民生证券股份有限公司 关于苏州昊帆生物股份有限公司 2024 年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：昊帆生物 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：邵航 | 联系电话：021-80508866 | | 保荐代表人姓名：刘永泓 | 联系电话：021-80508866 | | 报告事项 | 说明 | | --- | --- | | 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 | | 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或 者其保荐的公司采取监管措施的事项及 | 无 | | 整改情况 | | | 3.其他需要报告的重大事项 | 无 | （以下无正文，为《民生证券股份有限公司关于苏州昊帆生物股份有限公司 2024 年 半年度跟踪报告》之签字盖章页） 邵 航 刘永泓 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 次 0 | | 数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 | | | 度的情况 | | | ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-063 苏州昊帆生物股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三次会议 于 2024 年 8 月 26 日在公司会议室以通讯方式召开，会议通知于 2024 年 8 月 15 日以专人送达及电话等方式发出。 本次会议由董事长朱勇先生主持，会议应出席董事 9 人，实际出席 9 人。公 司全体监事、高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人 民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 表决结果：9 名董事同意，占全体董事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。 本议案已经公司审计委员会审议通过，并一致同意提交董事会审议。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《2024 年半年度报告》和《2024 年半年度报告》摘要。 （二）审议并通过《关于<2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告>的 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等规定，苏州昊帆生物股份有限公司 （以下简称"昊帆生物"、"公司"或"本公司"）董事会编制了 2024 年半年 度（以下简称"报告期"或"本报告期"）募集资金存放与实际使用情况专项报 告如下： 证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-065 （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 单位：人民币元 | | 项目名称 | 金额 | | --- | --- | --- | | 募集资金总额 | | 1,827,360,000.00 | 1 | 项目名称 | 金额 | | | --- | --- | --- | | 减：发行费用 | | 171, ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-064 苏州昊帆生物股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 与会监事以记名投票表决方式，审议并通过了如下议案： （一）审议并通过《关于公司 2024 年半年度报告及摘要的议案》 经审议，监事会认为：董事会编制和审核公司 2024 年半年度报告及其摘要 的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地 反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：3 名监事同意，占全体监事人数的 100%；0 名弃权；0 名反对。 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三次会议 于 2024 年 8 月 26 日在公司以现场方式召开。会议通知于 2024 年 8 月 15 日以 专人送达及电话等方式发出。 本次会议由监事会主席孙豪义先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监 事 3 人。董事会秘书列席本次会议。本次会议的召集、召开符合本次会 ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-066 苏州昊帆生物股份有限公司 关于会计政策变更的公告 公司按照财政部上述文件规定的施行日期开始执行上述企业会计准则。 （三）变更前公司所采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 相关规定。 （四）变更后公司所采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照《准则解释第 17 号》的相关规定执行。 除上述变更，其他未变更部分，公司仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则— 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国财政部 （以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准则解释第 17 号》变更相应的会计 政策。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关规定，公司本次会计政策变更事项属于根据法律法规或者国家 统一的会计制度要求的会计政策变更，该事项无需提交公司董事会、股东大会审 议。 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 法定代表人：朱勇 主管会计工作负责人：王筱艳 会计机构负责人：王筱艳 | 编制单位：苏州昊帆生物股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 占用方与上 | 上市公司核算的 | 2024年期初占用 | 2024年半年度占 | 2024年半年度 | 2024年半年 | 2024年6月30日 | 占用形成 | | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 市公司的关 | 会计科目 | 资金余额 | 用累计发生金额 | 往来资金的利 | 度偿还累计 | 占用资金余额 | 原因 | 占用性质 | | | | 联关系 | | | （不含利息） | 息（如有） | 发生金额 | | | | | 控股股东、实际控制人 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | - | - | - | - | - | - | ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-060 苏州昊帆生物股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时段等符合《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》的相关规定。 2、公司未违反下列进行回购股份的要求： （1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格； 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日召开第 三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购 公司股份方案的议案》，具体内容详见公司于 2024 年 2 月 5 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024- 003）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司应当在每个月前三个交易日内，公告截止 上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展情况公告如下： 1、公司未在下列期 ...

一、2024 年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序 证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-059 苏州昊帆生物股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 《苏州昊帆生物股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定的限制性股票首次授予条件 已成就，根据苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"或"昊帆生物"） 2024 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 7 月 26 日召开第四届董事 会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授 予限制性股票的议案》，确定 2024 年 7 月 26 日为首次授予日，以 22.30 元/股的 价格向符合条件的 125 名激励对象授予 71.60 万股第二类限制性股票。现将有关 事项说明如下： 4、激励对象：本激励计划授予的激励对象为公司公告本激励计划时在公司 任职的核心骨干及董事会认为需要激励的其他人员，具体分配 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 苏州昊帆生物股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 证券简称：昊帆生物 证券代码：301393 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 7 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）已履行的决策程序和信息披露情况 6 | | | （二）本次实施的限制性股票股权激励计划与股东大会审议通过的限制性股 | | | 票激励计划差异情况 7 | | | （三）本次限制性股票首次授予条件成就情况的说明 7 | | | （四）本次限制性股票的首次授予情况 8 | | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 8 | | | （六）结论性意见 8 | | | 五、备查文件及咨询方式 | 10 | | （一）备查文件 10 | | | （二）咨询方式 10 | | 一、释义 | 昊帆生物、本公司、 | 指 | 苏州昊帆生物股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 独立 ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-057 苏州昊帆生物股份有限公司 第四届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二次会议 于 2024 年 7 月 26 日以通讯方式召开，会议通知于 2024 年 7 月 24 日以专人送 达及电话等方式发出。 本次会议由董事长朱勇先生主持，会议应出席董事 9 人，实际出席 9 人。公 司全体监事、高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人 民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 和《苏州昊帆生物股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规 定以及公司 2024 年 7 月 8 日召开的 2024 年第一次临时股东大会的授权，董事 会认为公司 2024 年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就，拟确定 2024 年 7 月 26 日为首次授予日，以 22.30 元/股的 ...