目 录 一、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告…第 1—2 页 二、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明…第 3—4 页 三、资质附件…………………………………………………………第 5—8 页 关于重庆溯联塑胶股份有限公司 以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的 鉴证报告 天健审〔2023〕8-397 号 重庆溯联塑胶股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称溯联股份公司）管 理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供溯联股份公司为以募集资金置换预先投入募投项目及支付 发行费用的自筹资金之目的使用，不得用作任何其他目的。 二、管理层的责任 溯联股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）的要求编制《以 自筹资金预先投入募投项目 ...

中银国际证券股份有限公司（以下简称"中银证券"或"保荐人"）作为重 庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"或"溯联股份"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规 范性文件的规定，对溯联股份使用部分超募资金进行永久性补充流动资金事项进 行了核查，具体核查情况如下： 中银国际证券股份有限公司 关于重庆溯联塑胶股份有限公司 使用部分超募资金进行永久性补充流动资金的核查意见 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]544 号）同意注册，并经深圳证券交易 所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,501 万股，每股 面值 1.00 元，发行价格为人民币 53.27 元/股。本次募集资金总额为人民币 133,228.27 万元 ...

中银国际证券股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]544 号）同意注册，并经深圳证券交易 所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,501 万股，每股 面值 1.00 元，发行价格为人民币 53.27 元/股。本次募集资金总额为人民币 133,228.27 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 14,796.73 万元后，实际募 集资金净额为人民币 118,431.54 万元。 上述募集资金已于 2023 年 6 月 19 日划至公司募集资金专项账户，天健会 计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金的到位情况进行了审验，并于 2023 年 6 月 20 日出具天健验〔2023〕8-19 号《验资报告》。公司已与存放募 集资金的银行、保荐机构签署了募集资金三方监管协议。 二、募集资金使用与管理情况 根据《重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说 1 明书》，公司本次发行募集资金扣除发行费用后将按照项目资金需求轻重缓急的 顺序，用于以下项目建设： 关于重庆溯联塑胶股份有限公司 使用部分闲置 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 独立董事对第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见 重庆溯联塑胶股份有限公司 独立董事对第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法 规以及《公司章程》《独立董事工作制度》《对外担保管理制度》的有关规定，作 为重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们参加了公司 召开的第三届董事会第三次会议，对会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于公司董事会秘书变更的独立意见 1、本次公司聘任董事会秘书的提名和审议程序符合《公司法》《公司章程》等 有关法律、法规的规定，程序合法有效。 2、经对董事会秘书简历及相关资料的审查，我们认为其具备担任相应职务所需 的管理能力、专业能力、职业道德，符合履行相关职责的要求，未发现存在《公司 法》《公司章程》等有关法律法规规定的不得担任公司高级管理人员的情形，未发 现存在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情形，未被证券交易所公 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 重庆溯联塑胶股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （经公司第三届董事会第三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护公司信息披露的公开、公 平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《内幕信息知情人登记制度》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、 规范性文件和《重庆溯联塑胶股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构。公司董事长为公司内幕信息 管理工作的主要责任人，董事会秘书负责办理 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 对外担保管理制度 对外担保管理制度 （经公司第三届董事会第三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，有效防范和控制公司对外担保风险，确保公司资产安全，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"）《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（以下简称 "《对外担保监管要求》"）等法律、法规、规范性文件以及《重庆溯联塑胶股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司及控股子公司（以下统称"公司"） 以第三人身份为债务人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时， 由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为，包括公司对控股子公司的担保。 ...

证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2023-014 重庆溯联塑胶股份有限公司 关于公司董事会秘书变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于公司董事会秘书辞职的情况 重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"或"溯联股份"）董事会近日 接到董事会秘书王荣丽女士递交的书面辞职报告。王荣丽女士因工作调整，提出辞 去董事会秘书一职。辞职后王荣丽女士将仍将担任公司非董监高的其他职务。根据 《公司法》及《公司章程》的有关规定，上述辞职申请自送达董事会之日起生效。 王荣丽女士董事会秘书的原任期为 2022 年 9 月 18 日至 2025 年 9 月 18 日。 截至本公告披露之日，王荣丽女士持有公司股份 260,000 股，占公司总股本的比例 为 0.26%。王荣丽女士承诺，辞去董事会秘书后，将继续遵守股份锁定与减持相关 规定。 三、独立董事意见 1、本次公司聘任董事会秘书的提名和审议程序符合《公司法》《公司章程》 等有关法律、法规的规定，程序合法有效。 2、经对董事会秘书简历及相关资料的审查，我们认为其具备担任相应职务所 需 ...

第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而以一定数量的货币资 金、股权、经评估后的实物或无形资产等作价出资或其他法律法规、规章及其他规 范性文件规定可以用作出资的资产对外进行各种形式投资的活动。 公司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司对外投资的资产增加或减少的 行为也适用本制度。 （经公司第三届董事会第三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行 为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投 资效益，维护公司形象和投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规 范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件以及《重庆溯联塑胶股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 重庆溯联塑胶股份有限公司 对外投资管理制度 重庆溯联塑胶股份有限公 ...

证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2023-006 重庆溯联塑胶股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三次会议于 2023 年 8 月 25 日以现场及通讯方式召开。本次会议通知于 2023 年 8 月 15 日以书 面的方式发出，本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议由董事长韩宗 俊先生主持，监事、高级管理人员列席。本次会议的召集、召开和表决程序符合有 关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，充分讨论，审慎表决，会议通过以下议案： （一）审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 经审议，董事会认为：公司《2023 年半年度报告》及其摘要的编制符合法律、 行政法规及规范性文件的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实 际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；报告编制和审核的程序符合 法律、行政法规的要求，符 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 股东大会议事规则 重庆溯联塑胶股份有限公司 股东大会议事规则 （经公司第三届董事会第三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为完善重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，规范公司股东大会的组织管理和议事程序，保证股东大会依法行使职权，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板上市规则》"）等有关法律法规、规范性文件和《重庆溯联塑胶 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东授权代理人、 公司董事、监事、高级管理人员以及列席股东大会的其他有关人员均具有约束力。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 重庆溯联塑胶股份有限公司 股东大会议事规则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当 ...