安信证券股份有限公司 关于宁波星源卓镁技术股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： （一）保荐人：安信证券股份有限公司 （二）保荐代表人：程洁琼、乔岩 （三）培训时间：2023 年 11 月 27 日 （四）培训地点：星源卓镁会议室及线上视频培训 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"或"保荐人"）根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对宁波星源卓镁技术 股份有限公司（以下简称"星源卓镁"或"公司"）进行 2023 年度持续督导培训， 报告如下： 一、培训的主要内容 （五）培训人员：程洁琼、乔岩 （六）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上 市公司控股股东和实际控制人 （七）培训内容：本次培训结合《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上市公司独立董事管理办法》《关 于进一步规范股份减持行为有关事项的通知》等规则要求，重点向培训对象介绍 了再融资分类及相关法律法规和其他新规的解读，并辅以审核关注要点和案例说 明形式，加深了公司控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关 人员对 ...

宁波星源卓镁技术股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 为规范宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的产生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《 上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司独立董 事管理办法》和《宁波星源卓镁技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 "）等有关规定，制定本议事规则。 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司董 事和高级管理人员的选择标准和程序进行研究并向董事会提出建议；遴选合格 的董事人选和高级管理人员人选；对董事人选和高级管理人员人选进行审核并提 出建议。 宁波星源卓镁技术股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 提名委员会成员由不少于（包含）三名董事组成，其独立董事应当 过半数。 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任。主 任委员由公司董事长提名，经提名委员会选举并报请董事会批准产生，负责主持 委员会工作。 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章 ...

宁波星源卓镁技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人敬志勇作为宁波星源卓镁技术股份有限公司第三届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名人宁波星源卓镁技术股份有限公司董事会提名为宁波星源卓 镁技术股份有限公司（以下简称该公司）第三届董事会独立董事候选人。现公开声明和 保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独 立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过宁波星源卓镁技术股份有限公司第二届董事会提名委员会或者独 立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董 事的情形。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规 则规定的独立董事任职资格和条件。 是 ...

证券代码：301398 证券简称：星源卓镁 公告编号：2023-046 宁波星源卓镁技术股份有限公司 关于修订《公司章程》及相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月1日召开 了第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》以 及修订其他相关制度的议案，具体内容公告如下： 一、《公司章程》修订情况 为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，公司根据《公司法》 《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司章程指引》等有关 法律法规的要求，并结合公司实际情况，拟对部分条款进行修订，具体修订内容 如下： | 原《公司章程》条款 | 修订后《公司章程》条款 | | --- | --- | | 第一百零八条 董事会行使下列职 | 第一百零八条 董事会行使下列职 | | 权：…… | 权：…… | | 公司董事会设立审计委员会，并根据需 | 公司董事会设立审计委员会，并根据 ...

宁波星源卓镁技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人杨洁作为宁波星源卓镁技术股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，已 充分了解并同意由提名人宁波星源卓镁技术股份有限公司董事会提名为宁波星源卓镁 技术股份有限公司（以下简称该公司）第三届董事会独立董事候选人。现公开声明和保 证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过宁波星源卓镁技术股份有限公司第二届董事会提名委员会或者独 立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董 事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规 则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ ...

宁波星源卓镁技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人宁波星源卓镁技术股份有限公司董事会现就提名攀登为宁波星源卓 镁技术股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书 面同意作为宁波星源卓镁技术股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本次 提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情 况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过宁波星源卓镁技术股份有限公司第二届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 如否，请详细说明：______________________________ 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如 有）。 ☑是 □否 ☑是 □否 如否，请详细说明：_________________________ ...

公司第三届董事会由 7 名董事组成，其中非独立董事 4 名，独立董事 3 名， 任期自 2023 年第三次临时股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。 证券代码：301398 证券简称：星源卓镁 公告编号：2023-043 宁波星源卓镁技术股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会任期即 将届满，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，公司董事会现进行换届选 举。 公司于 2023 年 12 月 1 日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关 于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于董事 会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》，公司独立董事对上述 议案发表了同意的独立意见，上述议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体内 容公告如下： 经公司董事会提名委员会审查， ...

宁波星源卓镁技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 一、被提名人已经通过宁波星源卓镁技术股份有限公司第二届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 提名人宁波星源卓镁技术股份有限公司董事会现就提名敬志勇为宁波星源 卓镁技术股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意作为宁波星源卓镁技术股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本 次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等 情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要 求，具体声明并承诺如下事项： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 ...

证券代码：301398 证券简称：星源卓镁 公告编号：2023-047 现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日召开第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了 《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用 不超过人民币 20,000 万元暂时闲置募集资金和不超过人民币 40,000 万元自有资 金进行现金管理。具体内容公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波星源卓镁技术股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2084号），公司首次公开发行人 民币普通股（A股）20,000,000股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币 34.40元，募集资金总额为人民币688,000,000.00元，扣除相关发行费用后实际募 集资金净额为人民币596,320,360.29元。上述募集资金到位情况已经容诚会计师 事务所（特殊普通合伙）（容诚验字[2022]230Z03 ...

宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十三 次会议于 2023 年 12 月 1 日在公司四楼会议室召开，我们作为公司的独立董事参 加本次会议。根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，本着对公司、 全体股东负责的态度，对公司报告期内下列事项进行了认真的核查，现就公司第 二届董事会第十三次会议的相关事项发表如下独立意见： 一、关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的独立意 见 经审阅，我们认为，邱卓雄先生、陆满芬女士、王宏平先生、徐利勇先生不 存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规及规范性文件规定的禁止任职的情形，未曾受到过中国证监会及其他相关部 门的任何处罚和惩戒，也不存在被列为失信被执行人的情形。因此，我们同意提 名邱卓雄先生、陆满芬女士、王宏平先生、徐利勇先生为公司第三届董事会非独 立董事候选人，并同意 ...