内部审计制度 华兰生物疫苗股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规、规范性文件及《华兰生 物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司内部 审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指对公司及所属单位财政财务收支、经济 活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完 善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度规定公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审计 的工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事项进 行了规范，是公司开展内部审计工作的标准。 第四条 内部审计的对象包括公司本部各部门及全资或控股子公司。 第五条 内部审计工作的宗旨是通过开展独立、客观、公正的审计，运用系 统化和规范化的方法，对风险管理、控制和治理过程进行评价，提高运作效率， 帮助公司实现经营目标。 第二章 内部审计机构和审计人员 第六条 公司设内部审计部，内 ...

董事会秘书工作细则 华兰生物疫苗股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书 的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规以及《华兰生物疫苗股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况， 制定本工作细则。 第二条 公司董事会设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的 指定联络人。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。公司证 券部为公司的信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第三条 公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会 秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并 不当然免除董事会秘书对公司 ...

股东会议事规则 华兰生物疫苗股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范华兰生物疫苗股份有限公司（以下称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》和 《上市公司股东会规则》以及其他法律、行政法规和《华兰生物疫苗股份有限公 司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和深圳证券交易 ...

对外担保管理制度 华兰生物疫苗股份有限公司 对外担保管理制度 未经公司股东会或董事会的批准，公司不得对外提供担保。 第六条 本制度适用于公司及公司子公司。公司的子公司发生对外担保，按 照本制度执行。 第二章 公司对外担保的一般原则 第一章 总则 第一条 为了规范华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指引第 8号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》及《华兰生物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 之规定，结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，当他人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。 第三条 本制度所称对外担保包括公司对控股子公司（含全资子公司，以下 简称"子公司"）的担保。本制度所称"公司及子公司的对外担保总额"，是指包括 ...

募集资金管理制度 华兰生物疫苗股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华兰生物疫苗股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的 管理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司 监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规及其他规范性文件和《华兰生 物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。 第二章 募集资金存储 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 ...

委托理财管理制度 华兰生物疫苗股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财的 交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的合 法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、行政法规和规范性文件及《华兰生物疫苗股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二章 理财产品的界定及交易原则 第二条 公司进行委托理财是指公司或控股子公司在国家政策允许及有效控 制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，对闲置 资金委托商业银行、证券公司、保险公司、信托公司、资产管理公司、基金公司 等金融机构进行的商业银行理财、信托理财、资产管理计划及其他理财工具的运 作和管理，在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。公司投资的委 托理财产品，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的的 投资。 第三条 公司进行委托理财应坚持"规范运 ...

董事会议事规则 华兰生物疫苗股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为确保董事会的工作效率和科学决策，明确董事会的职责权限，规 范董事会内部机构及运作程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，华兰生物 疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 和《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《" 规 范运作指引》"）等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，特制定 本议事规则。 第二条 董事会为公司常设机构，是公司的经营决策和业务领导机构，是股 东会决议的执行机构，对股东会负责，由股东会选举产生，依照公司章程的规定 行使职权。 第二章 董 事 第三条 公司董事为自然人。董事无需持有公司股份。公司董事包括独立董 事。 第四条 存在《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担 任公司董事。董事候选人的提名方式按《公司章程》规定执行。 第五条 下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会 关系； （二）直接 ...

审计委员会工作细则 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司内部控制，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及其他有 关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 审计委员会依照《公司法》《公司章程》及本实施细则的规定履行职责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事应当过半数并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。公 司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业人 士担任，负责主持委员会工作；主任委员（ ...

舆情管理制度 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面或不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股票及其衍生 品交易价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品交易价格较大 异常波动的负面舆情。 华兰生物疫苗股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，正确把握和引导网络舆论导向，及时、 妥善处理各类舆情对投资价值、商业信誉及正常生产经营活动等造成的影响，切 实保护公司及投资者合法权益，根据相关法律、法规和规范性文件的规定及《华 兰生物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称"舆情"包括： （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第四 ...

投资者关系管理制度 华兰生物疫苗股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通， 促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，实现公司价值最大化和股东利 益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有 关法规、法规、规范性文件及《华兰生物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者为目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形： （一）透露或者发布尚未公开 ...