董事会审计委员会年报工作规程 第一章 总则 熵基科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 熵基科技股份有限公司 第一条 为促进熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，加 强内部控制建设，进一步提高公司信息披露质量，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规 定以及《熵基科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《熵基科技股 份有限公司董事会审计委员会实施细则》《熵基科技股份有限公司信息披露事务 管理制度》的有关规定，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，制定本 工作规程。 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、 行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作， 保证公司年报信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，维护公司整体利益。 第二章 审计委员会年报工作职责及程序 第三条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应履行如下主要职责： 第四条 审计委员会应当对公司拟聘的会计师事务所（以下简称"年审会计 师事务所"）是否具备法律、法规及规范性文件所要求的业务资格，以及为公 ...

熵基科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 熵基科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 领导人员的产生，优化董事会和高级管理人员的组成，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《熵基科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会 提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制订本实施细则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内 ...

熵基科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 熵基科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为明确熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独 立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行职责。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《熵基科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事专门会议设召集人一名，由过半数独立董事共同推举一名独立董事 产生，负责召集和主持会议；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董 事可以自行召集并推举一名代表主持。 （三）公司董事会针对公司被收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司 ...

熵基科技股份有限公司 熵基科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬与考核管理制度 第一章 总则 第一条 为推进熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）建立与现代企业 制度相适应的激励约束机制，有效地调动公司董事、高级管理人员的积极性和创 造性，提高企业经营管理水平，促进企业效益的增长，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及其他有关 法律、行政法规和规范性文件的规定和《熵基科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用对象为： （一）公司董事（包括非独立董事及独立董事）； （二）高级管理人员，包括总经理（总裁）、副总经理（副总裁）、董事会秘 书和财务负责人等； （三）公司董事会薪酬与考核委员会认为应当适用的其他人员。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬与考核以公司的经济效益为出发点、 根据公司年度经营计划和高级管理人员分管工作的工作目标，进行综合考核、根 据考核结果确定董事、高级管理人员的年度薪酬分配。 第四条 ...

熵基科技股份有限公司 对外担保管理制度 熵基科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范熵基科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公 司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、 规范型文件以及《熵基科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司持有其 50%以上股份，或者能够决 定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公司。 公司控股子公司的对外担保 ...

第一章 总则 第一条 为了规范熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理，提高公司规范运作水平，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《规范运作》"）《上市公司募集资金监管规则》《监管规则适用指引—— 发行类第7号》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《熵基科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的 资金。 熵基科技股份有限公司 募集资金管理制度 熵基科技股份有限公司 募集资金管理制度 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度 的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督以及 募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施、信息披露程序和 责任追究等内容作出明确规定。 募 ...

熵基科技股份有限公司 股东会议事规则 第二条 公司应当严格按照法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规 则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条和《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临 时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和深圳证券交易所（以下简称"深 交所")说明原因并公告。 熵基科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 ...

熵基科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 熵基科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《熵基科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际， 特制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种 交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称"重大信息"），并保证所披露的 信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息，不得提前向任何单位 和个人泄露。但是，法律、行政法规 ...

熵基科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司的管 理，建立有效的管控与整合机制，促进子公司规范运作、有序健康发展，提高公 司整体运作效率和抗风险能力，切实维护公司和股东利益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件以及《熵基科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、产业结构布局 或业务发展需要而依法设立的、具有独立法人资格的公司。 子公司设立形式包括： （一）公司独资设立或收购的全资子公司； （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其 50%以上股份 的公司； （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于 50%，但能够决定其董事会半数以上成员组成的企业； （四）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，但通过协议或其他安排能 够实际控制的企业。 熵基科技股份有限公司 子公司管理制度 第三条 本制度适用于公司及各子公司、各子公司的子公司。公司各职能部 门和公司委派至各子 ...

熵基科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 熵基科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、规章及《熵基科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结合本公司的实际情 况，制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司股票及 其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何重大事项时，重大信息内部报告责任 人应当依据本制度的规定将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告；当董事长、 董事会等需了解重大事项的情况和进展等有关信息时，相关部门及人员应予以积 极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料的制度。 第三条 本制度适用于公司各部 ...