西安诺瓦星云科技股份有限公司 对外投资管理制度 （一） 股权投资，包括但不限于公司与第三方新设企业、公司对其他企业 （无论公司此前是否持股）的增资扩股、股权收购、追加投资等； （二） 公司经营性项目及资产投资； （三） 股票、基金投资； （四） 债券、委托贷款及其他债权投资； （五） 委托理财； （六） 其他投资。 第一章 总则 第一条 为规范西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资收益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等相关法律、法规和规范性文件以及《西安诺瓦星云科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度旨在建立有效的控制机制，对公司及公司的全资、控股子 公司（以下简称"子公司"）在组织资源、资产、投资等经营运作过程中进行风 险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公司的抗风险能力。 第三条 本制度所称对外投资，是指公司为扩大生产经营规模，以获取长 期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源进行各种形式 ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民 共和国民法典》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《西 安诺瓦星云科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本办法。 第二条 本办法所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的担保，包括公司为控 股子公司提供的担保。 1 （一）因公司业务需要的互保单位； （二）与公司具有重要业务关系的单位； （三）与公司有潜在重要业务关系的单位； （四）公司控股子公司及其他有控制关系的单位； （五）其股票在境内或境外上市的公司。 以上单位必须同时具有较强的偿债能力，并符合本办法的相关规定。 第三条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，任何人无 权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格 ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第七条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一） 直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二） 由前款所述法人直接或间接控制的除公司及公司控股子公司以外的 法人或其他组织； 第一条 为进一步规范西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、和其他规范性文件以及《西安诺瓦星云科技股份有限公司》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循定价公允、决策程序合规的原则，不得损害公 司和非关联股东的利益，不得隐瞒关联关系或将关联关系非关联化。 关联交易不得存在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其 关联方非经营性资金占用、为关联方违规提供担保或者其他被关联方侵占 ...

证券代码：301589 证券简称：诺瓦星云 公告编号：2024-003 西安诺瓦星云科技股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本议案尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议，并需获得出席股东大会 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第八次会议 通知于 2024 年 3 月 8 日以书面的形式发出，会议于 2024 年 3 月 14 日在公司会议室 以现场表决的方式召开。会议由监事会主席袁洪涛先生主持，会议应出席的监事 3 人， 实际出席的监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公 司法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于变更注册资本、公司类型、经营范围及修订<公司章程>并办 理工商变更登记的议案》 经审核，监事会认为：公司董事会变更注册资本、公司类型、经营范围，修订《公 司章程》部分条款，并将《西安诺瓦星云科技股份有限公司章程（草案）》名称变更 为《西安诺瓦星云科技股份有限公司章 ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及其 成员的行为，规范公司董事会议事程序，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策， 保证公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《西安诺瓦星云科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制 定本规则。 第二条 公司依法设立董事会，是公司的常设性决策机构，依法对公司进行经营管 理，对股东大会负责并报告工作。董事会应维护公司和全体股东的利益，在法律、法规、 公司章程和股东大会赋予的职权范围内行使决策权。 第三条 公司董事会设立战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员 会，制定专门委员会议事规则。 第二章 董事会的组成 第四条 公司设董事会，对股东大会负责。董事会由 7 名董事组成，其中包括独立 董事 3 名。董事会设董事长 1 名，董事长由全体董事过半数选举产生 ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确监事会的职责权限，规范监事会内部机构及运作程序，充分发挥监 事会的监督管理作用，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《西安诺瓦星云科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司依法设立监事会，监事会对股东大会负责，并向股东大会报告工作。 监事会对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进 行监督，维护公司及股东的合法权益。 第三条 公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的 协助，任何人不得干预、阻挠。 第二章 监事任职资格 第四条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人。监事会主席 由全体监事过半数选举产生。 公司监事由股东代表和公司职工代表组成。公司职工代表担任的监事不低于监事人 数的三分之一。 1 法律、行政法规及《公司章程》规定的不得担任监事的情形的， ...

第二条 本规则对公司全体股东、列席股东大会会议的有关人员都具有约束力。 西安诺瓦星云科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东大 会的职责权限，规范股东大会运作，提高股东大会议事效率，保证股东大会会议程序及 决议的合法性，更好地维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及《西 安诺瓦星云科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，并结合公司 实际情况，制定本议事规则（以下简称"本规则"）。 第三条 股东大会是公司的权力机构。公司应当严格按照《公司法》、《证券法》及 公司章程和本规则的规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权力。公司董事会应当 切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会 正常召开和依法行使职权。 第四条 股东出席股 ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 | 第一章 | 总则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 2 | | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事会 24 | | | 第一节 | 董事 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 32 | | | 第七章 | 监事会 34 | | | 第一节 | 监事 | 34 | | 第二节 | 监事会 | 35 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | | 第一节 | 财务会计制度 | 36 | | 第二节 ...

证券代码：301589 证券简称：诺瓦星云 公告编号：2024-006 为提高决策效率，公司董事会提请股东大会授权董事会，并同意董事会进一步授 权管理层在上述权限内办理购买董监高责任险的相关事宜（包括但不限于确定其他 相关责任人员；确定保险公司、保险范围、保险金额、保险费及其他保险条款；选择 及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他 事项等），以及在董监高责任险保险合同期满时或之前办理续保或者重新投保等相关 事宜。 西安诺瓦星云科技股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 14 日召 开了第二届董事会第十一次临时会议和第二届监事会第八次会议，分别审议了《关于 购买董监高责任险的议案》。为进一步完善公司风险管理体系，提升法人治理水平， 促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，降低公司运营风险， 根据《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为董事、监事及高级管理人员购买责 任险（以下简称"董监高责任 ...

1. 审议通过《关于变更注册资本、公司类型、经营范围及修订<公司章程>并 办理工商变更登记的议案》 证券代码：301589 证券简称：诺瓦星云 公告编号：2024-002 西安诺瓦星云科技股份有限公司 第二届董事会第十一次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一 次临时会议通知于 2024 年 3 月 8 日以邮件的形式送达全体董事，会议于 2024 年 3 月 14 日以现场与通讯相结合的方式召开。会议由董事长袁胜春先生主持，应 出席的董事 7 人，实际出席的董事 7 人。公司部分监事及高级管理人员列席本次 会议。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法 律、法规以及《西安诺瓦星云科技股份有限公司公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 2.1 审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意西安诺瓦 星云科 ...