三博脑科医院管理集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 目的：为规范三博脑科医院管理集团股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）选聘（含续聘、改聘）会计师事务所 相关行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务信息的 真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》的规定，制定本制度。 第二条 定义：选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规 要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为。公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会 计师事务所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘 其他专项审计业务的会计师事务所或资产评估机构，可参照本制度执 行。 第三条 适用范围：公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由 股东会决定。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开 展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的沟通，增进投资者 对公司的了解，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，实现公司 价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律法规、规章、 规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对上市公 司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则， 平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司开展投资者关系管理工作应当严格遵守有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件的相关规定，不得在投资者关系活动中以任何方式 发布或者泄漏未公开重大信息。 第五条 公 ...

第一章 总则 三博脑科医院管理集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第三条 公司应自行审慎判断应当披露的信息是否存在《创业板上市规则》 规定的可暂缓、豁免情形，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露 义务。公司应采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，接受深交所对有关 信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可 以暂缓或者豁免披露： （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； 第一条 为规范三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市规范运作》（以 下简称《规范运作指引》）、《三博脑科医院管理集团股份有限公司章程》（以 下简 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 (二) 体现责、权、利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大 小相符。 (三) 体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符。 (四) 体现激励和约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、 与奖惩挂钩。 第二章 管理机构 第四条：公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责制定董事、高级管理人员 的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第五条：公司人力资源部、财务部等相关部门配合薪酬与考核委员会进行公 司董事、高级管理人员薪酬方案的具体实施。 第一章 总则 第一条 为进一步完善三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励约束机制，充分调 动其工作积极性和创造性，确保公司战略目标的实现，根据相关法律法规以及《三 博脑科医院管理集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员（总经 理、副总经理、财务总监、董事会秘书）。 第三条 公司董事、高级管 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为保障三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露真实、准确、完整、及时、公平，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司 章程》等相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指根据法律、行政法规、规范性文件的 规定，将公司已发生的或将要发生的、可能对公司经营、公司股票及其衍生品 种价格产生较大影响的信息或事项（以下简称"重大信息"）及时报送深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）指定的媒体发布。 第三条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可 能或者已经产生较大影响的信息，包括下列信息： （一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件，具体包括如下： 1. 公司的经营方针和经营范围的重大变化； 2. 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产 总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称 "公司"、"上市公司"）的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益 相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《三博脑科 医院管理集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《公司章程》 等的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照有 关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小 股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的 ...

第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。具体范围以《上市 规则》相关规定为准。 公司应当参照《上市规则》相关规定，确定公司关联人的名单，并及时予 以更新，确保关联人名单真实、准确、完整。 三博脑科医院管理集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的关联交易，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、 合理性；为了保证公司各项业务能够通过必要的关联交易顺利地开展，保障股 东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定， 制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害公司及非关 联股东的合法权益，不得隐瞒关联关系或者将关联交易非关联化。 第二章 关联交易决策程序及信息披露 第五条 公司的关联交易范围按照《上市规则》和《公司章程》规定的 标准认定。 第六条 公司关联交易应当按 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 反舞弊与举报制度 第一章 总则 第一条 目的 为加强三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制， 规范公司员工行为，降低公司经营风险，维护公司和股东合法权益，确保公司经 营目标的实现和公司持续稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业内部 控制基本规范》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 反舞弊工作的宗旨是规范公司全体员工的职业行为，严格遵守相关法律法规、 行业规范、职业道德及公司的规章制度，树立廉洁和勤勉敬业的良好风气，防止 损害公司及股东的利益的行为发生。 第二条 适用范围：本制度适用于三博脑科医院管理集团股份有限公司及分 子公司。 第三条 定义 (一) 本制度所称舞弊是指公司内、外部人员采用欺骗、隐瞒等违法违规 手段，谋取不正当利益，并在此过程中直接或间接损害公司经济利益的行为；或 谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。 (二) 本制度所指管理层，指公司任命的高 ...

第一条 为加强三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称"《监管 指引第 18 号》"）等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第十九条规定的 自然人、法人或其他组织持有及买卖本公司股票的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份，从事融资融券交易的，还包括记载在其信 用账户内的本公司股份，上述人员存在多个账户的，对其持股数量合并计算。 公司董事、高级管理人员不得融券卖出本公司股份，不得开展以公司股份为 合约标的物的衍生品交易。 三博 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 第四条 公司控股股东和实际控制人应当严格履行其作出的各项承诺，采取 有效措施确保承诺的履行，不得擅自变更或者解除承诺。 第五条 在公司收购、相关股份权益变动、重大资产或者债务重组等有关信 息依法披露前发生下列情形之一的，相关股东或者实际控制人应当及时通知公司 发布提示性公告，披露有关收购、相关股份权益变动、重大资产或者债务重组等 事项的筹划情况和既有事实： 第一章 总则 (一) 相关信息已经泄露或者市场出现有关该事项的传闻； 第一条 为进一步规范三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公 司"）控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保证公司规范、健康发 展，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，结合 公司实际情况，制定本规范。 1 / 6 控股股东、实际控制人行为规范 第二条 本规范所称控股股东指其持有的股份占公司股本总额超过 50%的股 东；或者持有股份的比例虽然未超过 50%，但其持有的股份所享有的表决权已足 以对股东会的决议产生重大影响的股东。实际控制人指通过投 ...