独立董事工作制度 华兰生物疫苗股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，强化对董事会和经理层的约束和监督，提高公司决策的科学性和民主性，维 护公司和全体股东权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《华兰生物 疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业 务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维 ...

信息披露管理制度 华兰生物疫苗股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华兰生物疫苗股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，保护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政 法规及其他规范性文件和《华兰生物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指根据法律、行政法规、规范性文件的规 定，将公司已发生的或将要发生的对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决 策可能或者已经产生较大影响的信息或事项（以下简称"重大信息"或"重大事 件"）及时报送证券监管部门备案/登记，并在符合条件的媒体上公布。未公开重 大信息是指未在符合条件媒体上公开披露的重大信息。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理 ...

薪酬与考核委员会工作细则 华兰生物疫苗股份有限公司 第一条 为进一步建立健全华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件和《华 兰生物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，公司特设 立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占1/2以 上。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事 的1/3以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，主任委 员在委员内选举，报请董事会批准后产生。主任委员担任召集人，负责主持委员 会工作。 第六条 薪酬与考核委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，可以 连选连任。期间如有 ...

内部审计制度 华兰生物疫苗股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规、规范性文件及《华兰生 物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司内部 审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指对公司及所属单位财政财务收支、经济 活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完 善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度规定公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审计 的工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事项进 行了规范，是公司开展内部审计工作的标准。 第四条 内部审计的对象包括公司本部各部门及全资或控股子公司。 第五条 内部审计工作的宗旨是通过开展独立、客观、公正的审计，运用系 统化和规范化的方法，对风险管理、控制和治理过程进行评价，提高运作效率， 帮助公司实现经营目标。 第二章 内部审计机构和审计人员 第六条 公司设内部审计部，内 ...

董事会秘书工作细则 华兰生物疫苗股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书 的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规以及《华兰生物疫苗股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况， 制定本工作细则。 第二条 公司董事会设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的 指定联络人。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。公司证 券部为公司的信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第三条 公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会 秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并 不当然免除董事会秘书对公司 ...

股东会议事规则 华兰生物疫苗股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范华兰生物疫苗股份有限公司（以下称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》和 《上市公司股东会规则》以及其他法律、行政法规和《华兰生物疫苗股份有限公 司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和深圳证券交易 ...

对外担保管理制度 华兰生物疫苗股份有限公司 对外担保管理制度 未经公司股东会或董事会的批准，公司不得对外提供担保。 第六条 本制度适用于公司及公司子公司。公司的子公司发生对外担保，按 照本制度执行。 第二章 公司对外担保的一般原则 第一章 总则 第一条 为了规范华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指引第 8号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》及《华兰生物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 之规定，结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，当他人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。 第三条 本制度所称对外担保包括公司对控股子公司（含全资子公司，以下 简称"子公司"）的担保。本制度所称"公司及子公司的对外担保总额"，是指包括 ...

募集资金管理制度 华兰生物疫苗股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华兰生物疫苗股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的 管理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司 监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规及其他规范性文件和《华兰生 物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。 第二章 募集资金存储 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 ...

委托理财管理制度 华兰生物疫苗股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财的 交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的合 法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、行政法规和规范性文件及《华兰生物疫苗股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二章 理财产品的界定及交易原则 第二条 公司进行委托理财是指公司或控股子公司在国家政策允许及有效控 制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，对闲置 资金委托商业银行、证券公司、保险公司、信托公司、资产管理公司、基金公司 等金融机构进行的商业银行理财、信托理财、资产管理计划及其他理财工具的运 作和管理，在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。公司投资的委 托理财产品，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的的 投资。 第三条 公司进行委托理财应坚持"规范运 ...

审计委员会工作细则 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司内部控制，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及其他有 关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 审计委员会依照《公司法》《公司章程》及本实施细则的规定履行职责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事应当过半数并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。公 司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业人 士担任，负责主持委员会工作；主任委员（ ...