证券简称：熵基科技 证券代码：301330 熵基科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 熵基科技股份有限公司 二〇二五年一月 熵基科技 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 I 熵基科技 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《熵基科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），股票来源 为熵基科技股份有限公司（ ...

证券简称：熵基科技 证券代码：301330 熵基科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 熵基科技股份有限公司 二〇二五年一月 熵基科技 2025 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 I 熵基科技 2025 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《熵基科技股份有限公司章程》制订。 本激励计划草案公告日至限制性股票归属前，若公司发生资本公积转增股本、 派发股票红利、股份拆细或缩股、配股 ...

| 36 | 监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发展、 | 是 | | --- | --- | --- | | | 是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见 | | | 37 | 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股权激 | 是 | | | 励管理办法》的规定发表专业意见 | | | | （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权 | 是 | | | 激励的条件 | | | | （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规 | 是 | | | 定 | | | | （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权 | 是 | | | 激励管理办法》的规定 | | | | （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相 | 是 | | | 关法律法规的规定 | | | | （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露 | 是 | | | 义务 | | | | （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 | 否 | | | （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益 | 否 | | | 和违反有关法律、行政法规的 ...

熵基科技股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期归 属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日完成了 2022 年限制性股票 激励计划预留授予第一个归属期归属股份的登记工作。现将有关情况公告如下： 一、2022 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 （一）本激励计划简述 证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2025-009 注：（1）上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过公 司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。预 留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的 20%。 （2）本激励计划的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的公司股东、 实际控制人及其配偶、父母、子女。 （3）预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立 董事及监事会发表明确意见、律师 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第三届董事会第十四次会议决议公告 证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2025-001 熵基科技股份有限公司 2023 年 6 月 21 日，公司于巨潮资讯网披露的《2022 年限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单》（以下简称"《名单公告》"）中，因部分外籍员工在申报 个人信息时，依据其所在当地国的书写习惯致其姓名顺序颠倒，从而导致《名单 公告》所披露的姓名与其护照证件所记载的姓名不一致，现结合开立证券账户和 银行账户需要，统一更新为护照所登记的姓名。本次更新不存在激励对象的变更 和调整，不涉及相关激励对象授予数量的变化。 本议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第四次会议审议通过。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《关于调整 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分激励对象姓名的公告》（公 告编号：2025-003）。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 (二)审议通过《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的 ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2025-002 熵基科技股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十三次会议通 知于 2024 年 12 月 27 日以邮件方式发出。本次会议于 2024 年 12 月 31 日以现 场会议方式召开。本次会议由公司监事会主席江文娜女士主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，董事会秘书列席会议。本次会议的通知、召集、召开和表决 程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《熵基科技股份有限公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 (一)审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分激励对 象姓名的议案》 经审议，监事会认为：本次调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》及 公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，并已履行了必要的审 批程序，不存在损害股东利益的情况。因此，同意调整 2022 年限制性股票激 ...

监事会关于 2022 年限制性股票激励计划 预留授予第一个归属期归属名单的核查意见 证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2025-006 熵基科技股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》及《公司章程》等有关规定，对公司 2022 年限制性股票激励 计划预留授予第一个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 除因离职不符合归属条件的 3 名激励对象、考核评定为"D-不合格"的 2 名 激励对象及因个人原因自愿放弃部分限制性股票权益的 15 名激励对象外，本次 拟归属的 26 名激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市 公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规 和规范性文件规定的 ...

熵基科技股份有限公司 员工借款管理办法 二〇二四年十二月 熵基科技股份有限公司 员工借款管理办法 第一章 总则 第一条 为更好地吸引优秀人才，切实减轻员工经济压力，熵基科技股份有限 公司（以下称"公司"）决定使用部分自有资金为符合条件的员工提供福利性借款。 为规范员工借款的办理程序，同时确保不损害公司中小投资者的利益，特制订本办 法。 第二条 本办法适用于公司及境内/境外下属全资/控股子公司。 第二章 借款申请及审批 第三条 拟向公司申请借款的员工需同时符合以下条件： （一）在公司连续服务满2年，连续2年年度绩效考核等级在B级以上（含）； （二）为公司及下属全资/控股子公司骨干员工，包括中层管理人员、核心 技术骨干、核心业务骨干及其他符合条件的核心人员； （三）员工认可公司核心价值观，近两年无任何书面违纪处分记录； （四）个人无不良征信记录。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持有公司5% 以上股份的股东，以及与前述人员关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、配偶的 父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女 配偶的父母不得向公司申请本办法涉及的相关借款。 ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2025-005 熵基科技股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期归 本次可归属人数：26 人 本次可归属数量（调整后）：74,962 股 本次授予价格（调整后）：13.67 元/股 标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 本次归属的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布 相关提示性公告，敬请投资者注意。 1、激励工具：第二类限制性股票。 2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。 3、授予价格（调整前）：本激励计划限制性股票的授予价格为 18.70 元/股。 4、激励对象（调整前）：本激励计划首次授予的激励对象总人数为 525 人， | 包括公告本激励计划时在公司（包括分、子公司）任职的董事、高级管理人员和 | | --- | | 核心技术（业务）骨干（不包含独立董事和监事）。具体如下： | | 序 | | | | 获授的限制性 | 占授予限制 | 占本激励计 划公告日股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | ...

之 国浩律师（深圳）事务所 关于 熵基科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 作废部分限制性股票、调整预留授予部分激励对象 姓名及预留授予第一个归属期归属条件成就事项 法律意见书 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 42、41、31DE、2401、2403、2405 层 邮编：518034 电话/Tel: (+86)(755) 8351 5666 传真/Fax: (+86)(755) 8351 5333 网址:http://www.grandall.com.cn 二○二四年十二月 国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 致：熵基科技股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所 关于 熵基科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 作废部分限制性股票、调整预留授予部分激励对象 姓名及预留授予第一个归属期归属条件成就事项 之 法律意见书 GLG/SZ/A3855/FY/2024-1464 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受熵基科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，担任公司 2022 年限制性股票激励计划（以下 简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法 ...