西安诺瓦星云科技股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2025]0011000035 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 西安诺瓦星云科技股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2024 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2025]0011000035 号 西安诺瓦星云科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称诺瓦 星云公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企 ...

民生证券股份有限公司 关于西安诺瓦星云科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金和自有资金 进行现金管理的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为西安诺瓦星云科技股 份有限公司（以下简称"诺瓦星云""公司"）首次公开发行 A 股股票并在创业 板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 对诺瓦星云关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了 审慎核查，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意西安诺 瓦星云科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 624 号）同意注册，诺瓦星云首次公开发行人民币普通股（A 股）1,284 万股， 发行价格为 126.89 元/股，募集资金总额为 1,629,267,600.00 元，扣除发行费用 124,535,532.81 ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 本人闫玉新，作为西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，在 2024 年任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 有关法律法规和《公司章程》等公司相关的规定和要求，积极履行独立董事的职 责，发挥独立董事的作用，勤勉尽责，积极维护公司整体利益和全体股东的合法 权益。现将 2024 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 本人闫玉新，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国政法大学宪 法与行政法专业博士学历，执业律师。曾任职于陕西睿诚律师事务所、西安曲江 文化旅游股份有限公司、陕西华秦永和投资管理有限公司等；2019 年 11 月至今， 任北京德恒（西咸新区）律师事务所高级合伙人、主任；2019 年 3 月至今，任公 司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨 ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 2024 年度，公司共召开了 13 次董事会，6 次股东大会，出席情况如下： | 独立董 事姓名 | 董事会 | | | | | | 股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 会 | | | 本年应参加 | 亲自 | 现场出 | 通讯方 | 委托 | 缺 | 出席股 | | | 董事会次数 | 出席 | 席次数 | 式出席 | 出席 | 席 | 东大会 | | | | 次数 | | 次数 | 次数 | 次 | 次数 | | 张建奇 | 13 | 13 | 8 | 5 | 0 | 0 数 | 5 | 本人张建奇，作为西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，在 2024 年任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法 律法规和《公司章程》等公司相关的规定和要求，积极履行独立董事的职责，发 挥独立董事的作用，勤勉尽责，积极维护公司整体利益 ...

第三条 公司与关联方之间的关联交易应签订书面协议，并遵循平等自愿、 等价有偿的原则，协议内容应明确、具体。 西安诺瓦星云科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规和其他规范性文件以及《西安诺瓦星云科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循定价公允、决策程序合规的原则，不得损害公 司和非关联股东的利益，不得隐瞒关联关系或将关联关系非关联化。 关联交易不得存在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其 关联方非经营性资金占用、违规为关联方提供担保或者其他被关联方侵占利益的 情形。 （二） ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 本人毛志宏，作为西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，在 2024 年任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 有关法律法规和《公司章程》等公司相关的规定和要求，积极履行独立董事的职 责，发挥独立董事的作用，勤勉尽责，积极维护公司整体利益和全体股东的合法 权益。现将 2024 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 本人毛志宏，1961 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，吉林大学商学院 企业管理专业财务管理方向博士学历，教授职称。曾任职于吉林财贸学院（现吉 林财经大学）、北京宇信科技集团股份有限公司、吉视传媒股份有限公司等。2000 年 11 月至今，历任吉林大学商学院博士生导师、教授；2020 年 4 月至今，任一 汽解放集团股份有限公司独立董事；2020 年 5 月至今，任吉林亚泰（集团）股份 有限公司独立董事；2019 年 3 月至今，任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 was ¥3,279,602,567.48, representing a 7.38% increase compared to ¥3,054,242,163.98 in 2023[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥593,104,257.02, a decrease of 2.31% from ¥607,122,250.40 in 2023[22]. - The net cash flow from operating activities for 2024 was ¥30,205,230.08, down 88.09% from ¥253,654,896.26 in 2023[22]. - The total assets at the end of 2024 reached ¥5,439,731,974.71, a 30.31% increase from ¥4,174,450,570.74 at the end of 2023[22]. - The net assets attributable to shareholders increased by 70.15% to ¥3,661,659,335.62 at the end of 2024, compared to ¥2,152,049,364.56 at the end of 2023[22]. - The basic earnings per share for 2024 was ¥6.57, a decrease of 25.00% from ¥8.76 in 2023[22]. - The weighted average return on equity for 2024 was 17.38%, down 15.63% from 33.01% in 2023[22]. - The company achieved operating revenue of CNY 3,279.60 million, a year-on-year increase of 7.38%[66]. - Domestic market revenue was CNY 2,653.18 million, up 2.85% year-on-year, while overseas market revenue reached CNY 626.43 million, growing by 32.03%[66]. - The company's net profit attributable to shareholders decreased by 2.31% to CNY 593.10 million[66]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 6.50 RMB per 10 shares (including tax) based on a total share capital of 91,420,829 shares as of March 31, 2025[4]. - The company distributed a cash dividend of 97 RMB per 10 shares, totaling 498.19 million RMB, as part of the 2023 annual profit distribution plan[150]. - For the first three quarters of 2024, the company plans to distribute a cash dividend of 2.11 RMB per 10 shares, amounting to 19.41 million RMB[150]. - The company's profit distribution plan for 2024 proposes a cash dividend of 6.50 per 10 shares, totaling RMB 59,423,538.85 (including tax), with no bonus shares or capital reserve conversion[200]. - The cash dividend distribution in the reporting period accounted for 100% of the total profit distribution amount, adhering to the company's cash dividend policy[200]. Market and Industry Outlook - The global LED display market is projected to reach approximately $7.516 billion in 2024, with a year-on-year growth of about 3%[37]. - By 2025, the market is expected to grow to $7.971 billion, and by 2028, it could reach $10.236 billion, with a CAGR of 7% from 2023 to 2028[37]. - The investment in MLED in China is estimated to be around 84.58 billion RMB in 2024, representing a year-on-year increase of 50.3%[38]. - The investment in the MLED sector is expected to continue to grow at a rate exceeding 30% in 2025[38]. - The ultra-high-definition video industry in China is projected to reach approximately 3.66 trillion RMB in 2023, with expectations to surpass 7 trillion RMB by 2025[39]. Research and Development - The company maintains a strong R&D focus, with 1,287 R&D personnel, accounting for 41.17% of total employees, and has established a national-level industrial design center[61]. - The company holds 1,177 domestic patents (656 invention patents) and 27 overseas patents (22 invention patents), showcasing its commitment to innovation and intellectual property[61]. - R&D investment reached approximately ¥540.27 million in 2024, accounting for 16.47% of operating revenue, up from 14.47% in 2023[99]. - The proportion of R&D personnel with master's degrees increased by 26.99% to 447 in 2024, reflecting a strategic focus on attracting experienced technical staff[99]. - The company aims to continue high-intensity R&D investments in MLED and 4K/8K ultra-high-definition technologies to support efficient mass production and commercialization[63]. Corporate Governance and Management - The company emphasizes transparent information disclosure, utilizing multiple platforms to communicate with investors and enhance their understanding of the company[159]. - The company has established a robust internal control system to protect the rights of minority investors and prevent abuse of power by major shareholders[151]. - The company has a fully independent personnel management system, ensuring that all senior management is appointed without influence from controlling shareholders[164]. - The company has independent directors with extensive experience in legal and financial sectors, contributing to governance and oversight[181]. - The company has established partnerships with external firms for risk management and compliance, enhancing its operational capabilities[180]. Strategic Initiatives - The company plans to expand its market presence by enhancing customer service systems and focusing on cutting-edge technologies like ultra-high-definition applications and MLED[135]. - The company is focused on new product and technology development to drive future growth[145]. - The company has outlined its strategic initiatives for 2024, focusing on innovation and market expansion[145]. - The company is actively monitoring market trends to adapt its strategies accordingly[145]. - The company aims to transition from a product R&D-focused entity to an innovative service-oriented enterprise, enhancing customer empowerment through advanced technology and excellent service[134]. Risk Management - The company acknowledges the risk of technology upgrade cycles shortening due to increasing product complexity and specialization, emphasizing the need for continuous innovation[141]. - The company is aware of global management risks due to the complex international political and economic environment and will enhance internal control and risk management processes[142]. - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding forward-looking statements and future plans, urging investors to understand the differences between plans, forecasts, and commitments[5]. Operational Efficiency - The company has implemented cost control measures to reduce project implementation expenses[128]. - The company is committed to improving operational management to enhance decision-making and operational efficiency, thereby increasing core competitiveness[138]. - The company has revised its management systems to enhance operational efficiency[186]. Shareholder Engagement - The company held six shareholder meetings during the reporting period, ensuring equal rights for all shareholders, especially minority shareholders[154]. - The company conducted multiple investor relations activities throughout 2024, including interactive sessions to discuss strategic developments and operational conditions[145]. - The company has established a comprehensive compensation management system to enhance internal equity and external competitiveness, aiming to attract and retain talent[196].

西安诺瓦星云科技股份有限公司 2025 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安诺瓦星云科技股份有限公司 2025 年第一季度报告 证券代码：301589 证券简称：诺瓦星云 公告编号：2025-031 1 西安诺瓦星云科技股份有限公司 2025 年第一季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 重要内容提示： 1. 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2. 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3. 第一季度报告是否经过审计 □是 否 | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（%） | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入（元） | 621,000,758.21 | 681,142,701.58 | -8.83% | | 归属于上市公司股东的 ...

证券代码：301589 证券简称：诺瓦星云 公告编号：2025-026 西安诺瓦星云科技股份有限公司 关于 2025 年度日常关联交易额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）前次日常关联交易预计概述 西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 2 日 召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了 《关于 2025 年度部分日常关联交易额度预计的议案》，结合公司业务发展及日 常经营需要，预计 2025 年 1 月 1 日至 2024 年年度股东大会召开之日期间与西 安智多晶微电子有限公司及其关联方（以下简称"智多晶及其关联方"）发生的 日常关联交易总额不超过人民币 4,300.00 万元。具体详见公司于 2025 年 1 月 2 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2025 年度部分日常关联交 易额度预计的公告》（公告编号：2025-003）。 （二）本次 2025 年度日常关联交易预计概述 公司根据《中华人民共和国公司法》 ...

证券代码：301589 证券简称：诺瓦星云 公告编号：2025-025 西安诺瓦星云科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》的相关规定，西安诺瓦星云科技股份有限公司（以 下简称"公司"）编制了《2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告》，具体 如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意西安诺瓦星云科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕624 号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）1,284.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 人民币 126.89 元。本次发行募集资金总额为 1,629,267,600.00 元，扣除发行费用 124,535,532.81 元（不含增值税）后，募集资金净额为 1, ...