一、重要声明 江苏协昌电子科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 江苏协昌电子科技集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合江苏协昌电子科技集团股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能 ...

江苏协昌电子科技集团股份有限公司 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认为 公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董事及其配偶、父母、 子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属 企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大 业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司 章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 江苏协昌电子科技集团股份有限公司 董事会 2024年04月19日 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等 规定并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，江苏协昌 电子科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事的独 ...

2023 年度持续督导跟踪报告 国金证券股份有限公司关于 江苏协昌电子科技集团股份有限公司 | 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：协昌科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：谢正阳 | 联系电话：021-68826021 | | 保荐代表人姓名：姚文良 | 联系电话：021-68826021 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1 ...

国金证券股份有限公司关于 江苏协昌电子科技集团股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为江苏 协昌电子科技集团股份有限公司（以下简称"协昌科技"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规和规范性文件的要求，于 2024 年 4 月 15 日对协昌科技的董事、 监事、高级管理人员及中层以上管理人员等相关人员进行了培训。现将培训情况 汇报如下： 一、培训基本情况概述 培训时间：2024 年 4 月 15 日 培训内容：培训内容涉及上市公司信息披露、上市公司股东减持股份规则以 及上市公司独立董事管理办法等方面，涉及的法律、法规主要有《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《上市公司独立董事管理办 ...

| | 编制单位：江苏协昌电子科技集团股份有限公司 | | | 单位：万元 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 控股股东、 | | | | | | | | | | | | 实际控制人 | | | | | | | | | | | | 及其附属企 | | | | | | | | | | | | 业 | | | | | | | | | | | | | — | — | — | | | | | | | | | 前控股股东 | | | | | | | | | | | | 、实际控制 | | | | | | | | | | | | 人及其附属 | | | | | | | | | | | | 企业 | | | | | | | | | | | | 其他关联方 | | | | | | | | | | | | 及其附属企 | | | | | | | | | | | | 业 | | | | | | | | | | | | 控股股东、 实际控制人 | | | | | | | | | - | | | 及其附 ...

证券代码：301418 证券简称：协昌科技 公告编号：2024-018 江苏协昌电子科技集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》 等有关规定，江苏协昌电子科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编 制了 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1200 号文核准，并经深圳证券交 易所同意，本公司由主承销商国金证券股份有限公司于 2023 年 8 月向社会公众 公开发行普通股（A 股）股票 1,833.3334 万股，每股面值 1 元，每股发行价人 民币 51.88 元。截至 2023 年 8 月 14 日止，本公司本次发行股票共募集资金 951,133,367.92 元，扣除发行费用 1 ...

江苏协昌电子科技集团股份有限公司 审计报告 北京大华审字[2024]00000256 号 北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 江苏协昌电子科技集团股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-7 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-72 | 北京大华国际会计师事务 ...

国金证券股份有限公司 关于江苏协昌电子科技集团股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：协昌科技 保荐代表人姓名：谢正阳 联系电话：021-68826021 保荐代表人姓名：姚文良 联系电话：021-68826021 现场检查人员姓名：谢正阳、姚文良 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2024 年 4 月 15 日-2024 年 4 月 17 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则、三会会议记录和决议文件，审阅公司信息披露文件；访 谈公司董事、高管等人员，了解其履职情况；查询控股股东及实际控制人控制的企业主营业务情况。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人 员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否 保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 确认 √ 1 | 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部 | √ | | | --- | --- | --- ...

2023年度独立董事述职报告 （孙卫权） 江苏协昌电子科技集团股份有限公司 （二）董事会专门委员会履职情况 2023年度，本人作为公司审计委员会主任委员、提名委员会委员，积极履行职 责，按时参加专门委员会会议，认真审议会议的相关议案，报告期内本人董事会专 门委员会履职情况如下： | 委员会名称 | | 召开日期 | | | | 会议内容 | | 提出的重要意 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | | 见和建议 | | 第四届董事会审计 | | | | | 审议事项《: | 关于变更 2023 | 年度审计 | | | | 2023 | 年 12 | 月 | 5 日 | | | | 审议通过 | | 委员会 | | | | | | 机构的议案》 | | | 作为审计委员会主任委员，本人严格按照《董事会审计委员会工作细则》的规 定履行职责，积极参加审计委员会会议及相关工作，对定期报告、内部审计等相关 工作进行审核并提出合理建议，并对公司《内部审计制度》提出修订意见，以及对 于变更的2023年度审计机构资质 ...

江苏协昌电子科技集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （宋李兵-已离任） 本人作为江苏协昌电子科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《独立董事工作 制度》等相关法律法规和规章制度的要求。在2023年度的工作中，诚实、勤勉、 独立的履行职责，积极出席公司2023年度召开的相关会议，与公司管理层保持沟 通交流，认真阅读会议相关材料，审议董事会上的各项议案，并提出合理的建议， 对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东的合法利益，为公司的 长远发展献言献策，充分发挥独立董事的独立作用。现就本人2023年度任职期间 履行独立董事职责情况报告如下： 一、基本情况 宋李兵，中国国籍，无境外居留权，男，1977 年出生，本科学历。2016 年 1 月至今任江苏保丽洁环境科技股份有限公司财务总监、董事会秘书、副总经理。 2017年10月至2023年11月任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 三、2023年度发表独立意见情况 报告期内，根据相关法律、法规和有关的 ...