关 于 浙 江 丰 茂 科 技 股 份 有 限 公 司 20 24 年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 预 留 部 分 授 予 相 关 事 项 的 法 律 意 见 书 北 京 大 成 （ 上 海 ） 律 师 事 务 所 www.dentons.cn 中国上海市世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 层/24 层/25 层（200120） 9th/24th/25th Floor, Shanghai World Financial Center, 100 Century Avenue, Shanghai 200120, P. R. China Tel: +86 21-58785888 Fax: +86 21-58786866 dentons.cn 北京大成（上海）律师事务所 关于浙江丰茂科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划预留部分授予相关事项的 法律意见书 致：浙江丰茂科技股份有限公司 北京大成（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江丰茂科技股份 有限公司（以下简称"丰茂股份"或"公司"）的委托，担任其 2024 年限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。根据《中华 ...

浙江丰茂科技股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二四年度 浙江丰茂科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-4 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-85 | 审 计 报 告 信会师报字[2025]第 ZF10292 号 浙江丰茂科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其 他信息发表任何形式的鉴证结论。 我们审计了浙江丰茂科技股份有限公司（以下简称丰茂股份）财 务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表 ...

为了更好地理解丰茂股份 2024 年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况，汇总表应当与已审计财务报表一并阅读。 信会师报字[2025]第 ZF10295 号 浙江丰茂科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项报告 关于浙江丰茂科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 浙江丰茂科技股份有限公司全体股东： 我们审计了浙江丰茂科技股份有限公司（以下简称"丰茂股份"） 2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产 负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 18 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZF10292 号的 无保留意见审计报告。 丰茂股份管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2024 年度非经营 性资金占用及其他 ...

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3、"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 保荐机构名称：东方证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：丰茂股份 | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：曹明 | 联系电话： | 021-2315 3888 | | 保荐代表人姓名：苗健 | 联系电话： | 021-2315 3888 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度 ...

东方证券股份有限公司 2024年度内部控制评价报告的核查意见 关于浙江丰茂科技股份有限公司 东方证券通过开展尽职调查、查阅资料、与公司董事、监事、高级管理人员 及相关部门开展访谈等方式，对丰茂股份内部控制制度的制定、运行情况和《浙 江丰茂科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告》进行了核查。 东方证券股份有限公司（简称"东方证券"或"保荐机构"）作为浙江丰茂 科技股份有限公司（简称"丰茂股份"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件的要求，对《浙江 丰茂科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告》进行了审慎核查，具体情 况如下： 东方证券股份有限公司 2025 年 4 月 21 日 1 经核查，东方证券认为：丰茂股份建立了较为完善的法人治理结构，制定了 完备的公司治理及内部控制相关的各项规章制度。2024 年度，丰茂股份内部控 制制度执行情况良好，符合有关法律法规和证券监管部门对上市公司内部控制制 度管理的规范要求。公司对 2024 年度内部控制的评价真实、客观地反映了公 ...

东方证券股份有限公司 关于浙江丰茂科技股份有限公司 2024 年度现场检查报告 （以 | 保荐机构名称：东方证券股份有限公司 被保荐公司简称：丰茂股份 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：苗健 联系电话：021-23153888 | | | | | 保荐代表人姓名：曹明 联系电话：021-23153888 | | | | | 现场检查人员姓名：曹明、曹进文 | | | | | 现场检查对应期间：2024年1月1日至2024年12月31日 | | | | | 现场检查时间：2025年3月19日至2025年4月19日 | | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | | （一）公司治理 是 | | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：（1）取得公司现行治理规则和内控制度等规则，核查公司章 | | | | | 程、股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、 | | | | | 董事会及监事会相关会议资料；向公司相关人员了解公司基本制度的执行情 | | | | | 况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况；（ ...

一、董事会的责任 丰茂股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的 相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与 募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江丰茂科技股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 关于浙江丰茂科技股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZF10294号 浙江丰茂科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的浙江丰茂科技股份有限公司（以下简称 "丰茂股份"） 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简 称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 ...

东方证券股份有限公司 关于浙江丰茂科技股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况报告 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"或"保荐机构"）作为浙江 丰茂科技股份有限公司（以下简称"丰茂股份"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的相关规定，于 2025 年 4 月 18 日对丰茂股份董事、监事、高 级管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员进行了培训，具体情况 如下： （三） 培训内容 本次培训内容主要为信息披露、募集资金管理、上市公司违规案例介绍等， 本次培训涉及的主要法律法规及相关规定包括《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及上市公司违规案例 等。 针对本次现场培训，保荐机构编制了培训讲义，培训后，保荐机构向公司提 供了讲义课件以供自学。 保荐机构为本次培训指定了专门的培训人员，并通过现场、视频讲解方式与 培训对象进行交流，培训效果良好。全体参加培训的人员均认真学习，通过学习 更加深 ...

暂时闲置自有资金进行现金管理的核查意见 东方证券股份有限公司 关于浙江丰茂科技股份有限公司使用部分 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"、"保荐机构"）作为浙江 丰茂科技股份有限公司（以下简称"丰茂股份"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定履行持续督导职责，对丰茂股份使 用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的事项进行了审慎尽职调查，具体核查情 况如下： 使用不超过人民币 5 亿元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，期限内 任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资 额度。 4、投资期限 1 自公司股东大会审议通过之日起 12 个月（含本数）内有效；在本决议有效 期内，上述额度可滚动使用。 5、实施方式 提请股东大会授权公司董事长在授权额度范围内行使相关投资决策权并签 署相关文件，公司财务负责人具体办理相关事宜。 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的情况 1、投资目的 在保证正常经营的前提下，提高公司 ...

公司简称：丰茂股份 证券代码：301459 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 浙江丰茂科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 4 月 | | | | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | | （二）权益授予条件成就情况的说明 7 | | | （三）本次授予情况 8 | | | （四）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 9 | | | （五）结论性意见 9 | | | 五、备查文件及咨询方式 | 10 | | （一）备查文件 10 | | | （二）咨询方式 10 | | 一、释义 | 丰茂股份、本公司、 | 指 | 浙江丰茂科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 浙江丰茂科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第二类 | 指 | 符合本激励计 ...