惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市提示公告 保荐人（主承销商）：东兴证券股份有限公司 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"发行人"、"惠柏新材"或 "公司"）首次公开发行股票并在创业板上市申请已经深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）创业板上市委员会委员审议通过，并已经中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）同意注册（证监许可[2023]1525号）。《惠柏新材 料科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书》 （以下简称"《招股意向书》"）及附件披露于中国证监会指定网站（巨潮资讯网， 网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证 券网，网址 www.cnstock.com ；证券时报网，网址 www.stcn.com ；证券日报网，网址 www.zqrb.cn），并置备于发行人、深交所、本次发行保荐人（主承销商）东兴证 券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐人（主承销商）"）的住所，供公 众查阅。 1、本次网下发行申购日与网上申购日同为2023年10月20日（T日），其中， 网下申购时间为 ...

惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、 股东投票机制建立情况 一、投资者关系管理相关规定的安排 1、信息披露制度和流程 为规范公司及其他相关义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理， 保护投资者的合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文 件及《公司章程》的规定，制定了《信息披露管理制度》。 （1）定期报告的编制与审核程序： ①由总经理、董事会秘书和财务总监组成报告编制领导小组，负责报告的编 制工作；董事会办公室作为定期报告编制的具体牵头部门； ⑧监事会负责审核董事会编制的定期报告； ⑨董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。 （2）临时报告的编制与审核程序： ①公司各部门、各子公司和分公司的负责人、指定信息披露联络人，在知晓 本制度所认定的重大信息或其他应披露的信息后，应当立即向董事会秘书和董事 会办公室提出书面及电子文件报告，并须经第一责任人和信息披露联络人签字； ②董事、监事、高级管理人员知悉重大事项或其他应披露的信息时，应当向 董事会秘书或董事会办公室书面 ...

东兴证券股份有限公司 关于 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层） 声 明 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"惠柏新材"、"发行 人"或"公司"）拟申请首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称"本次 证券发行"或"本次发行"），并已聘请东兴证券股份有限公司（以下简称"东 兴证券"、"保荐机构"）作为首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《首次公开发行股票注册管理办法》 （以下简称"《注册管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"上市规则"）、《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》 （以下简称"《创业板发行上市审核规则》"）、《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《保荐人尽职调查工作准则》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的有关规定， 东兴证券及其保荐代表人诚实守信、勤勉尽责， ...

索 引 号 bm56000001/2023-00009925 分 类 发布机构 发文日期 一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 名 称 关于同意惠柏新材料科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复 文 号 主 题 词 关于同意惠柏新材料科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你公司首次公开发行股票并在创业板上市 的审核意见及你公司注册申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务 院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(国办发[2020]5号)和《首次公开发行股票注册 管理办法》(证监会令第205号)等有关规定,经审阅深圳证券交易所审核意见及你公司注册申请文件,现批 复如下: 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发生重大事项,应及时报告深圳证券交易所 并按有关规定处理。 中国证监会 2023年7月11日 【打印】 【关闭窗口】 二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起12个月内有 ...

创业板投资风险提示：本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新 旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特 点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露 的风险因素，审慎作出投资决定。 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 Wells Advanced Materials （Shanghai）Co.,Ltd. （上海市嘉定区江桥镇博园路 558 号第 2 幢） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （注册稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股 说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告 的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） （北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层） 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 招股说明书（注册稿） 1-1-2 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 招股说明书（注册稿） 声明及承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行 人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性 ...