北京华如科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 二〇二五年六月 1 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全北京华如科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司的考核和 评价体系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司 治理准则》等法律、法规、规范性文件及《北京华如科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以 下简称"委员会"），并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门机构，对董事会负责，主要 负责研究、制定和审查公司董事与高级管理人员的考核标准，并对考核提出建议， 研究、制定和审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会委员由 3 名董事组成，其中独立董事委员 2 名。 第四条 薪酬与考核委员会委员应由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设一名主任委员负责主持委员会工作并召集委 员会会议。主任委员由独立董事委员担任。主任委员在委员内经过 ...

北京华如科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二〇二五年六月 1 第一章 总则 第一条 为规范北京华如科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《北京华如科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会下设 提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选 择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 董事会提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决 定。 第二章 人员组成 第四条 董事会提名委员会委员由 3 名董事组成，其中应当有 2 名独立董 事。 第五条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员 1 名，由独立董事委员担任，主任委员为提 名委员会会议的召集人，负责主持委员会工作；主任委员在委员内经过半数委员 选举产生。 ...

1 第一章 总 则 北京华如科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 二〇二五年六月 2 第一条 为规范北京华如科技股份有限公司（以下称"公司"）信息披露暂缓 与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"）依 法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《 创业板上市规则》）《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规和规范性文 件和《北京华如科技股份有限公司公司章程》（以下称《公司章程》）的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和深圳证券 交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披 露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内 幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， ...

1 北京华如科技股份有限公司 董事离职管理制度 二〇二五年六月 第一章 总则 第一条 为规范北京华如科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职 管理，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司章程指 引》等法律法规及《北京华如科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 "）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）的辞任、任期届满、 解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满之前提出辞职。董事辞职应当向公司提交书 面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，董事会将在2个交易日内披露有关 情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，或者独立董事辞职 导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没有会计专业人士 时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和 《公司章程》规定，履行董事职务。 董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起六十日内完成补选，确保董事 会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。 第四条 董 ...

北京华如科技股份有限公司 对外担保制度 二〇二五年六月 1 第一章 总则 第一条 为了规范北京华如科技股份有限公司（以下简称"公司 "）对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等法律、行政法规和规范性文件及公司章程的相关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，包括本公司对子公司的担保。具体种类包括借款担 保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。公司为自身债务 提供担保不适用本制度。 第五条 公司为关联人提供担保的，应当具备合理的商业逻辑，在董事会审 议通过后及时披露，并提交股东会审议。 第六条 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、 实际控制人及其关联方应当提供反担保。 公司为其控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公 ...

北京华如科技股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二五年六月 1 第一章 总 则 第一条 为规范北京华如科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规和《北京华如科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续。募集的货币资金须经具有证券 从业资格的会计师事务所审验并出具验资报告。实物资产须经相关资产评估机构 评估并出具评估报告且该资产所有权已转移至公司。 第三条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集 资金，不得利用公司募集资金获取不正当利益。 第四条 公司董事会负责建立 ...

北京华如科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年六月 1 第一章 总则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应当 按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、 规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小 股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 第五条 公司聘任的独立董事最多在3家境内上市公司（含本公司）担任独 立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责，出席董事会会 议，了解公司的生产经营和运作情况。 第六条 公司独立董事人数至少为二名，且独立董事人数的比例应不得低于 公司董事会董事总数的三分之一，其中独立董事中至少包括一名会计专业人士 （会计专业人士应符合本制度第十四条规定的条件）。 公司董事会下 ...

北京华如科技股份有限公司 子公司管理制度 二〇二五年六月 1 第一章 总 则 第一条 为加强北京华如科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对子公司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，促进子公司健 康发展，提高公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益，根据《 中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》及《北京华如科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合公司的实际情况，制订本 制度。 第二条 本制度适用于公司投资的全资子公司、控股子公司及其他受公司 直接或间接控制的附属公司或企业（以下合称"子公司"）。"控制"是指公 司直接或间接持有其50%以上的股权或权益，或拥有50%以上表决权，或者拥 有表决权不到50%但能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或 其他安排能够实际控制公司的经营和管理。 第三条 公司主要通过向子公司委派董事、监事（如有）、高级管理人员 和日常监管两条途径行使股东权利，并负有对子公司指导、监督和相关服 ...

重大投资管理制度 二〇二五年六月 1 北京华如科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了规范北京华如科技股份有限公司（以下称"公司"）对外投 资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，切实保护公司和投资者的利益，根 据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《北京华如 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司对外投资行为必须符合国家法律、法规及产业政策，符合公 司发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经 济效益，促进公司可持续发展。 第三条 本制度适用于公司及其全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 公司与其合并范围内的子公司发生的或者上述子公司之间发生的交易，除中国证 监会或者深圳证券交易所另有规定外，免于按照本制度履行相应程序。 第二章 重大投资决策范围 第四条 本制度所称重大投资包括： 第三章 重大投资的组织管理机构 第六条 机构组成： （一）公司股东会、董事会等为公司投资决策机构，负责对投资计划进行审 议、对提交的议案进行批准、表决。董事会可在其决策权限内授权董事长或总经 理行使重大投资事项审批权限。 2 ...

北京华如科技股份有限公司 章程 二〇二五年六月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 4 | | 第三章 | 股 份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董 事 会 25 | | 第一节 | 董事 25 | | 第二节 | 独立董事 28 | | 第三节 | 董事会 32 | | 第四节 | 董事会专门委员会 36 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 38 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | 第一节 | 财务会计制度 40 | | 第二节 | 内部审计 44 | | 第三节 | 会计师事务所的 ...