国信证券股份有限公司 关于杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）作为杭州国 泰环保科技股份有限公司（以下简称"国泰环保"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定履行持续督导职责，就国泰环保 2023 年度募集资金存放和使用情况出具专项报告，具体情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注 册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了募集资金存放与使用情况的 专项报告、会计师募集资金年度存放与使用情况鉴证报告、以及各项业务和管理 规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况 等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州国泰环保科技股份有限公司 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（刘晓松） 本人作为杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届、第四 届董事会独立董事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》及其他有关法律法规和《公司章程》《董事会议事规则》 《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，在 2023 年度工作中诚实、勤 勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重 大事项发表独立意见，切实维护了公司和股东的利益，充分发挥了独立董事的作 用，现就本人 2023 年度履行独立董事工作职责情况汇报如下： 一、本人基本情况 本人刘晓松，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科，高级 会计师。2006 年 12 月至 2017 年 11 月，担任杭州大立科技股份有限公司董事、 财务总监、董事会秘书；2015 年 12 月至 2021 年 12 月，担任杭州福斯特应用材 料股份有限公司独立董事；2018 年 3 月至今，担任杭州华普永明光电股份有限 公司副总经理、财 ...

证券代码：301203 证券简称：国泰环保 公告编号:2024-004 杭州国泰环保科技股份有限公司 关于公司 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2. 独立董事：独立董事薪酬采用津贴制，独立董事 2024 年度津贴标准为 7.8 万元（含税）/年。 杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）依据《公司章程》， 结合公司 2023 年的经营情况以及 2024 年的目标规划及相关董事、监事、高级管 理人员的工作表现和履职情况，制定了《公司董事 2024 年度薪酬方案》《公司 高级管理人员 2024 年度薪酬方案》《公司监事 2024 年度薪酬方案》，并于 2024 年 4 月 22 日召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议审议，其 中《公司董事 2024 年度薪酬方案》《公司监事 2024 年度薪酬方案》因全体董事、 监事回避表决，直接提交至股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、适用对象 在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员 二、适用期限 2024 年 1 月 1 日起 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严 格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息 披露事务管理》等相关规定和要求，本着对全体股东负责的态度，切实维护全体 股东利益，认真履行董事会的职责，完善公司法人治理结构、建立健全公司内部 管理和控制制度，开展公司治理活动，规范公司运作，提升公司治理水平。现将 董事会 2023 年主要工作内容汇报如下： 一、2023 年度公司经营情况 2023 年度，公司实现营业收入 30,947.97 万元,同比下降 15.52%；营业利润 15,799.07 万元，同比下降 9.78%，实现净利润 14,245.43 万元，同比下降 5.92%， 归属于母公司所有者权益的净利润 13,856.78 万元，同比下降 6.49%。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司总资产为 150,743.60 万 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3232 号 杭州国泰环保科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称国泰环保公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供国泰环保公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为国泰环保公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 国泰环保公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容 ...

证券代码：301203 证券简称：国泰环保 公告编号:2024-006 经与会监事充分讨论、审议，形成决议如下： 1、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于<2023 年年度报告> 及其摘要的议案》 监事会认为：董事会编制和审核公司《2023 年年度报告全文》及《2023 年年 度报告摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、 准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的《2023 年年度报告》及《2023 年 年度报告摘要》 本议案尚需提交 2023 年度股东大会审议。 杭州国泰环保科技股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日 以电话、邮件、即时通讯工具形式向公司全体监事发出了召开第四届监事会第五 次会议的通知，2024 年 4 月 22 日在公司八楼会议室以现场方式召开本次监事 会。本 ...

国信证券股份有限公司 关于杭州国泰环保科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）作为杭州国 泰环保科技股份有限公司（以下简称"国泰环保"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定履行持续督导职责，就使用部分暂时 闲置募集资金进行现金管理出具核查意见，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州国泰环保科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]2677 号)同意注册，杭州国泰环保科 技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000 股，每股面值人 民币 1.00 元，每股发行价格为 46.13 元，募集资金总额为人民币 922,600,000.00 元，扣除相关发行费用（不含税）人民币 66,063,970.57 元后，实际募集资金净额 为人民币 856,536,029.43 元。募集 ...

证券代码：301203 证券简称：国泰环保 杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 （截至 2023 年 12 月 31 日） 杭州国泰环保科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称"企业内部控制规范体系"），结合杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效 性评价结论的因素。 三、 内部控制评价工作情况 (一) 内部控 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（池仁勇） 本人作为杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届、第四 届董事会独立董事，在任职期间严格，本人严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律法规和《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》等公司制度 的有关规定和要求，忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立作用，勤 勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东合法权益。现将 2023 年任职期间 履职情况向各位股东汇报如下： 一、本人基本情况 本人池仁勇，生于 1959 年，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生。 1994 年 9 月至 2012 年 2 月，先后担任浙江工业大学经贸管理学院副教授、教授、 博士生导师、副院长；2012 年 3 月至今，担任浙江工业大学中国中小企业研究 院院长；2019 年 1 月至今，担任杭州大地海洋环保股份有限公司独立董事；2019 年 9 月至今，担任杭州前进齿轮箱集团股份有限公司独立董事 ...

二、年度履职情况 （一）出席会议情况 2023 年度，本人按时出席公司组织召开的董事会、股东大会。本着勤勉尽责 的态度，对提交董事会的全部议案进行了审议，认真审阅会议资料，充分了解相 关议案情况，以专业能力和经验做出独立的表决意见，并提出合理建议。2023 年度，公司董事会共计召开会议 8 次，本人按时出席了各次会议，没有缺席或连 续两次未出席会议的情况，没有授权委托其他独立董事出席会议的情况，其中本 人以通讯方式参加董事会次数 3 次，以现场方式参加董事会次数为 5 次。本人与 公司保持充分沟通，在深入了解情况的基础上作出客观决策，对各审议事项，经 审慎考虑后均投出赞成票。本人认为公司董事会的召集召开合法合规，重大事项 杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李东升） 本人作为杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届、第 四届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规及《公司章程 ...