安徽森泰木塑集团股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 安徽森泰木塑集团股份有限公司（简称"公司"） 监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律、法规及规范性文件和《安徽森泰木塑集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，对公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）及其他相关资料进 行核查，发表核查意见如下： 经与会监事审议，以记名投票表决方式，通过如下决议： 一、关于公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的审核意见 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 下列情形，具备实施股权激励计划的主体资格： （5）中国证监会认定的其他情形。 2、公司《激励计划（草案）》的制定、审议流程和内容符合《公司法》《证 券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的规定，对各激励对象的授 予安排、归属安排（包括授予额度、授予日期、 ...

德恒上海律师事务所 关于 安徽森泰木塑集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见 上海市东大名路 501 号上海白玉兰广场办公楼 23 楼 电话：021-55989888 传真：021-55989898 邮编：200080 | 释 义 | 1 | | --- | --- | | 正文 | 5 | | 一、公司实施本激励计划的主体资格 | 5 | | 二、本激励计划内容的合法合规性 | 6 | | 三、本激励计划实施程序的合法合规性 | 20 | | 四、本激励计划的信息披露 | 22 | | 五、公司未为本激励计划激励对象提供财务资助 | 23 | | 六、本激励计划对公司及全体股东利益的影响 | 23 | | 七、拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事的回避情况 | 24 | | 八、结论性意见 | 24 | 德恒上海律师事务所 关于安徽森泰木塑集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见 释 义 在本《法律意见》内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 森泰股份、本公司、公司 | 指 | 安徽森泰木塑集团股份有限公司 | | --- | --- ...

安徽森泰木塑集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、限制性股票激励计划分配情况 本计划的激励对象人员名单及限制性股票在各激励对象之间的分配情况如 下： 3、预留激励对象的确定依据参照首次授予的依据，公司应当在本计划经股东大会审议 通过后 12 个月内明确预留限制性股票的授予对象，经董事会提出，监事会发表明确意见、 律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。 4 、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 1/4 二、其他核心骨干人员及董事会认为需要激励的其他人员 序号 姓名 职务 1 刘磊 核心骨干 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 2 | 李磊 | 核心骨干 | | 3 | 褚肖妍 | 核心骨干 | | 4 | 蒋倩雯 | 核心骨干 | | 5 | 孙孝峰 | 核心骨干 | | 6 | 黄长欢 | 核心骨干 | | 7 | 韩帅城 | 核心骨干 | | 8 | 王浩 | 核心骨干 | | 9 | 胡建东 | 核心骨干 | ...

证券简称：森泰股份 证券代码：301429 安徽森泰木塑集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二零二四年九月 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划草案及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 本公司所有激励对象承诺：如因公司信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏后，将因本激励计划所 获得的全部利益返还公司。 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、安徽森泰木塑集团股份有限公司（以下简称"森泰股份"、"本公司"或 "公司"）2024 年限制性股票激励计划（草案）系依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—— 业务办理》及其他有关法律、法规及规范性文件和《安徽森泰木塑集团股份有限 公司章程》制定。 二、本限制性 ...

证券代码：301429 证券简称：森泰股份 公告编号：2024－070 安徽森泰木塑集团股份有限公司 关于第三届董事会第二十次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 具体内容详见同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上发 布的相关公告。 表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权，2 票回避表决。 本议案尚需提交股东大会审议。 二、 审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法>的议案》 安徽森泰木塑集团股份有限公司（简称"公司"）第三届董事会第二十次会 议于 2024 年 9 月 2 日在公司通过现场和视频方式召开。会议通知已于 2024 年 8 月 22 日送达全体董事，各位董事已知悉与所审议事项相关的必要信息。本次会 议由公司董事长主持，会议应到董事 9 名，实到董事 9 名。本次董事会会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》（简称"《公司法》"）等法律法规及 《安徽森泰木塑集团股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）有关规定， 表决形成的决议合法、有效。 经与会董事审议，以 ...

证券代码：301429 证券简称：森泰股份 公告编号：2024－072 安徽森泰木塑集团股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事汪俊先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定， 安徽森泰木塑集 团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事汪俊先生受其他独立董事委托 作为征集人，就公司拟于 2024 年 9 月 18 日召开的 2024 年第一次临时股东大 会所审议的 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 相关 议案向公司全体股东征集表决权。 本次征集表决权采取无偿的方式公开进行。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本公告所述内容之真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本公告的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、 征集人的基本情况 本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事汪俊先生，其基本情况如下： 汪俊先 ...

安徽森泰木塑集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 安徽森泰木塑集团股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步完善公司法 人治理结构，促进公司建立、健全激励机制和约束机制，增强公司董事、高级管 理人员、核心骨干员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，确保公司 发展战略与经营目标的实现，公司制定了《安徽森泰木塑集团股份有限公司2024年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"股权激励计划"、"本激励计划"或"本计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法 律、法规和规范性文件，以及《公司章程》、本限制性股票激励计划的相关规定， 结合公司的实际情况，特制定本办法。 第一条 考核目的 （一）进一步建立、健全公司治理结构及运营机制，建立和完善公司激励约 束机制，确保公司发展战略与经营目标的实现； （二）建立和完善公司员工与所有者共享机制，有效地将股东利益、公司利 益和核心团队个人利益结合在一起 ...

一、释义 民生证券股份有限公司 关于 安徽森泰木塑集团股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年九月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 4 | | 四、本激励计划的主要内容 | 5 | | （一）激励对象的范围及分配情况 | 5 | | （二）授予的限制性股票数量 | 6 | | （三）激励计划的有效期、授予日、归属安排、禁售规定 | 6 | | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 | 8 | | （五）限制性股票的授予与归属条件 | 9 | | 五、独立财务顾问意见 | 13 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 13 | | （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 | 14 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 14 | | （四）对本激励计划权益授出额度的核查意见 | 15 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的 核查意见.. | 15 | | （六）对限制性股票授予价格的核查意见 | 15 | | （七）本激励计划是否 ...

| | 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东 | | | --- | --- | --- | | 18 | 或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激励 | 是 | | | 计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量 | | | 19 | 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 | 是 | | 20 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 21 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上 | | | | 市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情 | 是 | | | 形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符 | | | | 合上市条件 | | | | （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | | （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的 | | | | 比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本 | | | | 总额的比例；设置预留权益的，拟 ...

安徽森泰木塑集团股份有限公司（简称"公司"）第三届监事会第十二次会 议于 2024 年 9 月 2 日在公司现场召开。会议通知已于 2024 年 8 月 22 日送达全 体监事，各位监事已知悉与所审议事项相关的必要信息。本次会议由公司监事会 主席沈娟主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次监事会会议的召集、召 开符合《中华人民共和国公司法》（简称"《公司法》"）等法律法规及《安徽 森泰木塑集团股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）有关规定，表决形 成的决议合法、有效。 经与会监事审议，以记名投票表决方式，通过如下决议： 一、审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》 经审议，监事会认为：《2024 年限制性股票激励计划（草案）》的内容符合 《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（"《管理办法》"）等有关法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。公司不存在《管理办法》等法律法 规、规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计 划的主体资格。公司不存在向激励 ...