软通动力信息技术（集团）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范本公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者 合法权益，促使公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《企业内部控制基本规范》等有关法律法规以及《软通动力信息 技术（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 公司的实际情况特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门依据国家有关法律法 规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司各内部机构、控股子公司以及具 有重大影响的参股公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整 性以及经营活动的效率和效果等开展的一种独立客观的监督和评价活动。 第三条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构、控股子公司及具有 重大影响的参股公司。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的一系列控制活动： （一）遵循国家法律、行政法规和监管要求； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平 ...

第二条 本制度所指资产包括金融资产、存货和长期资产。 （一）金融资产是指以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动 计入其他综合收益的金融资产，以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产。 软通动力信息技术（集团）股份有限公司 资产减值准备计提及核销管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范软通动力信息技术（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）资产减值准备计提和核销管理，确保公司财务报表真实、准确地反映公司 财务状况和经营成果，有效防范公司资产损失风险，根据《企业会计准则》及其 应用指南等有关规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第七条 除上述计量方法以外的金融工具，本公司按照一般方法计量损失准 备，在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果 信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额 计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未 来 12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备。 （二）存货是指在日常活动中持有以备出售的商品、处在进行中的未完成项 目成本等； （三）长期资产是指长期股权投资、采用成本模式计量的 ...

软通动力信息技术（集团）股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强对软通动力信息技术（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的合 法权益，规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规和《软 通动力信息技术（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所指信息主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年度 报告。 （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决 议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大 事项公告等，以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项。 第五条 信息披露的原则： （一）根据法律、法规、规章以及深圳证券交易所发布的办法和通知等相关 规定，履行信息披露义 ...

募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善软通动力信息技术（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，规范公司募集资金的管理和运用，以维护股东的合 法利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件和《软通动力信 息技术（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对上市公司发行股份、 可转换公司债券 ...

软通动力信息技术（集团）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范软通动力信息技术（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）执行财务报表审计业务的会计师事务所相关行为， 明确选聘会计师事务所的政策、流程及相关内部控制制度，保证财务信息质量， 维护股东利益，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及 证券监督管理部门的相关要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行财务报表审计业务的会计师事务所，应当遵照本制度， 履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重 要程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务应当由审计委员会审议同意后，提交董事会审 议，并由股东会决定。在公司董事会、股东会审议批准前，公司不得聘请会计 师事务所开展财务报表审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前向公 司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所选聘方式和程序 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有以下资格： （一）符合《中华人民共和国证券法》规定的从事证券业务的条 ...

软通动力信息技术（集团）股份有限公司 总经理（CEO）工作细则 第一章 总则 第一条 为明确软通动力信息技术（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 总经理（CEO，下同）职责权限，规范总经理的组织和行为，提高决策效率，根 据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》《软通动力信息技术（集团）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定及证券交易所制定的相关规则，制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理一名、副总经理若干名。 第三条 总经理由董事会聘任或解聘，对董事会负责。 第四条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议。 第二章 总经理的任职资格 第五条 总经理任职应当具备下列条件： （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具 ...

软通动力信息技术（集团）股份有限公司 （三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。 第一章 总则 第一条 为规范软通动力信息技术（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"） 等法律法规、规范性文件和《软通动力信息技术（集团）股份有限公司章程》 《软通动力信息技术（集团）股份有限公司信息披露管理办法》的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司按照《创业板上市规则》及深圳证券交易所其他相关业务规则 的规定，实施信息披露暂缓与豁免管理的，适用本制度。 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第二章 信息披露暂缓、豁免的范围 第三条 公司自行审慎判断应披露的信息是否符合《创业板上市规则》及深 圳证券交易所其他业务规则规定的暂缓、豁免情形，并采取有效措施防止暂缓、 豁免披露的信息泄露，接受深圳证券交易所有关信息披露暂缓、豁免事项的事后 监管。 第四条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深圳证 券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，且符 合以下条件的，公 ...

第三条 本办法适用于公司及公司全资、控股子公司的外汇套期保值业务。 公司开展外汇套期保值业务，应事先取得公司董事会或股东会审批通过；未经公 司董事会或股东会审批通过，公司不得开展外汇套期保值业务。 第二章 外汇套期保值业务基本原则 软通动力信息技术（集团）股份有限公司 外汇套期保值业务管理办法 第一章 总则 第一条 为规范软通动力信息技术（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 外汇套期保值业务，加强外汇套期保值业务管理，有效防范外汇汇率和外汇利率 波动给公司经营造成的风险，健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，确保 公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《公司章程》的有 关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称外汇套期保值交易是指为满足公司及公司全资、控股子 公司正常生产经营需要，在金融机构办理的规避和防范外汇汇率或外汇利率风险 的外汇套期 ...

软通动力信息技术（集团）股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进软通动力信息技术（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范化运作，明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董 事会秘书工作的指导，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规及规范性文件及《软通动力信息 技术（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司的实际情 况，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司 和董事会负责。 公司设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 董事会秘书应当遵守法律、行政法规及《软通动力信息技术（集团）股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用 职权为自己或他人谋取利益。 董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书的 ...

软通动力信息技术（集团）股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 （四）选择资信状况及财务状况良好，无不良诚信记录及盈利能力强的合格 专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期 限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等； （五）公司进行委托理财时，应当严格按照本制度规定的审批权限、决策程 序、信息披露等要求执行，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。 1 第四条 本制度适用于公司、全资子公司及控股子公司，公司控股子公司进 行委托理财必须报经公司审批。 第二章 审批权限及执行程序 第一条 为加强与规范软通动力信息技术（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）委托理财事项的管理，保证公司资金、财产安全，有效防范、控制风 险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性 文件以及《软通动力信息技术（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《 ...