利润分配管理制度 （经公司第三届董事会第三次会议审议通过） 重庆溯联塑胶股份有限公司 利润分配管理制度 重庆溯联塑胶股份有限公司 第二章 利润分配政策 第二条 利润分配原则： （一）公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司当年的实际 经营情况和可持续发展； 第一章 总则 第一条 为进一步规范重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）利润 分配管理，建立科学、持续、稳定的分红机制，保护中小投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司监管指引第 3 号——上市 公司现金分红》（以下简称"《现金分红指引》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"）等法律、 法规、规范性文件以及《重庆溯联塑胶股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （二）公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营 能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 监事会议事规则 重庆溯联塑胶股份有限公司 监事会议事规则 （经公司第三届监事会第三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》和《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等有关法 律、法规和《重庆溯联塑胶股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司依法设立的监督机构，在《公司法》《公司章程》和股 东大会赋予的职权范围内行使自己的职权。公司监事会应向全体股东负责并报告工 作，对公司财务以及公司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性 进行监督，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监 事会日常事务。 第二章 监事 第四条 有下列情形之一的，不能担任公司的监事： （一）无民事行为能力或 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 董事会秘书工作细则 重庆溯联塑胶股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经公司第三届董事会第三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为促进重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"证券法"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板 上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"）等有关法律法规、规范性 文件及《重庆溯联塑胶股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，是公司 与证券监督管理机构、证券交易所等的指定联络人，对董事会负责。 第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责 任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第四条 公司董事会在聘请董事会秘书的同时，设 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 子公司管理制度 重庆溯联塑胶股份有限公司 子公司管理制度 （经公司第三届董事会第三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司的 管理控制，确保子公司规范运作，促进子公司长远发展，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《创业板规范指引》"）等法律、法规和规章及《重庆溯联塑胶股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司，是指根据公司总体战略规划、产业结构调整或业 务发展需要而依法设立的由公司投资或依照协议由公司实际控制、支配的具有独立 法人资格主体的公司。具体包括： 第二章 组织管理 第六条 子公司应当依据《公司法》《公司章程》及有关法律法规的规定，建 立健全法人治理结构，制定内部管理制度及具体实施细则，确保其合法合规运作。 第七条 公司依据子公司的 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 内部审计制度 重庆溯联塑胶股份有限公司 内部审计制度 （经公司第三届董事会第三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）内部监督和风 险控制，实现内部审计工作规范化、标准化，发挥内部审计工作在提高公司经营管 理水平和经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》（以下简称"《审计法》"） 《审计署关于内部审计工作的规定》（以下简称"内审规定"）《中国内部审计准则》 （以下简称"《内审准则》"）《企业内部控制基本规范》（以下简称"内控规范"）等 有关法律法规和其他规范性文件以及《重庆溯联塑胶股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，并结合公司内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股 公司的与财务报告和信息披露事务有关的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股 公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营 ...

（一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2023]544 号）同意注册，并经深圳证券交易所同 意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,501 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 53.27 元/股。本次募集资金总额为人民币 133,228.27 万元， 扣除发行费用（不含税）人民币 14,796.73 万元后，实际募集资金净额为人民币 118,431.54 万元。 上述募集资金已于 2023 年 6 月 19 日划至公司募集资金专项账户，天健会计 师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金的到位情况进行了审验，并于 2023 年 6 月 20 日出具天健验〔2023〕8-19 号《验资报告》。公司已与存放募集资金的 银行、保荐机构签署了募集资金三方监管协议。 （二）募集资金使用及结余情况 证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2023-009 重庆溯联塑胶股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，向董 事会报告工作，主要负责对公司董事、经理及其他高级管理人员的人选、选择标准和 程序等事项向董事会提出意见和建议。 第三条 提名委员会应当保证公司有关提名的重大政策在形成决议前已得到了充 分、专业、科学并合乎规范程序的论证。 第二章 人员组成 重庆溯联塑胶股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （经公司第三届董事会第三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理 人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业 板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《创业板上市规范运作》"）等有关法律、行政法规、规范性文 件和《重庆溯联塑胶股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定 ...

证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2023-012 重庆溯联塑胶股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 一、本次募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2023]544 号）同意注册，并经深圳证券交易所同 意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,501 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 53.27 元/股。本次募集资金总额为人民币 133,228.27 万元， 扣除发行费用（不含税）人民币 14,796.73 万元后，实际募集资金净额为人民币 118,431.54 万元。 上述募集资金已于 2023 年 6 月 19 日划至公司募集资金专项账户，天健会计 师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金的到位情况进行了审验，并于 2023 年 6 月 20 日出具天健验〔2023〕8-19 号《验资报告》。公司已与存放募集资金的 银 ...

证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2023-016 重庆溯联塑胶股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国财政 部（以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕 31 号）（以下简称"《准则解释第 16 号》"）的要求变更相应的会计政策。公 司本次会计政策变更事项属于根据法律法规或者国家统一的会计制度要求的会 计政策变更，该事项无需提交公司董事会、股东大会审议，不会对公司财务状况、 经营成果和现金流量产生重大影响。相关会计政策变更的具体情况如下： 一、本次会计政策变更的概述 本次会计政策变更后，公司将按照《准则解释第 16 号》的相关规定执行。 1 1. 变更原因 2022 年 11 月 30 日，财政部颁布了《准则解释第 16 号》，规定"关于单项 交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"内 容自 2023 年 1 月 1 日起施行。 2. 变更日期 根据规定，公司自 2023 ...

证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2023-015 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议召开时间：2023 年 9 月 12 日（星期二）14:30 重庆溯联塑胶股份有限公司 关于召开公司 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三次会议决 定于 2023 年 9 月 12 日（星期二）召开公司 2023 年第一次临时股东大会，现将本次 会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开、召集程序符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等的规定。 2、网络投票 （1）通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2023 年 9 月 12 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 （2）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年 9 月 12 日 9:15-9:2 ...