浙江恒达新材料股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江恒达新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 2 号<年度报告的内容与格式>》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号— —交易与关联交易》等有关法律、法规和规范性文件及《浙江恒达新材料股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）尽量避免、减少并规范关联交易原则。对于无法回避的关联交易之审议、 审批，必须遵循公开、公平、公正的原则； （三）股东会、董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。董事 会、股东会对关联交易进行表决时应执行回避制度； （四）关联交易定价应不明显偏离市场独立第三方的公允标准，必须坚 ...

浙江恒达新材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 薪酬委员会主任（召集人）负责召集和主持薪酬委员会会议，当薪酬委员会 主任（召集人）不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；薪 酬委员会主任（召集人）既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何 一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行薪 1 酬委员会主任（召集人）职责。 第一条 为建立、完善浙江恒达新材料股份有限公司（以下简称"公司"）高 级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实施公司 的人才开发与利用战略，公司设立浙江恒达新材料股份有限公司董事会薪酬与考 核委员会（以下简称"薪酬委员会"），作为制订和管理公司高级人力资源薪酬方 案，评估高级管理人员业绩指标的专门机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《浙江恒达新材料股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，制订本工作细则。 第三条 薪酬委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他 有关法律、法 ...

浙江恒达新材料股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东 充分行使权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、其他规范性文件和 《浙江恒达新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合本公司的实际情况，特制订本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时，出 席股东会的股东所拥有的选票数等于其所持有的有表决权股份总数乘以应选董 事人数之乘积，出席会议股东可以将其拥有的选票集中投给一位董事候选人，也 可以将其拥有的选票分散投给多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人选。 第三条 本细则所称的"董事"，包括独立董事和非独立董事。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第二章 董事候选人的提名 （二）公司董事会、单独或者合并持有公司已发行股份百分之一以上的股东 可以提出独立董事候选人。 1 第六条 提名人应在提名前征得被提名人的同意。 第五条 董事候选人提名的方式和程序为： 第七条 被提名人应 ...

浙江恒达新材料股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江恒达新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国审 计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上市公司治理准则》等有关法律、 法规、规范性文件及《浙江恒达新材料股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构及人员，依据国家 有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，对公司内部控制和风险管理的有效 性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员保证内部控制相关 ...

浙江恒达新材料股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江恒达新材料股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件的规定，以及《公司章程》的有关规定，制定本 制度。 第二条 公司（包括其董事、高级管理人员及其他代表公司的人员）及相关 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，简洁明了、通俗易懂， 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保证披露的信息内容真实、准 确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第三条 公司依法披露信息，应将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交 易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定的媒 体发布。 在公司网站及其他媒 ...

浙江恒达新材料股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为了加强浙江恒达新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）内部控制制度建设，强化企业管理，健全自我约束机制，促进现代企业制 度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》" ）、 《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等其他相关的法律法规、其他规范性文件以及《浙江 恒达新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及所有员工共同实施的， 为了保证各项经济活动的效率和效果，确保财务报告的可靠性，保护资产的安全、 完整，防范、规避经营风险，防止欺诈和舞弊，确保有关法律法规和规章制度的 贯彻执行等而制定和实施的一系列具有控制职能的业务操作程序、管理方法与控 制措施的总称。 内部控制中公司各个层级应承担的职责如下： （一）董事会：对内部控制的建立健全和有效实施负责，全面负责公司内部 控制制度的制定、实施和完善，并定期对公 ...

第一章 总 则 浙江恒达新材料股份有限公司 信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为进一步提高浙江恒达新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强信息披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，推进公司内控制度建设，根据《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《浙江恒达新材料股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、 持股 5%以上股东、公司各部门负责人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第四条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍 ...

浙江恒达新材料股份有限公司 （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）符合公司发展战略及经营规划，突出公司主营业务； （三）严格执行决策程序，科学决策，规范管理，控制风险。 第三条 本制度所称重大经营及投资事项包括： （一）购买或者出售资产； 重大投资和交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江恒达新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的重大经 营及投资决策程序，建立完善的决策机制，确保公司决策的合理性、科学性、有 效性，防范各种风险，强化决策责任，保障公司和股东的利益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《浙江恒 达新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 制度。 第二条 公司重大经营与投资决策应遵循下列原则： （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公 ...

浙江恒达新材料股份有限公司 第四条 本制度第三条所指公司内部信息报告第一责任人可以指定熟悉相关 业务和法规的人员为信息报告联络人，负责公司重大信息的收集、整理及与公司 董事会秘书或证券事务代表的联络工作，并将收集资料在第一责任人签字后报送 董事长、董事会秘书或证券事务代表；信息报告联络人应报公司董事会办公室或 1 （一）公司董事、高级管理人员，各部门负责人； （二）公司控股子公司负责人、分支机构负责人； （三）公司派驻参股企业的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东、实际控制人； （五）持有公司5%以上股份的其他股东； （六）其他有可能接触到重大信息的相关人员。 董事会秘书备案。 第五条 公司内部信息报告第一责任人应根据其任职单位或部门的实际情 况，制定相应的内部信息报告制度，以保证其能及时地了解和掌握有关信息。 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江恒达新材料股份有限公司（以下称"公司"）重大信息内 部报告工作，确保公司依法、及时地归集重大信息，真实、准确、完整地履行信 息披露义务，维护投资者的合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 ...

浙江恒达新材料股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对子公司的管理，维护浙江恒达新材料股份有限公司（以下 简称"本公司"、"公司"）整体形象和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规以及《浙江恒达新材料股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），并结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司所属子公司。 第三条 本制度所称的子公司包括由本公司与其他投资人共同投资,且由本 公司或子公司控股(包括直接控股和间接控股)的公司。 第四条 公司按其投入子公司的资本额或其他投资条件取得、享有和行使对 子公司的资产收益权，重大事项的决策权，董事、监事、高级管理人员的选择权 和财务审计监督权等。 第五条 本公司对子公司高级管理人员的任免、重大投资决策(包括但不限于 股权投资、债权投资、重大固定资产投资、重大项目投资)、年度经营预算及考 核等将充分行使管理和表决权利，同时将赋予子公司经营者日常经营管理工作的 充 ...