天键电声股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为加强天键电声股份有限公司（下称"公司"）募集资金的管理，规 范募集资金的使用，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所的 有关规定制订本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资 金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向，不得变相改变募 集资金用途。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 者公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者控制的其他企业遵 守其募集资金管理制度。 1 第八条 公司募集资金存放于董事会决定的专项账户（以下简称"专户"） 集中管理，公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。募集资金 专户不得存放非募集资金或用作其它用途。实际募集资金净额超 ...

第一章 总 则 第一条 为提高公司管理效率和管理水平，根据《中华人民共和国公司法》 《天键电声股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规 定的要求，结合公司实际情况，制订本工作细则。 第二条 本工作细则对公司总经理和其他高级管理人员的职责权限与工作 分工做出规定。 第三条 本工作细则对公司总经理和其他高级管理人员的主要管理职能与 事项做出规定。 第四条 公司总经理、副总经理除应按照《公司章程》的规定行使职权外， 还应按照本工作细则的规定行使管理职权，承担管理责任。 第五条 公司总经理、副总经理以及其他高级管理人员的聘任与解聘，应严 格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定进行。任何组织和个人不得干预上 述公司高级管理人员的正常选聘程序。 第六条 公司采取公开、透明的方式，选聘总经理、副总经理和其他高级管 理人员等人员。 天键电声股份有限公司 总经理工作细则 第七条 公司应和总经理和副总经理等公司高级管理人员签订聘任合同，明 确双方的权利义 ...

天键电声股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强天键电声股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易的管 理，明确管理职责和分工，维护公司、股东和债权人的合法利益，保证公司关联 交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规和 规范性文件《天键电声股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，制定本办法。 本办法适用于公司及公司所有控股子公司。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，应遵循 并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易。 （二）确定关联交易价格时，应遵循"诚实信用、公平、公正、公开、等价 有偿"的原则，并以书面协议方式予以确定。 （三）切实履行关联交易相关信息披露的有关规定。 （四）切实履行关联董事和关联股东的表决回避。 （五）必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告的原则。 第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害全体股东特别是 中小股东的合法权益。 第二章 关联交易和关联人 第四条 关联关系，是指公司与关联人之 ...

天键电声股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理办法 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及其他关联方占用天键电声股份有限公司 （以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及其他关联方资金占用行为 的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作 指引》）等有关法律法规和《天键电声股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》），特制定本办法。 第二条 本办法所称"关联方"是指根据相关法律、法规和《创业板上市规则》 所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 纳入本公司合并会计报表范围的子公司（如有，下同）与公司关联方之间进 行资金往来适用本办法。 第七条 公司按照《创业板上市规则》《公司章程》及《天键电声股份有限 公司关联交易管理办法》等规定，实施公司与控股股东及其他关联方通过采购、 销售、相互提供劳务等生产经营环节产生的关联交易行为后，应及时结算，不得 形 ...

天键电声股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 1 第一章 总则 第一条 为强化天键电声股份有限公司董事会决策功能，做到事前审计、专 业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《天键电声股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其 他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。审计委员会行使 《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名以上不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事应当过半数。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任（召集人）一名，由独立董事委员中专业会计人 士担任，负责主持委员会工作，在委员内选举，并报请董事会批准产生。 审计委员会主任委员负责召集和主持审计委员会会议。当审计委员会主任委 员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行 ...

天键电声股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天键电声股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性文件以及《天键 电声股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制 度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所述的对外担保行为指公司以第三人的身份为债务人对于 债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债 务或者承担责任的行为。包括公司对控股子公司的担保。 本制度所述对外担保形式包括保证、抵押及质押。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内 的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司（以下合称"子公司"）， 子公司发生对外担保，按照本制度执行。 （六） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的百分之 三十； 第三条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事 ...

天键电声股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天键电声股份有限公司（以下简称"公司"）及相关义务人的 信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护公司股东、债权人及其利益相关 人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《管理 办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市 规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度中提及"信息"系指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 能产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中提及"披露" 系指在规定的时间在规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布信息，并送达 监管部门备案。 第三条 本制度所称信息披露义务人包括： （一）公司董事和董事会； （二）公司董事会秘书、董事会办公室； （三）公司高级管理人员； （四）公司总部各部门以及所属子公司（如有，下同）的负责人； （五）公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东和收购 ...

天键电声股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为保障公司董事会依法独立、规范、有效地行使职权，确保董事会 高效运作和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》等法律、 法规及规范性文件以及《天键电声股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 董事会是公司的常设机构，是公司经营决策和业务领导机构，是股 东会决议的执行机构，并直接对股东会负责。董事会审议议案、决定事项，应当 充分考虑维护股东和公司的利益，严格依法办事。 第二章 董事的选举和更换 第三条 公司董事有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业 ...

天键电声股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范天键电声股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，明确审计责任，促进经营管理， 提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《天键电声股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等进行的 独立、客观的监督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、管理层及所有员工共同实施的， 为了保证各项经济活动的效率和效果，确保财务报告的可靠性，保护资产的安全、完 整，防范、规避经营风险，防止欺诈和舞弊，确保有关法律法规和规章制度的贯彻执 行等而制定和实施的一系列具有控制职能的业务操作程序、管理方法与控制措施的总 称。 第四条 公司应当依照国家 ...

天键电声股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应天键电声股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，增强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《天键电声股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规 定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。项目投资决策是指公司对 具体项目是否进行资本投资做出的抉择，是从项目筛选、立项、可行性研究到投 资合同签订的全过程决策。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事，公 司董事长为战略委员会当然成员。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职 ...