江苏康力源体育科技股份有限公司 对子公司、分支机构管理控制制度 第一章 总则 第一条 为加强对江苏康力源体育科技股份有限公司（以下简称"公司"或"母 公司"）子公司、分公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资 者合法权益，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范 性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体产业构架及业务发展需要而投 资设立的具有独立法人资格主体的公司，包括： （一）全资子公司，是指公司直接或间接投资且在该子公司中持股比例为 100%。 （二）控股子公司：是指公司持股在 50%以上，或未达到 50%但能够决定 其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的子公 司。包括全资子公司的控股子公司、控股子公司的全资子公司和控股子公司。 本制度所称分公司是指由公司或子公司投资注册但不具有法人资格的分支 机构。 第三条 公司与子公司之间是平等 ...

第三条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、证券投资基金、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资 行为。 第四条 本制度所述的衍生品交易，是指远期、期货、掉期（互换）和期权 等产品或者混合上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、 指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 第五条 以下情形不适用本制度从事证券投资与衍生品交易规范的范围： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他公司的配股或者行使优先认购权利； 江苏康力源体育科技股份有限公司 证券投资及衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏康力源体育科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 证券投资及衍生品交易行为，有效防范投资风险，保证投资资金安全和有效增 值，维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及公司章程的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的证券投资及衍生品交易行为。 （三）购 ...

江苏康力源体育科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当高度 8 第一章 总则 第一条 为了加强江苏康力源体育科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别 是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《 深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作指引》"）《上市公司投资者 关系管理工作指引》《江苏康力源体育科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定，特制定本制度。 重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通 ，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值， 实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动 ...

江苏康力源体育科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高江苏康力源体育科技股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对 公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法 权益，根据相关法律、法规和规范性文件的规定及《公司章程》，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速反应、协同应对。 （四）负责做好向证监局的信息上报工作及深圳证券交易所的信息沟通工作； （五）各类舆情处理过程中的其他事项。 第六条 舆情工作组的舆情信息采集设在公司证券法务部，负责对媒体信息 的管理，证券法务部可以借助舆情监测系统，及时 ...

江苏康力源体育科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏康力源体育科技股份有限公司（以下简称"公司"或" 本公司"）信息披露行为，进一步增强公司透明度，加强公司信息披露事务管 理，确保信息披露真实、准确、完整、及时，以保护投资者利益及公司的长 远利益，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等有关规定，结合公司章程及公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指将法律、法规、证券监管部门要求披露 的已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响，而投资者尚 未得知的重大信息或事项，在规定的时间、规定的媒体上，按规定的程序以 规定的方式向社会公众公布，并按规定程序送达证券监管部门和深圳证券 交易所。 第二章 信息披露的原则和一般规定 第三条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。 第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时 ...

江苏康力源体育科技股份有限公司 反舞弊制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强江苏康力源体育科技股份有限公司（以下简称"公司"） 公司治理和内部控制，维护公司合法权益，确保公司经营目标的实现，根据《公 司法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 反舞弊制度的宗旨是规范公司所有员工，特别是中高级管理人员以 及关键岗位工作人员的职业行为，严格遵守相关法律法规、职业道德及公司内部 管理制度，防止发生损害公司、股东及员工利益的行为。 第三条 本制度适用于公司及各子公司。 （五）故意隐瞒、错报交易事项，使信息披露存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏； （六）授意他人或自己伪造、变造会计记录或凭证，故意误用会计政策和会 计估计，提供虚假财务信息或报告； 5 （七）利用电子商务技术存在的漏洞和缺陷损害公司利益； 第二章 舞弊的概念及形式 第四条 本制度所称舞弊，是指公司内、外部人员采用欺骗等违法违规手段， 谋取个人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利 益，同时可能为个人或他人带来不正当利益的行为。舞弊包括损害公司正 ...

江苏康力源体育科技股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏康力源体育科技股份有限公司（以下简称"本公司"或" 公司"）董事、高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益 ，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等有关法律、法规和规 范性文件和《江苏康力源体育科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞 任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前提出辞任。董事辞任应向公司提交书面 辞职报告，公司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露有 关情况。 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数时，辞职报告应 当在下任董事填补因其辞任产生的空缺后方能生效。在改选出的董事就任前， 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行 董事职务。 第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。 第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由， 在任期届满前解 ...

第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的 有效实施。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 相应的子公司或公司控制的其他企业应遵守本制度的各项规定。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户(以下简称"募集资 金专户")集中管理，募集资金不得存放非募集资金或用作其他用途。公司存在 两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 第六条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《中华人民共 和国证券法》规定的会计师事务所出具验资报告，将募集资金及时存至募集资 金专户内。 江苏康力源体育科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏康力源体育科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保 资金使用安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司证券发行注册管理办法》及《江苏康力源体育科技股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")等有关法律、法规和规范性文件，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司 ...

江苏康力源体育科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，防范投资风险， 提高投资效益，实现江苏康力源体育科技股份有限公司（以下简称"公司"）资 产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规 的相关规定及《江苏康力源体育科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指除本制度另有规定外，公司以现金、 实物资产和无形资产等作价出资进行的各种形式的投资活动。 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 主要包括如下下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作、公 司实体或开发项目； （三）向控股或参股企业追加投资； （四）收购、出售股权、企业收购和兼并； （五）参股其他境内、外独立法人实体； （六）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营； （七）委托贷款； （八）投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至 ...

江苏康力源体育科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏康力源体育科技股份有限公司（以下简称"公司 "） 的法人治理结构，加强董事会对董事会秘书工作的管理与监督，规范董事会秘书 工作，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规、规范性文 件以及《江苏康力源体育科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律 责任，对公司负有忠诚和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第四条 公司董事会秘书是公司与证券监管机构之间的指定联络人，以公司 名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其他相关职责 ...