2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：铭利达（301268） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：夏祺 | 联系电话：0755-23970369 | | 保荐代表人姓名：冉洲舟 | 联系电话：0755-23976129 | 一、保荐工作概述 国泰君安证券股份有限公司 关于深圳市铭利达精密技术股份有限公司 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及 | | --- | --- | --- | | | | 解决措施 | | 1、首次公开发行时所作承诺 | 是 | 不适用 | | 2、向不特定对象发行可转换公司债券时所作承诺 | 是 | 不适用 | | 项目 | | 工作内容 | | --- | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于深圳市铭利达精密技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为深 圳市铭利达精密技术股份有限公司（以下简称"铭利达"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市及创业板向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律、 法规、规范性文件的规定，对公司 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查， 具体情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 保荐人通过查阅公司股东大会、董事会、监事会会议资料、独立董事意见、 其他信息披露文件及法务审计部门相关记录，查阅各项业务和管理规章制度，与 公司相关人员进行沟通交流等方式，对公司内部控制制度的完整性、合理性及有 效性进行了核查。 二、董事会重要声明 按照企业内控规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于深圳市铭利达精密技术股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为深 圳市铭利达精密技术股份有限公司（以下简称"铭利达"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市及创业板向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号》——创业板上市公司规范运 作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法 规和规范性文件要求，对铭利达开展外汇套期保值业务的事项进行审慎核查，核 查情况及具体核查意见如下： 经营所使用的主要结算货币相同的币种，主要外币币种有美元、欧元等。公司进 行的外汇套期保值业务品种包括但不限于远期结/购汇、外汇掉期、外汇期权、利 率互换、利率掉期、利率期权及相关组合产品等。 （三）交易金额及业务规模 公司及子公司开展的外汇套期保值业务总额不超过 35,000 万美元（或其他 等值外币币种），有效期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交 易的相关金额）将不超过前述 ...

2023 年度独立董事述职报告 深圳市铭利达精密技术股份有限公司 | | | | 出席董事会会议情况 | | | 列席股东大会会议情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 召开董事 | 应出席 | 亲 自 出 | 委托出 | 缺席次 | 是否连续两次 | 列席股东大会次数 | | 会次数 | 次数 | 席次数 | 席次数 | 数 | 未亲自参加董 事会会议 | | | 11 | 11 | 11 | 0 | 0 | 否 | 8 | 本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和《公司章 程》《独立董事工作制度》的规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极参加公司董事会 会议和股东大会。历次会议均亲自出席，无缺席会议的情况。会前主动了解并获 取履职所需资料，了解公司生产经营状况及外部环境变化对公司造成的影响，关 注公司内部控制建设及实施情况，董事会决议、股东大会决议的执行情况等，认 真审议各项议案，积极参与讨论，提出合理化意见、建议，对董事会所涉议案均 投了赞成票。本人利用自己的专业知识和职业经验，发表独立、客观、公正的意 见，为董事会决策、公司发展及维 ...

深圳市铭利达精密技术股份有限公司 机构性质：特殊普通合伙企业 注册地址：上海市静安区威海路755号25层 成立日期：2013年12月27日 首席合伙人：张晓荣 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监 督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》和深圳市铭利达精密技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，公司董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"上会事务所"） 在执行审计工作的过程中，上会事务所就会计师事务所和相关审计人员的独 立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评 价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行 了沟 ...

深圳市铭利达精密技术股份有限公司 一、本人基本情况 本人孔玉生，1962 年 12 月出生，先后任江苏工学院管理学院助教、讲师， 江苏理工大学工商管理学院副教授，江苏大学工商管理学院教授，江苏华丽智能 科技股份有限公司独立董事，至今任江苏大学财经学院教授，深圳市首航新能源 股份有限公司独立董事，镇江东方电热科技股份有限公司独立董事，江苏索普化 工股份有限公司独立董事，公司独立董事。 经自查，本人仍然符合独立董事独立性的相关规定，不存在影响独立性的情 况，声明与承诺事项未发生变化。 二、出席董事会、股东大会的情况 2023 年度，公司共召开了 11 次董事会和 8 次股东大会，本人参会情况如下： | | | | 出席董事会会议情况 | | | 列席股东大会会议情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 召开董事 | 应出席 | 亲 自 出 | 委托出 | 缺席次 | 是否连续两次 | 列席股东大会次数 | | 会次数 | 次数 | 席次数 | 席次数 | 数 | 未亲自参加董 事会会议 | | | 11 | 11 | 11 | 0 | 0 | 否 | 8 ...

法定代表人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人： 深圳市铭利达精密技术股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：人民币元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 司的关联关系 | 上市公司核算的 会计科目 | 2023年期初占用 | 2023年度占用累 | 2023年度占用资 | 2023年度偿还累 | 2023期末占用资 | | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 资金余额 | 计发生金额 （不含利息） | 金的利息(如有) | 计发生金额 | 金余额 | 占用形成原因 | | | 控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | ...

董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关规定，深圳市铭利达精密技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事孔玉生、沈蜀江、王鸿科的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： 深圳市铭利达精密技术股份有限公司 经核查，公司独立董事孔玉生、沈蜀江、王鸿科的任职经历以及签署的相关 自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司董事会认为：公司独立董事符合《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规中对独立董事独立性的相关要求。 深圳市铭利达精密技术股份有限公司 2024 年 4 月 26 日 ...

深圳市铭利达精密技术股份有限公司 2023 年度财务决算报告 深圳市铭利达精密技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 12 月 31 日资产负债表、2023 年度利润表、2023 年度现金流量表及相关报表附注已经上 会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具上会师报字（2024）第 3630 号 标准无保留意见的审计报告。上会会计师认为本公司财务报表在所有重大方面按 照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公 司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。为让投资者更 清晰的了解公司 2023 年整体经营情况，现将公司 2023 年度财务决算情况报告如 下： | 项目 | 2023 年 | 年 2022 | 变动率 | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 4,069,524,828.60 | 3,218,952,045.88 | 26.42% | | 营业成本 | 3,301,768,754.20 | 2,519,653,185.08 | 31.04% | | 营业利润 | 352,393,847.96 ...

上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 令计师 李今所(特殊普通台 ` Centified Public Accountants (Special Jeneral Pa 内部控制鉴证报告 深圳市铭利达精密技术股份有限公司 内部控制鉴证报告 上会师报字(2024)第 4992 号 上会师报字(2024)第 4992 号 深圳市铭利达精密技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审核了后附的深圳市铭利达精密技术股份有限公司(以下简称"贵 公司")管理层按照《企业内部控制基本规范》及相关规定编制的 2023 年 12 月 31 日 与财务报表相关的内部控制有效性的评价报告。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供贵公司随 2023年度年报上报深圳证券交易所披露之目的使用, 不得用于其它目的。 二、管理层的责任 贵公司管理层的责任是按照财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》 (财会【2008】7号)及相关规定设计、实施和维护有效的内部控制,评价其有效性 是贵公司董事会的责任。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证 ...