河北科力汽车装备股份有限公司 对外担保管理制度 河北科力汽车装备股份有限公司 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担 保应执行本制度。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 1 河北科力汽车装备股份有限公司 对外担保管理制度 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范河北科力汽车装备股份有限公司 （以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司 资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 以及《河北科力汽车装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，当他人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为，包括公司对控股子公 ...

河北科力汽车装备股份有限公司 利润分配管理制度 河北科力汽车装备股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总 则 第一条 为了完善河北科力汽车装备股份有限公司（以下简称"公司"）的利 润分配政策，建立持续、稳定、科学的分红机制，增强利润分配的透明度，保证 公司长远和可持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司监管指引第 3 号 ——上市公司现金分红》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件和《河北科力汽车装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，严格依照《公司法》和《公司 章程》的规定，自主决策公司利润分配事项，制定明确的回报规划，充分维护公 司股东依法享有的资产收益等权利，不断完善董事会、股东会对公司利润分配事 项的决策程序和机制。 第三条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的决 策程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研 ...

河北科力汽车装备股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 河北科力汽车装备股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 控股股东、实际控制人的其他关联人与公司相关的行为，参照本规范相关规 定执行。 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范河北科力汽车装备股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保证公司规范、健康发展，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称"《减持指引》"）等 有关法律、法规、规范性文件和《河北科力汽车装备股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本规范。 第二条 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额超过 50%的股东；或 者持有股份的比例虽然未超过 50%，但其持有的股份所享有的表决权已足以对股 东会的决议产生重大 ...

河北科力汽车装备股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 河北科力汽车装备股份有限公司 募集资金管理制度 第一条 为规范河北科力汽车装备股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上市 公司募集资金监管规则》等法律、法规、规范性文件及《河北科力汽车装备股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 公司会计部门应当对募集资金 ...

河北科力汽车装备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 河北科力汽车装备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为了规范河北科力汽车装备股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 会计师事务所相关行为，提高审计工作和财务信息质量，切实维护全体股东的合 法权益和利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《河北科力汽车装备 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会全体成员 过半数审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预 ...

河北科力汽车装备股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 河北科力汽车装备股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 （一）按劳分配与责、权、利相匹配的原则； （二）个人收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； （三）薪酬与公司长远利益相结合原则； 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步建立河北科力汽车 装备股份有限公司（以下简称"公司"）责权利相匹配的激励约束机制，合理确 定公司董事、高级管理人员的薪酬水平及支付方式，保证公司董事、高级管理人 员积极、有效地履行其相应职责和义务，促进公司健康、持续、稳定发展，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范 性文件，以及《河北科力汽车装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称董事、高级管理人员是指由股东会或董事会批准任命的 全体董事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬以公司经营与综合管理情况为基础， 根据经营计划完成情况、分管工作职责及工作目标完成情况、个人履职及发展情 况相结合进行 ...

河北科力汽车装备股份有限公司 内部控制制度 河北科力汽车装备股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为了规范河北科力汽车装备股份有限公司 （以下简称"公司"）内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及《河北科力汽车装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的内部控制是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全。 第三条 公司内部控制制度遵循的有关原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及其附属公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分 ...

河北科力汽车装备股份有限公司 总经理工作细则 河北科力汽车装备股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为提高公司管理效率和管理水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件及《 河 北科力汽车装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，制订本工作细则。 第二条 本工作细则对公司总经理和副总经理的职责权限与工作分工做出规 定。 第三条 本工作细则对公司总经理、副总经理和其他高级管理人员的主要管 理职能与事项做出规定。 第四条 公司总经理和副总经理除应按照《公司章程》的规定行使职权外， 还应按照本工作细则的规定行使管理职权，承担管理责任。 第五条 公司总经理、副总经理以及其他高级管理人员的聘任与解聘，应严 格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定进行。任何组织和个人不得干预上 述公司高级管理人员的正常选聘程序。 第六条 公司采取公开、透明的方式，选聘总经理、副总经理和其他高级管 理人员等人员。 第七条 公司应和总经理、副总经理等公 ...

河北科力汽车装备股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为规范河北科力汽车装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《河北科力汽车装备股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会 提名委员会，并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中包括 2 名独立董事，即提名 委员会中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在 ...

河北科力汽车装备股份有限公司 投资者关系管理制度 河北科力汽车装备股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强河北科力汽车装备股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公 众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规、 规范性文件和《河北科力汽车装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司以及董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工 作，应当严格遵守法律法规、《 ...