深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 二零二五年四月修订 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成 | 1 | | 第三章 | 董事会的职权 | 2 | | 第四章 | 董事长的职权 | 5 | | 第五章 | 董事会会议制度 | 6 | | 第六章 | 董事会秘书 | 11 | | 第七章 | 附 则 | 12 | 深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第二章 董事会的组成 第六条 公司聘任董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、 信息披露、文件保管以及公司股东资料管理，处理董事会日常 事务。 第三章 董事会的职权 第七条 董事会应认真履行有关法律、法规和公司章程规定的职责，确 保公司遵守法律、法规和公司章程的规定，公平对待所有股东， 并关注其他利益相关者的利益。 2 第八条 董事会依法行使下列职权： （一） 召集股东会，并向股东会报告工作； （二） 执行股东会的决议； （三） 决定公司的经营计划和投资方案； （四） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五） 制 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为加强深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部监督和风险控制，规范公司审计工作，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等有关法律法规和《深圳市大族数控科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司设立董事 会审计委员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会审计委员会（"委员会"）是董事会设立的专门工作机构， 对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，审 计委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第三条 公司应当为委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机 构承担委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等 日常工作。委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给 予配合。 第四条 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事， 由董事会选举产生，其中独立董事 2 名，由独立董事中会计专 业人士担任召集人。委员会成员应当具备履行审计委员会工作 职责的专业知识和经验。 第五条 代表十分之一以上表决权的股东、三 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 股东会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 二零二五年四月修订 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的职权 1 | | 第三章 | 股东会的授权 2 | | 第四章 | 股东会会议制度 3 | | 第五章 | 股东会的召集 3 | | 第六章 | 股东会的提案与通知 5 | | 第七章 | 股东会的召开 7 | | 第八章 | 股东会的表决和决议 10 | | 第九章 | 会议记录 15 | | 第十章 | 附 则 16 | 深圳市大族数控科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第二章 股东会的职权 第四条 股东会由公司全体股东组成，是公司权力机构。 第五条 股东会依法行使下列职权： 1 第一条 为了进一步规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）行为，保障公司股东会能够依法行使职权，维护股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《深交所上市规则》"）、《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（ ...

2024 年度独立董事述职报告 （吴燕妮） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）《深圳市大族数控科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定和要 求，勤勉尽责，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作， 切实维护全体股东特别是广大中小股东的合法利益。现就本人 2024 年度任职期 间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人吴燕妮，2012 年 11 月至 2016 年 12 月，任深圳市龙岗区委党校讲师； 2016 年 12 月至 2019 年 12 月，任深圳市社会科学院副研究员；2019 年 12 月至 今，任深圳市社会科学院研究员；2020 年 11 月至 2024 年 2 月，任公司独立董 事。 本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会议事规则 二零二五年四月修订 第一章 总 则 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成 | 1 | | 第三章 | 董事会的职权 | 2 | | 第四章 | 董事长的职权 | 5 | | 第五章 | 董事会会议制度 | 6 | | 第六章 | 董事会秘书 | 11 | | 第七章 | 附 则 | 12 | 第二章 董事会的组成 1 深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范、高效运作和审慎科学决策 水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）及其他有关规定，特制订本深圳市大族数控科技股份有限 公司董事会议事规则（以下简称"本议事规则"）。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公 司法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司 的法人财产， ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 独立董事工作制度（草案） 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立 客观判断关系的董事。 （H 股发行上市后适用） （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，促进公司规范运行，根据《中华人民共和国公司法》（以下称 "《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规范性文件、公 司股票上市地证券监管部门和证券交易所（以下统称"公司股票上市地证 券监管机构"）有关监管规则（以下统称"公司股票上市地证券监管规则"） 和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）， 制定《深圳市大族数控科技股份有 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度（草案） （H 股发行上市后适用） （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，提高公司股东、董事、高级管理人员及 其他内幕信息知情人的法制、自律意识，杜绝内幕交易、股价操纵等违法违规行 为，维护证券市场"公开、公平、公正"原则，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《深交所上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上市公司监管指引第5号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第5号—信息披露事务管理》、《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《香港证券及期货条例》、香港证券 及期货事务监察委员会颁布的《内幕消息披露指引》（以下简称"《内幕消息披 露指引》"）等法律、 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则（草案） （2025年4月修订） 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）运 作，提升公司治理水平，增强公司核心竞争力和可持续发展能力， 健全中长期发展战略、重大投资决策程序，加强决策科学性，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下简称 "《香港上市规则》")等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地 证券监管部门和证券交易所（以下统称"公司股票上市地证券监管 机构"）有关监管规则（以下统称"公司股票上市地证券监管规则"） 和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），公司设立董事会战略委员会，并制订本议事规则。 第二条 战略委员会（以下简称"委员会"）是董事会设立的专门工作机构， 主要负责对公司发展战略、重大决策事项、可持续发展及ESG工作 进行研究并提出意见。 第三条 委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责， 委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第四条 委员会由 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 信息披露管理办法（草案） （H股发行上市后适用） （2025年4月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，保证公 司真实、准确、完整地披露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《深交所上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《香港证券及 期货条例》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"）等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管部门和证券交易所 （以下统称"公司股票上市地证券监管机构"）有关监管规则（以下统称"公司 股票上市地证券监管规则"）和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称"信息"是指可能或已经对公司 ...

本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对报告期内本人是 否满足独立性要求进行自查，并向公司董事会提交了自查报告。经自查，本人任 职符合相关规定对独立董事的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 （一）出席公司董事会、股东大会情况 深圳市大族数控科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （陈长生） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）《深圳市大族数控科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定和要 求，勤勉尽责，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作， 切实维护全体股东特别是广大中小股东的合法利益。现就本人 2024 年度任职期 间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人陈长生，1991 ...