投资者关系管理制度 华兰生物疫苗股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通， 促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，实现公司价值最大化和股东利 益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有 关法规、法规、规范性文件及《华兰生物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者为目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形： （一）透露或者发布尚未公开 ...

薪酬与考核委员会工作细则 华兰生物疫苗股份有限公司 第一条 为进一步建立健全华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件和《华 兰生物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，公司特设 立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占1/2以 上。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事 的1/3以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，主任委 员在委员内选举，报请董事会批准后产生。主任委员担任召集人，负责主持委员 会工作。 第六条 薪酬与考核委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，可以 连选连任。期间如有 ...

股东会议事规则 华兰生物疫苗股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范华兰生物疫苗股份有限公司（以下称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》和 《上市公司股东会规则》以及其他法律、行政法规和《华兰生物疫苗股份有限公 司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和深圳证券交易 ...

董事会议事规则 华兰生物疫苗股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为确保董事会的工作效率和科学决策，明确董事会的职责权限，规 范董事会内部机构及运作程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，华兰生物 疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 和《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《" 规 范运作指引》"）等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，特制定 本议事规则。 第二条 董事会为公司常设机构，是公司的经营决策和业务领导机构，是股 东会决议的执行机构，对股东会负责，由股东会选举产生，依照公司章程的规定 行使职权。 第二章 董 事 第三条 公司董事为自然人。董事无需持有公司股份。公司董事包括独立董 事。 第四条 存在《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担 任公司董事。董事候选人的提名方式按《公司章程》规定执行。 第五条 下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会 关系； （二）直接 ...

董事、高级管理人员任职薪酬、津贴管理制度 华兰生物疫苗股份有限公司 董事、高级管理人员任职薪酬、津贴管理制度 第一条 为客观反映华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员所付出的劳动，在公司决策过程中所承担的风险与责任，切实激励公 司董事、高级管理人员积极参与决策、管理与监督，提高公司的经营管理效益， 以更好的促进公司健康、持续发展，公司实行董事、高级管理人员任职薪酬、津 贴管理制度。根据《公司法》《上市公司治理准则》等法律、行政法规及《公司 章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事、高级管理人员。 1、独立董事津贴为每年人民币10万元，非独立董事不发放董事津贴。 公司董事会薪酬与考核委员会可以根据实际履职情况对独立董事薪酬 （津贴）进行调整。 2、公司高级管理人员的薪酬由基本薪酬和绩效薪酬构成，其中基本薪酬根 据高级管理人员的岗位价值、公司经营状况、市场薪酬水平及个人能力等因素 确定一套基本薪酬标准，基本薪酬不浮动，按月发放。绩效薪酬与公司利润完 成率、目标责任制考核结果挂钩，于每年考评工作结束后支付。 第三条 公司发放的薪酬和津贴为税前金额， ...

对外担保管理制度 华兰生物疫苗股份有限公司 对外担保管理制度 未经公司股东会或董事会的批准，公司不得对外提供担保。 第六条 本制度适用于公司及公司子公司。公司的子公司发生对外担保，按 照本制度执行。 第二章 公司对外担保的一般原则 第一章 总则 第一条 为了规范华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指引第 8号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》及《华兰生物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 之规定，结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，当他人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。 第三条 本制度所称对外担保包括公司对控股子公司（含全资子公司，以下 简称"子公司"）的担保。本制度所称"公司及子公司的对外担保总额"，是指包括 ...

舆情管理制度 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面或不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股票及其衍生 品交易价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品交易价格较大 异常波动的负面舆情。 华兰生物疫苗股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，正确把握和引导网络舆论导向，及时、 妥善处理各类舆情对投资价值、商业信誉及正常生产经营活动等造成的影响，切 实保护公司及投资者合法权益，根据相关法律、法规和规范性文件的规定及《华 兰生物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称"舆情"包括： （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第四 ...

信息披露管理制度 华兰生物疫苗股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华兰生物疫苗股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，保护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政 法规及其他规范性文件和《华兰生物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指根据法律、行政法规、规范性文件的规 定，将公司已发生的或将要发生的对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决 策可能或者已经产生较大影响的信息或事项（以下简称"重大信息"或"重大事 件"）及时报送证券监管部门备案/登记，并在符合条件的媒体上公布。未公开重 大信息是指未在符合条件媒体上公开披露的重大信息。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理 ...

关联交易管理制度 华兰生物疫苗股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》等法律法规、规 范性文件和《华兰生物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司的实际情况制定本制度。 第七条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第八条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 1 关联交易管理制度 第三条 公司股东、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。 违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第四条 公司全资、控股子公司与公司关联人之间发生的关联交易行为适用 本制度。 第二章 关联关系、关联人及关联交易 第五条 本制度所称关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、高 级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系， ...

战略委员会工作细则 华兰生物疫苗股份有限公司 战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》及《华兰生物疫苗股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规、部门 规章和其他规范性文件规定，公司特设立董事会战略委员会，并制订本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2以上的独立董事或者全体董事的1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。主任委员担任召 集人，负责主持战略委员会工作。 第六条 战略委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，或应当具有独立董事身份的委员不再具备 《公司章程》所规定的独立性，自动失去委员资 ...