范性文 件、公司股票上市地证券监管部门和证券交易所（以下统称"公司股 票上市地证券监管机构"）有关监管规则（以下统称"公司股票上市 地证券监管规则"）和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），公司设立董事会薪酬与考核委员会，并 制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"）是董事会按照《公司章程》 规定设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员 的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策 与方案。委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行 职责，委员会的提案 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为加强深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部监督和风险控制，规范公司审计工作，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等有关法律法规和《深圳市大族数控科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司设立董事 会审计委员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会审计委员会（"委员会"）是董事会设立的专门工作机构， 对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，审 计委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第三条 公司应当为委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机 构承担委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等 日常工作。委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给 予配合。 第四条 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事， 由董事会选举产生，其中独立董事 2 名，由独立董事中会计专 业人士担任召集人。委员会成员应当具备履行审计委员会工作 职责的专业知识和经验。 第五条 代表十分之一以上表决权的股东、三 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 独立董事工作制度（草案） 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立 客观判断关系的董事。 （H 股发行上市后适用） （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，促进公司规范运行，根据《中华人民共和国公司法》（以下称 "《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规范性文件、公 司股票上市地证券监管部门和证券交易所（以下统称"公司股票上市地证 券监管机构"）有关监管规则（以下统称"公司股票上市地证券监管规则"） 和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）， 制定《深圳市大族数控科技股份有 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2025年4月修订） 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）运 作，提升公司治理水平，增强公司核心竞争力和可持续发展能力， 健全中长期发展战略、重大投资决策程序，加强决策科学性，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规 和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），公司设立董事会战略委员会，并制订本议事规则。 第二条 战略委员会（以下简称"委员会"）是董事会设立的专门工作机构， 主要负责对公司发展战略和重大决策事项进行研究并提出意见。 第三条 委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责， 委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第四条 委员会由3名董事组成，由董事会选举产生。 第五条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者二分之一 以上独立董事有权提名委员候选人。委员经由全体董事的过半数通 过产生，选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束 后立即就任。 第六条 委员会设召集人一名，由委员会选举产生。 第七 ...