北京国枫（深圳）律师事务所 关于哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023]C0127 号 致：哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（贵公司） 北京国枫（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指 派律师出席并见证贵公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 （以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政 法规、规章、规范性文件及《哈尔滨森鹰窗业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人 员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员 资格、会 ...

证券代码：301227 证券简称：森鹰窗业 公告编号：2023-071 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举及 聘任高级管理人员、证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月25日召开 职工代表大会，选举产生了公司第九届监事会职工代表监事，于2023年10月13 日召开2023年第三次临时股东大会，选举产生了公司第九届董事会董事、第九 届监事会非职工代表监事。公司完成董事会、监事会换届选举后，于同日召开 公司第九届董事会第一次会议、第九届监事会第一次会议，分别审议通过了选 举第九届董事会董事长、副董事长、董事会各专门委员会委员、聘任高级管理 人员、证券事务代表及选举第九届监事会主席等相关议案。公司已完成本次董 事会、监事会的换届选举及高级管理人员、证券事务代表的聘任工作，现将相 关情况公告如下： 一、公司第九届董事会及专门委员会组成情况 （一）第九届董事会成员 公司第九届董事会由7名董事组成，其中非独立董事4名，独立董事3名，具 体成员如下： 非独立董事 ...

证券代码：301227 证券简称：森鹰窗业 公告编号：2023-070 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 第九届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第一次 会议于2023年10月13日在公司会议室以现场方式召开。经全体监事同意豁免本 次会议通知时限要求，本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。经全体监 事共同推举，本次会议由监事赵丽丽女士主持。本次会议的召集、召开符合《 公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定， 会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于选举公司第九届监事会主席的议案》 根据《公司法》《证券法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定， 公司监事会同意选举赵丽丽女士为公司第九届监事会主席，任期自本次会议审 议通过之日起至第九届监事会任期届满之日止。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的 《关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人 ...

证券代码：301227 证券简称：森鹰窗业 公告编号：2023-068 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会决议的情形； 3、本次股东大会以现场和网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开情况 （1）会议召开方式：哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"） 2023年第三次临时股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。 （2）会议召开时间和召开地点：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投 票的时间为2023年10月13日（星期五）9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2023年10月13日（星期五） 9:15至15:00期间的任意时间。现场会议于2023年10月13日（星期五）14:00在黑 龙江省哈尔滨市双城经济开发区松花江路与兴安路交口森鹰窗业双城办公楼二 楼7号会议室召开。 ...

证券代码：301227 证券简称：森鹰窗业 公告编号：2023-069 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 第九届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第一次 会议于2023年10月13日在公司会议室以现场方式召开。经全体董事同意豁免本 次会议通知时限要求，本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。经全体董 事共同推举，本次会议由董事边书平先生主持，公司监事及部分高级管理人员 列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议并以记名投票表决的方式，审议并通过了如下议案： 审计委员会：李文（主任委员）、边书平、董嘉鹏 （一）审议通过《关于选举公司第九届董事会董事长的议案》 根据《公司法》《证券法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定， 公司董事会同意选举边书平先生为公司第九届董事会董事长，任期自本次会议 审议通过之日起至第九届董事会任期届 ...

证券代码：301227 证券简称：森鹰窗业 公告编号：2023-067 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 关于向公司2023年限制性股票激励计划 激励对象授予预留限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月9日召开 了第八届董事会第二十三次会议和第八届监事会第十五次会议，审议通过了 《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议 案》。《哈尔滨森鹰窗业股份有限公司2023年限制性股票激励计划》（以下简 称"本激励计划"）规定的限制性股票预留授予条件已经成就，根据2023年第 二次临时股东大会的授权，公司同意以2023年10月10日为预留限制性股票的授 予日，以14.28元/股的授予价格向符合预留授予条件的37名激励对象授予40.00 万股限制性股票。现将相关情况公告如下： 一、本激励计划简述 2023年7月31日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于 <哈尔滨森鹰窗业股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 1 ...

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 预留授予激励对象名单（预留授予日） 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司董事会 一、 激励对象名单及拟授出权益分配情况 | 职务 | 获授的限制性股 | 占本激励计划 拟授出权益数 | 占本激励计划 草案公布日股 | | --- | --- | --- | --- | | | 票数量（万股） | 量的比例 | 本总额比例 | | 中层管理人员、 核心业务（技术）人员 | 40.00 | 18.18% | 0.42% | | （37人） | | | | | 合计 | 40.00 | 18.18% | 0.42% | | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 23 | 周世成 | 销售人员 | | 24 | 赫鹏 | 销售人员 | | 25 | 昝智东 | 销售人员 | | 26 | 刘丽爽 | 销售人员 | | 27 | 郭城 | 生产人员 | | 28 | 周美玉 | 生产人员 | | 29 | 樊志强 | 生产人员 | | 30 | 杨飞 | 管理人员 | | 31 | 马壮 | 生产人员 | | 32 | 赵军 | 生产人员 | | 33 | 杨成 | ...

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 独立董事关于第八届董事会第二十三次会议 相关事项的独立意见 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月9日在公 司召开第八届董事会第二十三次会议。根据《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，我们作为公 司的独立董事，认真审阅了董事会提供的相关资料，本着对公司及全体股东负 责的态度，按照实事求是的原则，基于独立判断的立场，秉持独立性、客观性、 公正性的原则，发表独立意见如下： 一、关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票 的独立意见 经审议，我们认为： 1、根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，董事会确定本激励计划的 预留授予日为2023年10月10日，该授予日符合《管理办法》及本激励计划中关 于授予日的相关规定。 2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股 权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 5、公司实 ...

预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 二〇二三年十月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次限制性股票的预留授予情况 9 | | | 一、限制性股票的预留授予情况 9 | | | 二、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票情况的说明 .. 10 | | | 三、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划是否存在差异的情况 10 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 11 | | | 一、限制性股票授予条件 11 | | | 二、董事会关于符合授予条件的说明 11 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 13 | 2 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任哈尔滨森鹰窗业 ...

证券代码：301227 证券简称：森鹰窗业 公告编号：2023-065 一、董事会会议召开情况 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十 三次会议于2023年10月9日在公司会议室以现场方式召开。本次会议通知于2023 年9月28日以邮件方式发出，会议应出席董事7人，实际出席董事7人。会议由董 事长边书平先生召集并主持，公司监事及部分高级管理人员列席本次会议。本 次会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及 《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议并以记名投票表决的方式，审议并通过了如下议案： 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 第八届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第二十三次会议相关事项的独立意见》。 表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。 三、备查文件 1、第八届董事会第二十三次会议决议； 2、独立董事关于第八届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见。 （一）审议通过《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予预 留限制性股 ...