天键电声股份有限公司 2023年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 一、 第一类限制性股票 1、第一类限制性股票首次授予总量及分配情况如下 | 姓名 职务 | | 获授第一类限制性 | 占授予权益 | 占目前总股 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 股票数量（万股） | 总量的比例 | 本的比例 | | 刘光懿 副总经理 | | 15.00 | 8.11% | 0.13% | | 中层管理人员、核心技术（业务）骨干 | | 27.50 | 14.86% | 0.24% | | （共 7 | 人） | | | | | 合计（8 | 人） | 42.50 | 22.97% | 0.37% | 注：1、上述激励对象中彭铭钦先生为中国台湾籍； 2、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%； 3、本激励计划的激励对象不包括独立董事、监事。首次拟授予对象不包括单独或合计持有上市公司 5%以 上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工； 4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入 ...

创业板上市公司股权激励计划自查表 | 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | --- | --- | --- | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解 | | 是 | | 决机制 | | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 | 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露 | | | 文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予 | | | | 权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司 | | 是 | | 权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和 | | | | 收益的计算原则、操作程序、完成期限等。 | | | | | 绩效考核指标是否符合相关要求 | | | 22 | 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 | 是 | | 23 | 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有 | 是 | | 利于促进公司竞争力的提升 | | | | 24 | 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司 | 不适用 | | 是否不少于 | 3 家 | | | 25 | 是否 ...

证券代码：301383 证券简称：天键股份 公告编号：2023-040 天键电声股份有限公司 2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法 天键电声股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公司长 效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将 股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长 远发展，确保实现公司发展战略和经营目标，在充分保障股东利益的前提下，按 照收益与贡献匹配的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务 办理》（以下简称"《监管指南第1号》"）等有关法律、法规和规范性文件以 及《公司章程》的规定，制定了2023年限制性股票激励计划（以下简称"激励计 划"）。 为保证激励计划的顺利实施，根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有 关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、公司激励计划的相关规定，并结 合公司实际情况 ...

天键电声股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应天键电声股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，增强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《天键电声股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。项目投资决策是指公司对 具体项目是否进行资本投资做出的抉择，是从项目筛选、立项、可行性研究到投 资合同签订的全过程决策。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事，公 司董事长为战略委员会当然成员。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公 ...

天键电声股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 证券代码：301383 证券简称：天键股份 公告编号：2023-038 天键电声股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 天键电声股份有限公司 二〇二三年十一月 天键电声股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益解除限售/归属安排的，激励对象 应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后， 将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《天键电声股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限 ...

天键电声股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立意见 根据天键电声股份有限公司（以下简称"公司"）《独立董事工作制度》， 并参照中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等有关规定，我们作为公司的独立董事，本着对公司、全体股东和投 资者负责的态度，基于独立、客观、公正的立场，对公司第二届董事会第十次会 议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于改聘会计师事务所的独立意见 经核查，独立董事认为，大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大 华会计师事务所"）具备证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审 计服务的经验与能力，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能 满足公司财务审计及内部控制审计工作的要求。公司本次拟变更会计师事务所的 审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东 利益的情况。因此，独立董事一致同意公司聘请大华会计师事务所为公司 2023 年度审计机构，并同意提交公司股东大会审议。 二、关于选举公司非独立董事的独立意见 经核查，独立董事认为，公司董事会本次选举董事事项的提名程序符合《中 华人民共 ...

天键电声股份有限公司 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职 责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一）具有证券期货相关业务资格； （二）声誉良好，在承担企业审计业务中没有出现重大审计质量问题和不 良记录； （三）具有规范和完善的业务质量控制制度、风险控制制度及健全的内部 基础管理制度。 第六条 公司如改聘会计师事务所，新聘请的会计师事务所最近三年未受到 与证券期货业务相关的行政处罚。 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范天键电声股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、解聘或改聘等情形，下同）执行会计报表审计业务（含净资产验证及其他 相关的咨询服务等，下同）的会计师事务所（含审计事务所，下同）相关行 为，保证财务信息的真实性和连续性，支持会计师事务所依法公正执业，根据 中国证监会的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务 ...

证券代码：301383 证券简称：天键股份 公告编号：2023-035 天键电声股份有限公司 关于改聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"大华"或"大华会计师事务所"） 2、原聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"天职国际"） 3、变更会计师事务所原因：鉴于天职国际已连续多年为公司提供审计服务， 综合考虑公司业务发展需要，公司拟新聘请大华会计师事务所为公司 2023 年度 审计机构。 4、公司审计委员会、独立董事、董事会对本次拟变更会计师事务所无异议。 天键电声股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 11 月 9 日召开了第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于改聘会计师事务所的议 案》。公司董事会同意改聘大华会计师事务所为公司 2023 年度审计机构，该议 案尚需提交股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）成立日 ...

证券代码：301383 证券简称：天键股份 公告编号：2023-033 天键电声股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 天键电声股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十次会议于 2023 年 11 月 6 日以电子邮件方式发出通知，并于 2023 年 11 月 9 日在公司会议室以 现场及通讯相结合方式召开。本次会议由董事长冯砚儒先生召集主持，应出席董 事 6 人，实际出席董事 6 人，其中独立董事马千里先生、独立董事李天明先生、 独立董事甘耀仁先生、董事冯雨舟女士以通讯方式参加会议并表决。全体监事及 高级管理人员列席了本次董事会。 本次董事会出席会议董事人数符合法律法规，会议合法有效。会议召开符合 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规和《公司 章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，充分讨论，审慎表决，会议审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于修订公司部分制度的议案》 经董事会审议，同意公司根据《公司法》《深圳证券交易所上市 ...

证券简称：天键股份 证券代码：301383 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 天键电声股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 | | 1 | | --- | --- | | 1 | 1 13 | | | 1 | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、本次股权激励计划的主要内容 7 | | 五、独立财务顾问意见 17 | | 六、备查文件及咨询方式 25 | 一、 释义 | 天键股份、公司、 | 指 | 天键电声股份有限公司（含下属子公司） | | --- | --- | --- | | 上市公司 | | | | 本激励计划、本计 | 指 | 2023 年限制性股票激励计划 | | 划、股权激励计划 | | | | 独立财务顾问、财 务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 限制性股票 | 指 | 第一类限制性股票和/或第二类限制性股票 | | 第一类限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设 ...