预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 二〇二三年十月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次限制性股票的预留授予情况 9 | | | 一、限制性股票的预留授予情况 9 | | | 二、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票情况的说明 .. 10 | | | 三、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划是否存在差异的情况 10 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 11 | | | 一、限制性股票授予条件 11 | | | 二、董事会关于符合授予条件的说明 11 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 13 | 2 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任哈尔滨森鹰窗业 ...

证券代码：301227 证券简称：森鹰窗业 公告编号：2023-065 一、董事会会议召开情况 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十 三次会议于2023年10月9日在公司会议室以现场方式召开。本次会议通知于2023 年9月28日以邮件方式发出，会议应出席董事7人，实际出席董事7人。会议由董 事长边书平先生召集并主持，公司监事及部分高级管理人员列席本次会议。本 次会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及 《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议并以记名投票表决的方式，审议并通过了如下议案： 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 第八届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第二十三次会议相关事项的独立意见》。 表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。 三、备查文件 1、第八届董事会第二十三次会议决议； 2、独立董事关于第八届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见。 （一）审议通过《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予预 留限制性股 ...

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 证券代码：301227 证券简称：森鹰窗业 公告编号：2023-066 第八届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十五 次会议于2023年10月9日在公司会议室以现场方式召开。本次会议通知于2023年 9月28日以邮件方式发出，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事 会主席孙春海先生召集并主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》《证券 法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议并以记名投票表决的方式，审议并通过了如下议案： （一）审议通过《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予预 留限制性股票的议案》 公司监事会根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）及《哈尔滨森鹰窗业股份有限公司2023年限制性股票激励计划》（以 下简称"本激励计划"）等法律、法规和规范性文件的有关规定，对本激励计 划预留授予激励对象 ...

上海君澜律师事务所 关于 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予相关事项 之 法律意见书 二〇二三年十月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予相关事项之 法律意见书 致：哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受哈尔滨森鹰窗业股份有限 公司（以下简称"公司"或"森鹰窗业"）的委托，根据《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 南第 1 号—业务办理》（以下简称"《监管指南》"）《哈尔滨森鹰窗业股份 有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本次 激励计划"）的规定，就森鹰窗业本次激励计划预留授予（以下简称"本次授 予"）相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及 本法律意 ...

证券代码：301227 证券简称：森鹰窗业 公告编号：2023-064 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况 | 序 | 认购 | 受托方或发 | 产品名称 | 金额 | 起息日 | 到期日 | 产品类型 | 预期年化 | 资金 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 主体 | 行方 | | (万元) | | | | 收益率 | 来源 | | 1 | 本公 司 | 中国工商银 行股份有限 公司哈尔滨 | 协定存款 | - | 2023/3/14 | 2024/3/13 | 保本固定 收益型 | 1.55% | 募集 资金 | | | | 和兴支行 | | | | | | | | | | | 合计 | | - | - | - | - | - | - | 注1：公司与上述受托方之间不存在关联关系 关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨森鹰窗业股份有限 ...

1 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 21 | 花林 | 销售人员 | | 22 | 石晓雪 | 销售人员 | | 23 | 申一 | 研发人员 | | 24 | 张海军 | 生产人员 | | 25 | 卢莹 | 生产人员 | | 26 | 张建鹏 | 生产人员 | | 27 | 张抒 | 管理人员 | | 28 | 张明辉 | 生产人员 | | 29 | 李亮 | 研发人员 | | 30 | 李亚男 | 管理人员 | | 31 | 郭弘珏 | 管理人员 | | 32 | 胡杨 | 财务人员 | | 33 | 扈佳丽 | 管理人员 | | 34 | 林百利 | 销售人员 | | 35 | 霍庆福 | 销售人员 | | 36 | 陈颖 | 销售人员 | | 37 | 宫双 | 生产人员 | | 38 | 郭城 | 生产人员 | | 39 | 迟鹏 | 生产人员 | | 40 | 周美玉 | 生产人员 | | 41 | 刘宝财 | 研发人员 | | 42 | 徐开祥 | 生产人员 | | 43 | 张领 | 研发人员 | | 44 | 何强 | 管理人员 | | 45 ...

证券代码：301227 证券简称：森鹰窗业 公告编号：2023-063 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 关于向公司2023年限制性股票激励计划 激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月27日召开 了第八届董事会第二十二次会议和第八届监事会第十四次会议，审议通过了 《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议 案》。《哈尔滨森鹰窗业股份有限公司2023年限制性股票激励计划》（以下简 称"本激励计划"）规定的限制性股票首次授予条件已经成就，根据2023年第 二次临时股东大会的授权，公司同意以2023年9月27日为首次授予限制性股票的 授予日，以14.28元/股的授予价格向符合条件的59名激励对象首次授予180.00万 股限制性股票。现将相关情况公告如下： 一、本激励计划简述 2023年7月31日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于 <哈尔滨森鹰窗业股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 1 ...

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 独立董事关于第八届董事会第二十二次会议 相关事项的独立意见 二、关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票 的独立意见 经审议，我们认为：1、根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，董事 会确定本激励计划的首次授予日为2023年9月27日，该授予日符合《管理办法》 及本激励计划中关于授予日的相关规定。 2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股 权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、除1名激励对象因个人原因自愿放弃获授权益，公司本激励计划首次授 予激励对象范围与公司2023年第二次临时股东大会批准的本激励计划中规定的 授予激励对象范围相符，首次授予激励对象均具备《公司法》《证券法》及 《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》 《上市规则》规定的激励对象条件，其作为公司本激励计划激励对象的主体资 格合法、有效。 4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。 5、公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立健全公司激 励机制，有利于公司的持续发展， ...

证券代码：301227 证券简称：森鹰窗业 公告编号：2023-061 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 第八届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十四 次会议于2023年9月27日在公司会议室以现场方式召开。本次会议通知于2023年 9月27日以邮件方式发出，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事 会主席孙春海先生召集并主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》《证券 法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议并以记名投票表决的方式，审议并通过了如下议案： 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的 《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的公告》。 表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。 （二）审议通过《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象首次授 予限制性股票的议案》 公司监事会根据《管理办法》及本激励 ...

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十 二次会议于2023年9月27日在公司会议室以现场方式召开。本次会议通知于2023 年9月27日以邮件方式发出，会议应出席董事7人，实际出席董事7人。会议由董 事长边书平先生召集并主持，公司监事及部分高级管理人员列席本次会议。本 次会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及 《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 证券代码：301227 证券简称：森鹰窗业 公告编号：2023-060 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 第八届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议并以记名投票表决的方式，审议并通过了如下议案： （一）审议通过《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》 鉴于本激励计划首次授予激励对象中有1名激励对象因个人原因自愿放弃成 为激励对象的资格，公司董事会根据公司2023年第二次临时股东大会的授权， 对本激励计划首次授予激励对象名单进行调整，其原获授的限制性股票将 ...