2023 年度持续督导跟踪报告 长江证券承销保荐有限公司 关于苏州规划设计研究院股份有限公司 | 保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：苏州规划 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：章睿 | 联系电话：021-61118978 | | 保荐代表人姓名：王骞 | 联系电话：021-61118978 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月由银行抄送对账单 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | ...

长江证券承销保荐有限公司 关于苏州规划设计研究院股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 （一）募集资金金额及到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州规划设计研究院股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1025 号）同意，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）2,200.00 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行 价格为 26.35 元/股，募集资金总额为人民币 579,700,000.00 元，扣除相关发行 费用（不含税）人民币 80,737,205.85 元后，实际募集资金净额为人民币 498,962,794.15 元。2023 年 7 月 14 日，长江证券承销保荐有限公司将扣除承销 保荐费（不含税 54,059,792.45 元）后的余额 525,640,207.55 元汇入公司的募集资 金专户。上述募集资金实收情况已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）进行 了审验，并出具了"中天运【2023】验字第 90034 号"《验资报告》。 （二）募集资金使用及结余情况 截至2023年12月31日，募集资金余额为人民币426,553,553.85元 ...

Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 4.00 RMB per 10 shares (including tax) to all shareholders, based on a total share capital of 88 million shares[3]. - The company distributed a cash dividend of RMB 35,200,000.00, amounting to RMB 4.00 per 10 shares, based on a total share capital of 88 million shares[176]. - The total cash dividend represents 100% of the distributable profit of 281,418,726.50 CNY[179]. - No stock dividends or capital reserve transfers to share capital will be conducted this year[179]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥390,819,128.91, a decrease of 3.35% compared to ¥404,365,586.25 in 2022[19]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥78,053,288.37, down 1.88% from ¥79,516,296.42 in 2022[19]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥70,282,517.09, representing a decline of 9.18% from ¥77,352,490.16 in 2022[19]. - The net cash flow from operating activities decreased by 32.17% to ¥39,834,469.67 in 2023 from ¥58,725,529.53 in 2022[19]. - The total assets at the end of 2023 reached ¥1,346,693,118.69, an increase of 74.91% compared to ¥767,792,185.97 at the end of 2022[19]. - The net assets attributable to shareholders increased by 117.77% to ¥1,001,864,284.29 in 2023 from ¥459,872,552.25 in 2022[19]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥1.04, a decrease of 14.05% from ¥1.20 in 2022[19]. Market Opportunities and Strategic Focus - The company is focusing on digital technology integration to enhance urban governance and drive high-quality development in the industry[30]. - The urbanization rate in China increased to 66.2% in 2023, providing new market opportunities for the design industry[30]. - The government plans to allocate 28.5 trillion yuan for public budget expenditures in 2024, indicating significant market opportunities for the planning and engineering design industry[36]. - The company is expanding its business into smart city solutions, leveraging decades of technical expertise and resources in urban planning and municipal engineering[41]. - The company aims to enhance its market competitiveness by extending its business into smart city services and digital infrastructure[55]. - The company is actively seeking opportunities in urban renewal and smart city projects, driven by national policies and urbanization trends[54]. Research and Development - Research and development investment reached ¥27,946,291.26, an increase of 14.68% year-on-year, accounting for 7.15% of operating revenue[57]. - The company added 8 new patents in 2023, including 2 invention patents, bringing the total to 72 patents[57]. - The company is focusing on smart city initiatives, increasing R&D investment in areas such as data governance and digital twin modeling[64]. - The company is focusing on the development of automated terrain mapping and 3D modeling technologies to enhance efficiency and accuracy in urban planning[79]. - The company aims to leverage artificial intelligence in point cloud data processing to improve data utilization efficiency[79]. Governance and Compliance - The company has established a comprehensive governance structure, ensuring clear responsibilities and effective decision-making among the shareholders, board, and management[118]. - The company maintains independence from its controlling shareholders in terms of assets, personnel, finance, and operations, ensuring a fully autonomous business model[124]. - The company has implemented a "Quality Return Double Improvement" action plan to enhance service quality and operational efficiency[116]. - The company adheres to strict information disclosure practices, ensuring timely and accurate communication with shareholders and stakeholders[123]. - The company has established effective internal controls with no significant deficiencies identified in financial reporting as of the evaluation date[181]. Employee and Talent Management - The proportion of employees with a bachelor's degree or higher reached 91.02%, with 30.04% holding a master's degree or above[65]. - The company emphasizes employee training, including both internal and external training programs to enhance skills and efficiency[174]. - The company is committed to investing in employee training and development to improve overall service quality and project execution[138]. Risks and Challenges - The company faces risks from macroeconomic policy changes and market expansion challenges, which may impact its operational capabilities[110]. - The company faces intensified market competition due to the increasing number of qualified firms in the planning and engineering design sector, which may impact business operations and profitability[113]. - Revenue recognition is subject to seasonal fluctuations, with most contracts reaching recognition conditions in the second half of the year, influenced by clients' budget management practices[114]. Community Engagement and Social Responsibility - The company has committed to social responsibility by participating in community service and public welfare activities, including volunteer work and donations[195]. - The company has completed several rural revitalization projects, including practical village planning in multiple locations during the reporting period[196]. Shareholder Relations - The company emphasizes the protection of shareholder rights and has established a stable profit distribution policy to ensure sustainable development[190]. - The company actively engages with investors through various communication channels to enhance transparency and maintain a healthy relationship[191].

苏州规划设计研究院股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 苏州规划设计研究院股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称"企业内部控制规范体系"），结合苏州规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司 "）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司董事会对公 司截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由 ...

证券代码：301505 证券简称：苏州规划 公告编号：2024-011 苏州规划设计研究院股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 苏州规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第九次会议，分别审议通 过了《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》。本次利润分配预案尚需提交 公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、利润分配预案的基本情况 根据公司 2023 年年度经审计财务报表，截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并 报表累计未分配利润为 281,418,726.50 元，母公司累计未分配利润为 281,880,463.64 元，依照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等规定，应当以合并报表、母公司报表中可供分配利 润孰低的原则来确定具体的利润分配总额和比例。2023 年公司可供分配利润为 281,418,726.50 元。现拟定 2023 ...

中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 苏州规划设计研究院股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用 情况专项报告的 鉴证报告 中天运[2024]核字第 90028 号 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS （LIMITED LIABILITY PARTNERSHIP） 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 目 录 1、募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告…………1 2、关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 ……3 3、事务所营业执照复印件 4、事务所执业证书复印件 5、签字注册会计师资质证明复印件 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 苏州规划设计研究院股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的 鉴证报告 中天运[2024]核字第90028号 苏州规划设计研究院股份有限公司全体股东： 三、鉴证结论 我们认为，贵公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 ...

2023 年度董事会工作报告 苏州规划设计研究院股份有限公司 2023 年度，苏州规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》法律法规、规范性文件及中国证监会、 深圳证券交易所发布的相关及监管部门的相关规定和要求，从切实维护公司利益和股东权益 出发，认真落实股东大会的各项决议，勤勉尽责，不断规范公司法人治理，履行了公司及股 东赋予的董事会的各项职责。现将 2023 年度董事会的工作情况报告如下： 一、2023 年公司主要经营情况 2023 年，外部宏观经济整体承压。在此背景下，公司积极应对，坚守主业，经营业绩整 体保持稳定、略有下降。2023 年，公司实现营业收入 390,819,128.91 元，同比下降 3.35%； 实现归属于母公司股东的净利润 78,053,288.37 元，同比下降 1.88%，实现扣除非经常性损 益后归属于母公司股东的净利润 70,282,517.09 元，同比下降 9.18%。 2023 年，公司研发 投入 27,946,291.26 元，同比增长 14.68%，占营业收入比例为 7.15%。 二、2023 年董事 ...

苏州规划设计研究院股份有限公司 关于对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 苏州规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中天运会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"中天运"）作为公司 2023 年度财务报告审计机构及 内部控制审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管 理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中天运 2023 年度审计工作的履职情况进行了评估，现将评估情况具体报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）始建于 1994 年 3 月，2013 年 12 月完成转 制，取得《北京市财政局关于同意设立中天运会计师事务所（特殊普通合伙）的批复》 （京财会许可[2013]0079 号）。组织形式：特殊普通合伙。注册地址：北京市西城区 车公庄大街 9 号院 1 号楼 1 门 701-704，首席合伙人：刘红卫先生。 截至 2023 年末，合伙人 54 人，注册会计师 317 人，签署过证券服务业务审计报 告的注册会计师 145 人。 2023 年度经审计的收入总额为 56,520.37 ...

苏州规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第九 次会议通知已于2024年4月8日向全体监事发出并送达。本次会议于2024年4月23 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席会议的监事3人，实际出席会 议的监事3人。会议由监事会主席花征召集并主持。 本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、 法规、规范性文件以及《苏州规划设计研究院股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议审议并通过了以下议案： 苏州规划设计研究院股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：301505 证券简称：苏州规划 公告编号：2024-010 一、监事会会议召开情况 （一）审议通过《关于<2023年年度报告>全文及摘要的议案》 经审议，监事会认为：公司《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》 的编制程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的 相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公 ...

2023 年度独立董事述职报告 -卜璐 本人作为苏州规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，认真行使职权，及时 了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，按时出席公司 2023 年度 内本人任职期间召开的董事会会议和股东大会，并基于独立立场对公司有关重大 事项发表了独立意见，忠实履行职责，维护了公司及全体股东尤其是社会公众股 股东的利益。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、基本情况 本人卜璐，女，1983 年 3 月出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留 权，博士研究生学历，国际法学专业。2010 年 8 月至今，任苏州大学王健法学 院副教授；2019 年至今，任公司独立董事、薪酬与考核委员会主任委员、审计 委员会委员、提名委员会委员。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 ...