熵基科技股份有限公司 熵基科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬与考核管理制度 第一章 总则 第一条 为推进熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）建立与现代企业 制度相适应的激励约束机制，有效地调动公司董事、高级管理人员的积极性和创 造性，提高企业经营管理水平，促进企业效益的增长，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及其他有关 法律、行政法规和规范性文件的规定和《熵基科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用对象为： （一）公司董事（包括非独立董事及独立董事）； （二）高级管理人员，包括总经理（总裁）、副总经理（副总裁）、董事会秘 书和财务负责人等； （三）公司董事会薪酬与考核委员会认为应当适用的其他人员。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬与考核以公司的经济效益为出发点、 根据公司年度经营计划和高级管理人员分管工作的工作目标，进行综合考核、根 据考核结果确定董事、高级管理人员的年度薪酬分配。 第四条 ...

第一章 总则 第一条 为了规范熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理，提高公司规范运作水平，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《规范运作》"）《上市公司募集资金监管规则》《监管规则适用指引—— 发行类第7号》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《熵基科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的 资金。 熵基科技股份有限公司 募集资金管理制度 熵基科技股份有限公司 募集资金管理制度 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度 的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督以及 募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施、信息披露程序和 责任追究等内容作出明确规定。 募 ...

熵基科技股份有限公司 对外担保管理制度 熵基科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范熵基科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公 司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、 规范型文件以及《熵基科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司持有其 50%以上股份，或者能够决 定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公司。 公司控股子公司的对外担保 ...

熵基科技股份有限公司 股东会议事规则 第二条 公司应当严格按照法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规 则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条和《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临 时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和深圳证券交易所（以下简称"深 交所")说明原因并公告。 熵基科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 ...

熵基科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司的管 理，建立有效的管控与整合机制，促进子公司规范运作、有序健康发展，提高公 司整体运作效率和抗风险能力，切实维护公司和股东利益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件以及《熵基科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、产业结构布局 或业务发展需要而依法设立的、具有独立法人资格的公司。 子公司设立形式包括： （一）公司独资设立或收购的全资子公司； （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其 50%以上股份 的公司； （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于 50%，但能够决定其董事会半数以上成员组成的企业； （四）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，但通过协议或其他安排能 够实际控制的企业。 熵基科技股份有限公司 子公司管理制度 第三条 本制度适用于公司及各子公司、各子公司的子公司。公司各职能部 门和公司委派至各子 ...

熵基科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 熵基科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《熵基科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际， 特制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种 交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称"重大信息"），并保证所披露的 信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息，不得提前向任何单位 和个人泄露。但是，法律、行政法规 ...

熵基科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 熵基科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、规章及《熵基科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结合本公司的实际情 况，制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司股票及 其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何重大事项时，重大信息内部报告责任 人应当依据本制度的规定将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告；当董事长、 董事会等需了解重大事项的情况和进展等有关信息时，相关部门及人员应予以积 极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料的制度。 第三条 本制度适用于公司各部 ...

熵基科技股份有限公司 外汇衍生产品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）外汇衍生产品 业务，有效防范和控制外币汇率风险，加强对外汇衍生产品业务的管理，根据 《公司法》《结汇、售汇及付汇管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等 相关法律、法规及规范性文件以及《熵基科技股份有限公司章程》的规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 外汇衍生产品是指在金融机构办理的规避和防范汇率或利率风险 的外汇衍生品交易业务，包括远期结售汇、人民币和其他外汇的掉期业务、外 汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权等产品或上述 产品的组合。 公司从事套期保值业务，是指为管理外汇风险等特定风险而达成与上述风 险基本吻合的衍生品交易的活动。 熵基科技股份有限公司 外汇衍生产品交易管理制度 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司的外汇衍生产品业 务，全资子公司、控股子公司进行外汇衍生产品业务视同公司外汇衍生产品业 务 ...

熵基科技股份有限公司 董事会议事规则 熵基科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 董事会秘书、证券事务代表应遵守法律、行政法规、部门规章及《公司章程》 的有关规定。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。定期会议召开 10 日前由董事会办公室将会议时间、地点、议题书面（包括书面、信函、传真、 电子邮件，下同）通知全体董事（含独立董事，下同），并通知其他列席人员。 第四条 定期会议的提案 为了进一步规范熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》和《熵基科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 公司聘任董事会秘书，任董事会 ...

独立董事制度 熵基科技股份有限公司 独立董事制度 熵基科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特 别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《熵 基科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公 司的实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 独立董事应当独 ...