三博脑科医院管理集团股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 三博脑科医院管理集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合公司的业务流程，我们对三博脑 科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 12 月 31 日（内部控制 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （JIANGNAN CAI（蔡江南）） 各位股东及股东代表： 本人作为三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等的相关规定，勤勉、忠实、尽责地履行职责，充分发挥 独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现 将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人 JIANGNAN CAI（蔡江南），男，1957 年 6 月出生，卫生政策专业， 博士研究生学历。1985 年至 1987 年，任复旦大学经济学院助教；1987 年至 1990 年，任华东理工大学经济研究所所长及讲师；1996 年至 1999 年，任美国凯罗药 品经济咨询公司高级研究员；1999 年至 2012 年，任美国麻省卫生福利部高级研 究员；2006 年至 2010 年，任复 ...

证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2024-007 三博脑科医院管理集团股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （1）本次回购股份的价格上限为 90 元/股，若未来资本市场发生重大变化 导致公司股票价格持续超出回购价格上限，进而导致本次回购方案无法顺利实施 或只能部分实施的风险。 （2）本次回购股份将用于股权激励或员工持股计划，若未来股权激励或员 工持股计划计划未获董事会和股东大会审议批准，或激励对象未达到行权条件或 放弃认购，可能出现本次回购的股份无法在三年内全部授出而被注销的风险。 （3）若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经 营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本 次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或 终止本次回购方案的风险。 （4）如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程 中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。公司将在回购期限内根据市场情 况择机做出回购决策并予以实施，并根 ...

证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2024- 011 三博脑科医院管理集团股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关规定的要求，三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对 2023 年度控股股东及其他关联方占用公司资金情况进行了核查；同时立信会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）对公司 2023 年度非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况进行了核查，并出具了专项报告。具体内容公告 如下： 2、立信出具的《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》 【信会师报字[2024]第 ZB10250 号】。 三博脑科医院管理集团股份有限公司董事会 2023 年度，公司控股股东及其他关联方不存在违规占用公司资金的情况， 也不存在以前年度发生并累积至 2023 年 12 月 31 日的控股股东 ...

公司董事会对股东大会负责，正确行使职权。2023 年共计召开了 8 次董事 会会议，会议决议及执行情况如下： 1、2023 年 3 月 11 日，召开第二届董事会第十九次会议，全体九名董事出 席会议，会议审议并全票通过了以下议案： （1） 《公司最近三年审计报告（2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日止）》 三博脑科医院管理集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 严格按照《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》规定，认真贯彻 执行股东大会的各项决议，逐步完善公司治理结构，规范公司运作，积极应对各 种挑战，做了以下工作： 一、 董事履行职责情况 2023 年，公司董事会认真履行《公司法》和《公司章程》赋予的职责，切 实执行股东大会的决议，充分发挥董事会职能作用。各位董事本着维护股东权益 和公司利益的原则，认真勤勉地为公司的规范运作和正确决策努力。 二、 2023 年度董事会会议、股东大会会议情况 （一）本年度公司召开董事会会议情况 （2） 《公司 2022 年度内部控制鉴证报告的议案》 （3） 《 ...

（庄一强） 各位股东及股东代表： 本人作为三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等的相关规定，勤勉、忠实、尽责地履行职责，充分发挥 独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现 将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 三博脑科医院管理集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人庄一强，男，1964 年 2 月出生，博士学历。2004 年至 2012 年，任广 州艾力彼管理顾问有限公司总裁；2012 年至 2015 年，任中国医院协会副秘书 长；2015 年至今，任广州艾力彼管理顾问有限公司总裁。 （一）出席董事会和股东大会会议情况 2023 年度，公司共召开了 8 次董事会会议和 4 次股东大会，本人出席会议 情况如下： | | | | 出席董事会情况 | | | 出席股东大会情况 | ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称 "公司"、"上市公司"）的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益 相关者的利益，根据《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 等的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应 当按照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际 控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 上市公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一。其 中，至少包括 1 名会计专业人士。公司审计委员会成员应当为不在上市公司担 任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业 人士担任召集人。公司提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数 并担任 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 关于下属院区收到行政处罚决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）下属院区重庆三博 长安医院于近日收到重庆市江北区医疗保障局出具的《行政处罚决定书》（江北 医保处罚字[2023]第 5 号）和重庆市江北区医疗保障事务中心出具的《医疗保险 违规违约行为处理决定书》（2023 年第 74 号），现将有关情况予以披露。 一、处罚情况 证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2024-001 1、《行政处罚决定书》（江北医保处罚字[2023]第 5 号）主要内容： 国家飞行检查组对重庆三博长安医院进行了检查，发现存在如下一般违规行 为：过度医疗、超标准收费、重复收费、分解收费、串换项目等，涉及金额 5,299,968.50 元。 由于重庆三博长安医院上述行为违反了《医疗保障基金使用监督管理条例》 第二章第十五条的相关规定，现依据《医疗保障基金使用监督管理条例》第四章 第三十八条；1.责令退回造成损失的医疗保障基金 5,299,968.50 元；2.处 ...

证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2023-046 三博脑科医院管理集团股份有限公司 关于注销和开立募集资金专户并签署四方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2023〕 534 号文《关于同意三博脑科医院管理集团股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》同意注册，并经深圳证券交易所同意，三博脑科医院管理集团股份有限 公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）39,612,900 股， 每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 29.60 元/股。本次发行募集资金总额 117,254.1840 万元；扣除发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为 106,163.91 万元，募集资金已于 2023 年 4 月 27 日划至公司指定账户，立信会计师事务所（特 殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 4 月 27 日出具了"信会师报字[2023]第 ZB10925 号"《验资报告》。公 ...

证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2023-045 三博脑科医院管理集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、股东大会召集人：公司董事会。 2、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 3、会议召开时间： （1）现场会议时间：2023 年 12 月 20 日下午 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023 年 12 月 20 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 12 月 20 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 1、股东出席的总体情况： 通过现场和网络投票的股东 27 人，代表股份 73,1 ...