核查意见 !"#$%&'()*+,- ./!0123456'(+,- 789':;<=>?@ABCDEF- 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"华兰疫苗"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，对华兰疫苗拟使 用自有资金进行委托理财的事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 一、投资概况 （一）投资目的 最大限度地提高公司短期自有资金的使用效率，为公司和股东谋取较好的投 资回报。 （二）投资范围 公司自有资金。 国债、债券、货币市场基金、质押式国债回购、券商收益权凭证、券商收益 权转让、深交所/上交所报价回购、银行结构性理财产品、券商资产管理计划、 信托产品等，以及参与新股申购、可转换公司债券等证券品种的一级市场投资， 严禁进行二级市场股票投资（策略性投资除外）。 （三）投资额度及期限 不超过 30 亿元（含 30 亿元）的自有资金，在不超过该额度范围内 ...

华兰生物疫苗股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 大家好！作为华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023年我忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独 立董事的权利，出席了公司2023年度的相关会议，认真审议各项议案，对公司的 关联方资金往来及对外担保、内部控制评价报告、聘任审计机构等相关事项发表 了独立意见。根据中国证监会发布的《上市公司独立董事规则》《上市公司独立 董事管理办法》的有关规定，现就2023年度履职情况向各位股东及股东代表进行 汇报： 一、本人基本情况 本人董关木，中国国籍，1952 年出生，毕业于上海第二医学院医疗专业，大 学学历，中国食品药品检定研究院主任技师。自 1978 年 10 月至 2014 年 5 月历 任中国食品药品检定研究院技师，科室副主任、主任，2020 年 11 月至今任北京 英诺特生物技术股份有限公司独立董事，2020 年 12 月至今任长春卓谊生物股份 有限公司独立董事，2020 年 6 月至今任华兰疫苗独立董事。 二、参加会议情况 公司现有3名独立董事，达到了公司全体董事总人数9名的1/3， ...

证券代码：301207 证券简称：华兰疫苗 公告编号：2024-015 华兰生物疫苗股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日召开第二届董 事会第五次会议，审议通过了《关于召开2023年度股东大会的议案》，决定于2024 年4月19日（星期五）下午13:00召开公司2023年度股东大会，现将本次股东大会的 有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会； 2、股东大会召集人：公司董事会； 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开方式：现场投票+网络投票 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（附件二）委托他 人出席现场会议； （2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以在网络 投票时间内通过上述系统行使表决权。 ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 !"#$%&'()*+,- ./!0123456'(+, 7879 :;<=>?@AB CDEFGHIJKL- 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"华兰疫苗"、"公司"或"发行人"）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对华兰疫苗在 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查，核查情况如下： !"#$%&'()*+ 根据中国证券监督管理委员会《关于同意华兰生物疫苗股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2号），华兰生物疫苗股份有限公 司（以下简称"公司"）获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票4,001.00 万股，每股面值人民币1元，发行价格为人民币56.88元/股，募集资金总额为人民 币2,275,768,800.00元，扣除各项 ...

内部控制自我评价报告 华兰生物疫苗股份有限公司 内部控制自我评价报告 华兰生物疫苗股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称 企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 1 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实 披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理 人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整，提高经营效率和效果，促进实 ...

证券代码：301207 证券简称：华兰疫苗 公告编号：2024-008 华兰生物疫苗股份有限公司 关于2023年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提资产减值准备的情况概述 | | | 1、本次计提资产减值准备的原因 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关规定，为真实、准确反映华兰生物疫苗股份有限公 司（以下简称"公司"）的财务状况，公司基于谨慎性原则，对合并报表范围内截至 2023 年 12 月 31 日的各类资产进行了全面清查和减值测试，对合并报表范围内可能 发生资产减值损失的有关资产计提相应减值准备。 2、本次计提资产减值准备的资产范围、总金额和计入的报告期间 经公司及下属子公司对报告期末存在减值迹象的各类资产，范围包括存货、应 收款项，进行全面清查和减值测试后，计提各项资产减值准备合计 116,302,185.88 元，具体明细如下： | | 项目 | 资产减值计提金额 | | --- | --- | --- | | 资产减值损失： | | ...

关于使用自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、投资情况概述 2024 年 3 月 28 日，华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会第五次会议审议通过了《关于使用自有资金进行委托理财的议案》，为提升资金 使用效率，同时有效控制风险，在满足公司正常运转的情况下，公司拟使用不超过 30 亿元（含 30 亿元）的自有资金进行委托理财。 证券代码：301207 证券简称：华兰疫苗 公告编号：2024-011 华兰生物疫苗股份有限公司 三、对公司的影响 公司运用自有资金灵活理财，有利于提高公司的收益及资金使用效率，不会影 响公司主营业务发展。 四、投资风险及风险控制措施 投资目的：最大限度地提高公司短期自有资金的使用效率，为公司和股东谋取 较好的投资回报。 投资金额：不超过 30 亿元（含 30 亿元）的自有资金，在不超过该额度范围内， 资金可以滚动使用。 投资对象：国债、债券、货币市场基金、质押式国债回购、券商收益权凭证、 券商收益权转让、深交所/上交所报价回购、银行结构性理财产品、券商资产管理计 划、信托产 ...

华兰疫苗董事会议事规则 第一章 总则 第三条 董事由股东大会选举或者更换，并可在任期届满前由股东大会解除 其职务。董事任期 3 年，任期届满可连选连任，但是独立董事连任时间不得超过 6 年。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。 第一条 为了进一步规范华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》以及《华兰生物疫 苗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制订本规则。 第二章 董事和董事会职权 华兰生物疫苗股份有限公司 第二条 董事为自然人，无需持有公司股份。存在《公司章程》规定的关于不 得担任董事的情形之一的，不得担任公司董事。董事候选人的提名方式按《公司 章程》 ...

证券代码：301207 证券简称：华兰疫苗 公告编号：2024-012 华兰生物疫苗股份有限公司 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普 通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 关于续聘公司2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华兰生物疫苗股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 3 月 28 日召开第二届 董事会第五次会议，审议通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》。拟续 聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华"）为公司 2024 年度审计机 构。本事项尚需公司股东大会审议通过，现将有关事宜公告如下： 主要行业：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产 业、建筑业 2022 年度上市公司年报审计收费总额：61,034.29 万元 本公司同行 ...

华兰生物疫苗股份有限公司 监事会议事规则 华兰疫苗监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《华兰生物疫苗股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制订本规则。 第二条 监事履行职责具有独立性，不受公司的董事、高级管理人员及其他人 员的干预、阻挠。公司应保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协 助。监事会工作经费及履行职责所需的合理费用由公司承担。 第二章 监事 第三条 监事应当具备下列素质： （一）严格遵守国家法律、行政法规和《公司章程》； （二）诚信、勤勉、忠实履行职责； （三）具有法律、财务、会计等方面的专业知识、工作经验； （四）具有与股东、职工和其他相关利益者进行沟通的能力。 第四条 监事为自然人，无需持有公司股份。存在《公司章程》规定的关于 ...