苏州昊帆生物股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第五条 审计委员会设召集人（即主任委员）一名，由为会计专业人士的独 立董事委员担任，负责主持审计委员会工作。召集人由董事会指定产生。 第一条 为强化和规范苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"） 董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完 善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《苏州昊帆生物股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会审计委 员会，并制定本细则。 第三条 审计委员会成员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知 识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 二、2023 年度履职概况 本人在任职期间内积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉 尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合 理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2023 年度，公司董事会、股 东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相 关的审批程序。本人出席会议的情况如下： | 独立董事 姓名 | 出席董事会会议情况 | | | | 出席股东大会会议情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本年应参加 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 | 本年应参加 | 列席 | | | 董事会次数 | （次） | （次） | （次） | 股东大会次数 | （次） | | 王青 | 6 | 6 | 0 | 0 | 2 | 2 | （一）出席股东大会及董事会的情况 本人对公司各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，无授权委托其他 独立董事出席会议情况，未对公司任何事项提出异议。 （二）出席董事会专门委员会情况 1 本 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 重大信息内部报告制度 第四条 公司重大信息包括但不限于公司及其控股子公司出现、发生或即 将发生的以下事项： 第一条 为规范苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有 效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《苏州昊帆生物股份有限公司章程》等有 关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规 定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董 事会秘书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称"内部信息报告 义务人"包括： （一） 公司董事、监事、高级管理人员； （五）公司控股股东、实际控制人以及持有公司 5%以上股份的股东； （六） ...

苏州昊帆生物股份有限公司 二〇二四年四月 | | | | 第一章 总 则… | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围… | | 第三章 股 份 | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 … | | 第四章 股东和股东大会 | | 第一节 股 东… | | 第二节 股东大会的一般规定 | | 第三节 股东大会的召集 | | 第四节 股东大会的提案与通知 . | | 第五节 股东大会的召开 | | 第六节 股东大会的表决和决议 . | | 第五章 董事会 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 20 | | 第一节 董事 . | | 第二节 董事会 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员… | | 第七章 监事会…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-016 苏州昊帆生物股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"或"昊帆生物"）于 2024 年 4 月 7 日召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十三次会议，分别审 议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不 超过 8 亿元的闲置募集资金进行现金管理。使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。闲置募集资金现 金管理到期后将及时归还至募集资金专户。本议案尚需提交公司股东大会审议， 现将有关情况公告如下： 由于募集资金投资项目建设需要一定周期，且扣除各项发行费用后，公司实 际募集资金净额为 165,538.87 万元，实际募集资金净额超过计划募集资金总额的 部分（以下简称"超募资金"）为 51,038.87 万元。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股份股票募集资金已投入使用 的金额为 59, ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-021 苏州昊帆生物股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会。 2、股东大会的召集人：苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）第三 届董事会第十三次会议决议提请召开股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开日期：2024 年 5 月 10 日（星期五）下午 2 时 30 分 （2）互联网投票时间： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 10 日 9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00; ②通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 10 日 9:15—15:00。 5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 ...

股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范苏州昊帆生物股份有限公司的公司行为，保证股东大会依法 行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东大会规则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》和《苏州昊帆生物股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》的相关规定召开 股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召 开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东 大会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的职 责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用，督促董 事正确履行其权利和义务，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件，以及《苏州昊帆 生物股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规 则，作为董事及董事会运作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东大会的委托，负责经营和管理公 司的法人财产。董事会对股东大会负责，在《公司章程》和股东大会赋予的职权范 围内行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 苏州昊帆生物股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合苏州昊帆生物股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全并有效实施内部控制是公司董 事会的责任；监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督；管理层负责组织领 导公司内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 防止股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人，非法人组织； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女； （三）证券交易所认定的其他主体。 控股股东、实际控制人的其他关联人与公司的相关行为，参照本制度相关规定执 行。 第五条 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律法规和《创业板上市规则》所 界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。。 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范苏州昊帆生物股份有限公 司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》《上市公司 监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《关于进一步做好清理 大股东占用上市公司资金工作的通知》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，以 及《苏州昊帆生物股份有限公司章程》（以下 ...