深圳市大族数控科技股份有限公司 关联交易决策制度（草案） （H 股发行上市后适用） （2025 年 4 月修订） 第一条 为了进一步完善深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，促进公司规范运作，增强公司决策的 独立性和科学性，更好地保护全体股东特别是中小股东的合法权 益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《深 交所上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》、《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规范性文件、 公司股票上市地证券监管部门和证券交易所（以下统称"公司股 票上市地证券监管机构"）有关监管规则（以下统称"公司股票上 市地证券监管规则"）以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定《深圳市大 族数控科技股份有限公司关联交易决策制度》（以下简称"本制 度"）。 1 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、 合理性和公允性； （二） 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2025年4月修订） 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）运 作，提升公司治理水平，增强公司核心竞争力和可持续发展能力， 健全中长期发展战略、重大投资决策程序，加强决策科学性，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规 和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），公司设立董事会战略委员会，并制订本议事规则。 第二条 战略委员会（以下简称"委员会"）是董事会设立的专门工作机构， 主要负责对公司发展战略和重大决策事项进行研究并提出意见。 第三条 委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责， 委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第四条 委员会由3名董事组成，由董事会选举产生。 第五条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者二分之一 以上独立董事有权提名委员候选人。委员经由全体董事的过半数通 过产生，选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束 后立即就任。 第六条 委员会设召集人一名，由委员会选举产生。 第七 ...

第六条 公司境外发行证券与上市过程中所涉及的国家秘密应当根据《中华 人民共和国保守国家秘密法》规定，由有权机关确定国家秘密范围、密级、保 密期限。 1 深圳市大族数控科技股份有限公司 境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及深圳市大族数控科技股 份有限公司及其附属子公司、分公司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在 境外发行证券及上市过程中的信息安全，规范公司及各证券服务机构在公司境外 发行证券及上市过程中的档案管理，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国会计法》 《中华人民共和国注册会计师法》《中华人民共和国国家安全法》《境内企业境 外发行证券和上市管理试行办法》和《关于加强境内企业境外发行证券和上市 相关保密和档案管理工作的规定》等有关法律、法规、规范性文件的有关规定和 《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结 合公司情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"，是指公司在中华人民共和国 （以下简称"中国"）大陆地区以外的国家或地区发行证券或者将 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 信息披露管理办法 （2025年4月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，保证公 司真实、准确、完整地披露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上 市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"和《深圳市大族数控科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称"信息"是指可能或已经对公司证券及其衍生品种价格 产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及中国证监会和深圳证券交易所 要求披露的信息。 本办法所称"信息披露"是指在规定的时间内，在规定的媒体上，以规定的 方式向社会公众公布前述信息，并按规定报送中国证监会和深圳证券交易所。 第三条 信息披露义务人，是指上市公司及其董事、高级管 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 股东会议事规则 二零二五年四月修订 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的职权 1 | | 第三章 | 股东会的授权 2 | | 第四章 | 股东会会议制度 3 | | 第五章 | 股东会的召集 3 | | 第六章 | 股东会的提案与通知 5 | | 第七章 | 股东会的召开 6 | | 第八章 | 股东会的表决和决议 9 | | 第九章 | 会议记录 13 | | 第十章 | 附 则 14 | 第三章 股东会的授权 2 深圳市大族数控科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第二章 股东会的职权 第四条 股东会由公司全体股东组成，是公司权力机构。 第五条 股东会依法行使下列职权： 1 第一条 为了进一步规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）行为，保障公司股东会能够依法行使职权，维护股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司股东会规则》、《深圳市大族数控科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等规定，制订本深圳 市大族数控科技股份有限公司股东会议事规则（以 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则（草案） （H 股发行上市后适用） （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 第一条 为规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的产生，优化董事会、高级管理人员组成，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管 部门和证券交易所（以下统称"公司股票上市地证券监管机构"）有 关监管规则（以下统称"公司股票上市地证券监管规则"）和《深圳 市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 公司设立董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会（以下简称"委员会"）是董事会按照《公司章 程》的规定设立的专门工作机构，主要负责拟定董事、高级管理人 员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进 行遴选、审核。 第七条 委员会成员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应 当就辞职原因以及需要由公司董事会予以关注 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 章 程 二零二五年四月修订 | 第一章 | 总则 - | 1 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - | 2 - | | 第三章 | 股份 - | 2 - | | 第一节 | 股份发行 - | 3 - | | 第二节 | 股份增减和回购 - | 3 - | | 第三节 | 股份转让 - | 5 - | | 第四章 | 股东和股东会 - | 5 - | | 第一节 | 股东的一般规定 - | 5 - | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 - | 8 - | | 第三节 | 股东会的一般规定 - | 9 - | | 第四节 | 股东会的召集 - | 14 - | | 第五节 | 股东会的提案与通知 - | 16 - | | 第六节 | 股东会的召开 - | 17 - | | 第七节 | 股东会的表决和决议 - | 19 - | | 第五章 | 董事和董事会 - | 23 - | | 第一节 | 董事的一般规定 - | 23 - | | 第二节 | 独立董事 - | 27 - | | 第三节 | 董事会 - | 33 - | | 第四节 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 4 月修订） 第一条 为了进一步完善深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，促进公司规范运作，增强公司决策的 独立性和科学性，更好地保护全体股东特别是中小股东的合法权 益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《深圳 市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定《深圳市大族数控科技股份有限公司关联交易 决策制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、 合理性和公允性； （二） 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签 订应遵循平等、自愿、公平、等价、有偿的原则； （三） 与关联方有任何利害关系的董事、股东，在就该关联交易 相关事项进行表决时，应当回避； （四） 公司董事会应当对关联交易的必要性、公平性、真实意图、 对公司的影响作出明确判断，特别关注交易的定 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为了规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"） 运作，建立公司董事、高级管理人员激励与约束机制，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》 等有关法律法规和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），公司设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"）是董事会按照《公司章 程》规定设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理 人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪 酬政策与方案。委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会 授权履行职责，委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第三条 委员会由3名董事组成，其中独立董事2名，由董事会选举产生。 第四条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、二分之一以 上独立董事有权提名委员候选人。委员经由全体董事的过半数通过 产生，选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后 立即就任。 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （丘运良） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）《深圳市大族数控科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定和要 求，勤勉尽责，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作， 切实维护全体股东特别是广大中小股东的合法利益。现就本人 2024 年度履行独 立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人丘运良，2001 年 7 月至 2004 年 4 月，任深圳天健信德会计师事务所审 计员；2004 年 11 月至 2010 年 6 月，历任安永华明会计师事务所审计员、高级 审计员及经理；2010 年 7 月至 2011 年 12 月，任立信大华会计师事务所授薪合 伙人；2012 年 1 月至今，任立信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2020 年 11 月至今 ...