南京通达海科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化南京通达海科技股份有限公司（简称"公司"）董事会决策 功能，充分发挥审计委员会对公司财务信息、内部控制、内外部审计等工作的监 督作用，健全公司内部监督机制，做到事前防范、专业审计，确保董事会对经营 层的有效监督，进一步完善公司治理结构，根据《公司法》《证券法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、公司章程及其他有关规定，公司 董事会设审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和 内部控制，行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事两名，且至少有一名独立董事为会计专业人士。董事会成员中的职工 代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 ...

南京通达海科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范南京通达海科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保公司信息披露的真实、准确、完 整与及时，保护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第5号—信息披露事务管理》等相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件、深圳证券交易所自律规则以及《南京通达海科技股份有限公司 章程》（下称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指所有可能或者已经对公司证券及其衍生品 种交易价格产生重大影响，或者对投资者作出价值判断和投资决策有较大影响的 尚未公开的信息，以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、 深圳证券交易所要求或公司主动披露的其他信息。本制度中提及"披露"是指公 司按照相关要求，在规定的时间、规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布信 息。信息披露文件的形式主要包括：招股说明书 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高南京通达海科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等法律法规、监管规定、自律规则和《南京通达海科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露有关的其他人员应当 严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控 制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报 审计工作。 南京通达海科技股份有限公司 第三条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露延迟、内容存在 重大差错，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第四条 本制度适用 ...

南京通达海科技股份有限公司 重大信息内部保密制度 第一章 总 则 第一条 为规范南京通达海科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的重大信息内部保密工作，确保信息披露的公平性，保护股东和其他利益 相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称" 《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股 票上市规则》"）以及《南京通达海科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制订本制度。 第二条 董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第二章 重大信息的含义与范围 第八条 本制度所称"重大信息"是指为内部人员所知悉的，所有公司在经 营生产活动中发生或将要发生可能会影响社会公众投资者投资取向，或对公司股 票及衍生品种的交易价格已经或可能产生较大影响的尚未公开的信息，包括但不 限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事 项信息等。尚未公开是指公司尚未在符合中国证监会规定条件的上市公司信息披 露刊物或网站上正式公开。 第三条 董事会秘书为公 ...

南京通达海科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范南京通达海科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各下属公司的信 息收集和管理办法，保证公司及时、准确、完整获取信息并履行信息披露义务， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板股票上市规则》"）和《南京通达海科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指所有公司在经营生产活动中发生或将 要发生会影响社会公众投资者价值判断和投资决策，或对公司证券及衍生品种的 交易价格已经或可能产生较大影响的尚未公开的信息，包括但不限于重大事项信 息、交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： （一）公司控股股东和实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东； （二）公司董事、高级管理人员； （三）公司各部门、分公司、全资子公司、控股子公司负责 ...

南京通达海科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善南京通达海科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，明确公司总经 理的工作权限和程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 及其他法律、法规和《南京通达海科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司 章程》"）等的有关规定，制订本工作细则。 第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行 诚信和勤勉的义务。总经理对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常 生产经营和管理工作。 第三条 本细则对公司全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第二章 高级管理人员聘用与职责 第四条 公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘 书及公司章程规定的其他高级管理人员。 第五条 公司设总经理1名，副总经理若干名、财务负责人1名、董事会秘书1 名。 总经理、董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。副总经理、财务负 责人由总经理提名，董事会聘任或解聘。 第六条 高级管理人员每届任期三年，高级管理人员连聘可以连任。 第七条 公司高级管理人员的聘任， ...

南京通达海科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司对子公司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，切实 保护投资者利益，根据《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所自律 规则和《南京通达海科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制订本制度。 第二条 本制度所称控股子公司（下称"子公司"）是指公司依法设立或投资 的，其出资额占有限责任公司资本总额 50%以上或者其持有的股份占股份有限公 司股本总额 50%以上的，或出资额、持有股份的比例虽然不足 50%，但依其出资 额或者持有的股份所享有的表决权已足以对董事会、股东会的决议产生重大影响的， 具有独立法人资格的公司。具体包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持有其 50%以上股 （权）份的公司； （三）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股（权）份低 于 50%，但能够决定其董事会半数以上成员组成的公司； （四）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股 ...

南京通达海科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范南京通达海科技股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理工作，加强和规范公司与投资者及潜在投资者（以下统称"投资 者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之 间建立长期、稳定的良好关系，完善公司法人治理结构，提高公司的核心竞争力 和投资价值，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所自律规则以及《南京 通达海科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，结合公司实 际情况，制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、 ...

南京通达海科技股份有限公司 重大投资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立科学、规范的投资决策机制，加强投资活动的内部控制，防 范规避投资风险，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公 司章程》及其他有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 公司投资应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、 注重投资效益，符合国家产业政策及公司经营发展战略。 第三条 公司实行股东会、董事会、总经理分层决策制度，下属分公司无权 决策对外投资，控股子公司（包括全资子公司和控股子公司）对外投资，视同公 司的行为，适用本制度的规定。 第四条 本制度所指对外投资是指公司将货币资金、实物、无形资产等作价 出资，以获得股权、经营管理权及其他权益的经营活动。主要包括组建合资(合 作)经营企业、兼并重组、委托理财、证券投资与衍生品交易等，包括但不限于： （一）对其他企业的投资，包括单独设立或与他人共同设立企业、对其他企 业增资（含对公司子公司增资）、受让其他企业股权等权益性投资； （二）对外收购、兼并企业或资产； （三）委托理财； ...

南京通达海科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高南京通达海科技股份有限公司(以下简称"公司"或 "本公司")的信息披露管理工作质量，规范外部信息的报送和使用管理，确保 公平信息披露，杜绝内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所相关自律 规则以及《南京通达海科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其各部门、全资及控股子公司以及公 司的董事、高级管理人员和其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或 个人。 第三条 本制度所指"信息"是指对公司股票及衍生品种的交易价格可能或 已经产生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务 数据以及正在策划、编制、审批和披露期间的重大事项。尚未公开是指公司尚未 在符合中国证监会规定条件的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。 第四条 董事会是信息对外报送的最高管理机构，董事会秘书负责对外报送 信息的 ...