第一章 总则 深圳市大族数控科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 4 月修订） 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（"中国证监会"）、深圳证券交易所 （"深交所"）和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 法权益。。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司 申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公 司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 不得干预独立董事独立行使职权。 本制度所称主要股东指持有公司 5%以上股份，或持有股份不足 5%但对 公司有重大影响的股东。 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，提供独立董事履行 职责所必需的工作条件和人员支持。在独立董事行使职权时，公司董事、 高级管理人等有关人员应当予以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息， 1 第一条 为进一步完善深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （辛国胜） 二、2024 年度履职情况 （一）出席公司董事会、股东大会情况 2024 年度，在本人任职期间，公司共计召开 3 次董事会和 1 次股东大会， 本人均亲自参加会议，没有委托出席或缺席情况，对提交董事会和股东大会的议 案均认真审议，本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开符合法定程序， 重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对 2024 年度公司董事会各项议 案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。 各位股东及股东代表： 本人作为深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）《深圳市大族数控科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定和要 求，勤勉尽责，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作， 切实维护全体股东特别是广大中小股东的合法利益。现就本人 202 ...

第六条 公司境外发行证券与上市过程中所涉及的国家秘密应当根据《中华 人民共和国保守国家秘密法》规定，由有权机关确定国家秘密范围、密级、保 密期限。 1 深圳市大族数控科技股份有限公司 境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及深圳市大族数控科技股 份有限公司及其附属子公司、分公司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在 境外发行证券及上市过程中的信息安全，规范公司及各证券服务机构在公司境外 发行证券及上市过程中的档案管理，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国会计法》 《中华人民共和国注册会计师法》《中华人民共和国国家安全法》《境内企业境 外发行证券和上市管理试行办法》和《关于加强境内企业境外发行证券和上市 相关保密和档案管理工作的规定》等有关法律、法规、规范性文件的有关规定和 《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结 合公司情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"，是指公司在中华人民共和国 （以下简称"中国"）大陆地区以外的国家或地区发行证券或者将 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 关联交易决策制度（草案） （H 股发行上市后适用） （2025 年 4 月修订） 第一条 为了进一步完善深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，促进公司规范运作，增强公司决策的 独立性和科学性，更好地保护全体股东特别是中小股东的合法权 益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《深 交所上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》、《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规范性文件、 公司股票上市地证券监管部门和证券交易所（以下统称"公司股 票上市地证券监管机构"）有关监管规则（以下统称"公司股票上 市地证券监管规则"）以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定《深圳市大 族数控科技股份有限公司关联交易决策制度》（以下简称"本制 度"）。 1 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、 合理性和公允性； （二） 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 信息披露管理办法 （2025年4月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，保证公 司真实、准确、完整地披露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上 市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"和《深圳市大族数控科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称"信息"是指可能或已经对公司证券及其衍生品种价格 产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及中国证监会和深圳证券交易所 要求披露的信息。 本办法所称"信息披露"是指在规定的时间内，在规定的媒体上，以规定的 方式向社会公众公布前述信息，并按规定报送中国证监会和深圳证券交易所。 第三条 信息披露义务人，是指上市公司及其董事、高级管 ...

本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对报告期内本人是 否满足独立性要求进行自查，并向公司董事会提交了自查报告。经自查，本人任 职符合相关规定对独立董事的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 （一）出席公司董事会、股东大会情况 深圳市大族数控科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （陈长生） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）《深圳市大族数控科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定和要 求，勤勉尽责，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作， 切实维护全体股东特别是广大中小股东的合法利益。现就本人 2024 年度任职期 间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人陈长生，1991 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 信息披露管理办法（草案） （H股发行上市后适用） （2025年4月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，保证公 司真实、准确、完整地披露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《深交所上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《香港证券及 期货条例》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"）等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管部门和证券交易所 （以下统称"公司股票上市地证券监管机构"）有关监管规则（以下统称"公司 股票上市地证券监管规则"）和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称"信息"是指可能或已经对公司 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会议事规则 二零二五年四月修订 第一章 总 则 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成 | 1 | | 第三章 | 董事会的职权 | 2 | | 第四章 | 董事长的职权 | 5 | | 第五章 | 董事会会议制度 | 6 | | 第六章 | 董事会秘书 | 11 | | 第七章 | 附 则 | 12 | 第二章 董事会的组成 1 深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范、高效运作和审慎科学决策 水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）及其他有关规定，特制订本深圳市大族数控科技股份有限 公司董事会议事规则（以下简称"本议事规则"）。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公 司法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司 的法人财产， ...

2024 年度独立董事述职报告 （吴燕妮） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）《深圳市大族数控科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定和要 求，勤勉尽责，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作， 切实维护全体股东特别是广大中小股东的合法利益。现就本人 2024 年度任职期 间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人吴燕妮，2012 年 11 月至 2016 年 12 月，任深圳市龙岗区委党校讲师； 2016 年 12 月至 2019 年 12 月，任深圳市社会科学院副研究员；2019 年 12 月至 今，任深圳市社会科学院研究员；2020 年 11 月至 2024 年 2 月，任公司独立董 事。 本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司 ...

（2025 年 4 月修订） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则（草案） 第二章 人员组成 第四条 委员会委员 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事，由董 事会选举产生，其中独立董事 2 名。委员会成员应当具备履行 审计委员会工作职责的专业知识和经验。委员会中至少有一名 独立董事具备《香港上市规则》所规定的适当专业资格或具备 适当的会计或相关的财务管理专长。 1 第二条 董事会审计委员会（"委员会"）是董事会设立的专门工作机构， 对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，审 计委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第三条 公司应当为委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机 构承担委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等 日常工作。委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给 予配合。 第三章 职责权限 2 第五条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、二分之 一以上独立董事有权提名委员候选人。委员经由全体董事的过 半数通过产生，选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事 会会议结束后立即就任。 第六条 委员会设召集 ...