深圳市骏鼎达新材料股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳市骏鼎达新材料股份有限公司（以下简称"本 公司"或"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人 的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联 交易合同符合公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《深圳市骏鼎达新材料股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司（含分公司）及控股子公司，本制度所称"子 公司"是根据公司总体发展战略规划、产业结构调整及业务发展需要而依法设立 或者通过其他方式新增的指具有独立法人资格的公司及其控制的下属公司： 1、全资子公司，是指公司投资且在该子公司直接或间接中持股比例 ...

深圳市骏鼎达新材料股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市骏鼎达新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对董事、高级管理人员买卖本公司股票及衍生品种的管理，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管 理人员减持股份》等相关法律、法规、规范性文件以及《深圳市骏鼎达新材料股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司客观实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉并遵守《公司法》《证券法》等法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"或"证监会"）、深 ...

深圳市骏鼎达新材料股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市骏鼎达新材料股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，确保依法合规地履行信息披露义务，保护投资者合法 权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司信息披露管理办法》和《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律法规、 规范性文件的相关规定以及《深圳市骏鼎达新材料股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司按照《创业板上市规则》及其他相关法律法规、规范性文件 的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《创业板上市规则》及深圳证券交易所 其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形的，由公司自行审慎判断暂缓或豁 免披露，采取有效措施防止暂缓或者豁免披露的信息泄露，并接受深圳证券交 易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 信息披露暂缓、豁免事项 第四 ...

深圳市骏鼎达新材料股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市骏鼎达新材料股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）董事会及其成员的行为，保证董事会工作效率，提高董事会决策的科学性 和正确性，切实行使董事会的职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《创业板上市公司规范运作指引》"）及其他有关现行法律、法规和《深圳 市骏鼎达新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结 合公司的实际情况，制定本议事规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，并向股东会报告工作。 第三条 本规则对公司全体董事、董事会秘书、列席董事会会议高级管理人 员和其他有关人员均具有约束力。 第二章 董事会的组成及职权 第四条 董事会由九名董事组成，其中独立董事三人，设董事长一人，副董 事长一人。 第五条 董事长、副董事长由公司董事担任，由董事会以全体董事的过半数 选 ...

第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的投资者 关系互动平台（以下简称"互动易"）平台，规范深圳市骏鼎达新材料股份有限 公司（以下简称"公司"）通过互动易平台与投资者交流，建立公司与投资者良 好沟通机制，持续提升公司治理水平，提高公司质量，根据中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》和《深圳市骏鼎 达新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合 本公司实际情况，制定本制度。 第二章 总体要求 第二条 公司应当通过互动易平台等多种渠道与投资者交流，指派或授权 专人及时查看并处理互动易平台的相关信息。公司应当就投资者对已披露信息 的提问进行充分、深入、详细地分析、说明和答复。公司对互动易平台信息发 布及回复投资者提问的总体要求如下。 深圳市骏鼎达新材料股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第三条 公司在互动易平台信息发布及回复内容的规范要求： （一） 公司应当注重诚信，尊 ...

深圳市骏鼎达新材料股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 1 和重大信息的内部报告制度，督促公司和相关当事人依法履行信息披露义务， 并按照有关规定向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； 第一条 为进一步明确深圳市骏鼎达新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会秘书的职责、权利、义务和责任，充分发挥董事会秘书的作用， 加强对董事会秘书工作的管理与监督，促进公司规范运作，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"） 等相关法律、法规、规范性文件和《深圳市骏鼎达新材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，负责公司股东会和董事会会议的筹备、 文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书是 公司的高级管理人员，对董事会负责，公司董事会秘书由公司董事或其他高 级管 ...

募集资金管理制度 第一章 总则 深圳市骏鼎达新材料股份有限公司 第一条 为了规范深圳市骏鼎达新材料股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《创业板上市规则》")、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《上 市公司募集资金监管规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《深 圳市骏鼎达新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 中国证监会对上市公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金 用途另有 ...

深圳市骏鼎达新材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市骏鼎达新材料股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，提高公司决策的科学性和民主性，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法律法规以及《深圳市 骏鼎达新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司的主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司的主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。任职期间出现明显影响独立性的情形的，应及时通知公司，必要时应提出 辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照法律、 行政法规 ...

深圳市骏鼎达新材料股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市骏鼎达新材料股份有限公司（以下简称"本 公司"或"公司"）的对外担保行为，保护投资者的合法权益，加强风险管理，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民 法典》"）《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》（以下简称"《上市公司对外担保监管要求》"）《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、其 他规范性文件的规定以及《深圳市骏鼎达新材料股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份，为他人提供的保 证、抵押或质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证、银行开具承兑汇票、 保函等担保，包括公司对子公司的担保。本制度所称"子公司"是根据公司总体发 展战略规划、产业结构调整 ...

深圳市骏鼎达新材料股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市骏鼎达新材料股份有限公司（以下简称"公司"）投资 行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和债权人的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件以及《深圳市骏鼎达新材料股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权，以及实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。公 司通过收购、出售或其他方式导致公司对外投资资产增加或减少的行为适用本制度。 第三条 公司投资应遵循以下原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政 策；符合公司发展战略；合理配置企业资源；促进要素优化组合；创造良好经济效 益。 第四条 本制度适用于公司（含分公司）及子公司，本制度所称"子公司"是 指根据公司总体发展战略规划、产业结构调整及业 ...