年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：诺瓦星云 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：汪兵 | 联系电话：010-85127999 | | 保荐代表人姓名：佟牧 | 联系电话：010-85127999 | 民生证券股份有限公司 关于西安诺瓦星云科技股份有限公司 | 报告事项 | 说明 | | --- | --- | | 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 | | 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保 | 不适用 | | 荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | | | 3.其他需要报告的重大事项 | 无 | | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3."三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 督促公司在发现问题后于6月 | | 5.募集资金存放及使用 | 募集资金专户（招商银行 129904292310001）于4月11 日办理完毕募集资金置换业 ...

民生证券股份有限公司 关于西安诺瓦星云科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为西安诺瓦星云科技股 份有限公司（以下简称"诺瓦星云""公司"）首次公开发行 A 股股票并在创业 板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 对诺瓦星云 2024 年度募集资金存放和使用情况进行了审慎核查，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意西安诺 瓦星云科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 624 号）同意注册，诺瓦星云首次公开发行人民币普通股（A 股）1,284 万股， 发行价格为 126.89 元/股，募集资金总额为 1,629,267,600.00 元，扣除发行费用 124,535,532.8 ...

民生证券股份有限公司 关于西安诺瓦星云科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为西安诺瓦星云科技股 份有限公司（以下简称"诺瓦星云""公司"）首次公开发行 A 股股票并在创业 板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，对诺瓦星云 2024 年度内部控制评价报告的相关情况进行了审慎核查，具体 内容如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。本次纳入评价范围的单位为西安诺瓦星云科技股份有限公司以及合 并报表范围内的子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产 总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括: 1、公司层面的内控五要素 （1）内部环境：具体包括治理结构、组织架构、发展战略、人力资源政策、 社会责任、安 ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2025]0011000035 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 西安诺瓦星云科技股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2024 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2025]0011000035 号 西安诺瓦星云科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称诺瓦 星云公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企 ...

民生证券股份有限公司 关于西安诺瓦星云科技股份有限公司 （此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于西安诺瓦星云科技股份有限公 司 2024 年定期现场检查报告》之签章页） 保荐代表人： 汪 兵 佟 牧 年定期现场检查报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：诺瓦星云 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：汪兵 | 联系电话：010-85127999 | | | | | 保荐代表人姓名：佟牧 | 联系电话：010-85127999 | | | | | 现场检查人员姓名：汪兵、佟牧 | | | | | | 现场检查对应期间：2024年度 | | | | | | 现场检查时间：2025年4月10日 | | | | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | 现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董 | | 事会、监事会的会议文件和公告文件；实地查看公司主要管理场所 | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | ...

民生证券股份有限公司 关于西安诺瓦星云科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金和自有资金 进行现金管理的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为西安诺瓦星云科技股 份有限公司（以下简称"诺瓦星云""公司"）首次公开发行 A 股股票并在创业 板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 对诺瓦星云关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了 审慎核查，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意西安诺 瓦星云科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 624 号）同意注册，诺瓦星云首次公开发行人民币普通股（A 股）1,284 万股， 发行价格为 126.89 元/股，募集资金总额为 1,629,267,600.00 元，扣除发行费用 124,535,532.81 ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 本人闫玉新，作为西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，在 2024 年任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 有关法律法规和《公司章程》等公司相关的规定和要求，积极履行独立董事的职 责，发挥独立董事的作用，勤勉尽责，积极维护公司整体利益和全体股东的合法 权益。现将 2024 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 本人闫玉新，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国政法大学宪 法与行政法专业博士学历，执业律师。曾任职于陕西睿诚律师事务所、西安曲江 文化旅游股份有限公司、陕西华秦永和投资管理有限公司等；2019 年 11 月至今， 任北京德恒（西咸新区）律师事务所高级合伙人、主任；2019 年 3 月至今，任公 司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨 ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 2024 年度，公司共召开了 13 次董事会，6 次股东大会，出席情况如下： | 独立董 事姓名 | 董事会 | | | | | | 股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 会 | | | 本年应参加 | 亲自 | 现场出 | 通讯方 | 委托 | 缺 | 出席股 | | | 董事会次数 | 出席 | 席次数 | 式出席 | 出席 | 席 | 东大会 | | | | 次数 | | 次数 | 次数 | 次 | 次数 | | 张建奇 | 13 | 13 | 8 | 5 | 0 | 0 数 | 5 | 本人张建奇，作为西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，在 2024 年任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法 律法规和《公司章程》等公司相关的规定和要求，积极履行独立董事的职责，发 挥独立董事的作用，勤勉尽责，积极维护公司整体利益 ...

第三条 公司与关联方之间的关联交易应签订书面协议，并遵循平等自愿、 等价有偿的原则，协议内容应明确、具体。 西安诺瓦星云科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规和其他规范性文件以及《西安诺瓦星云科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循定价公允、决策程序合规的原则，不得损害公 司和非关联股东的利益，不得隐瞒关联关系或将关联关系非关联化。 关联交易不得存在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其 关联方非经营性资金占用、违规为关联方提供担保或者其他被关联方侵占利益的 情形。 （二） ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 本人毛志宏，作为西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，在 2024 年任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 有关法律法规和《公司章程》等公司相关的规定和要求，积极履行独立董事的职 责，发挥独立董事的作用，勤勉尽责，积极维护公司整体利益和全体股东的合法 权益。现将 2024 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 本人毛志宏，1961 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，吉林大学商学院 企业管理专业财务管理方向博士学历，教授职称。曾任职于吉林财贸学院（现吉 林财经大学）、北京宇信科技集团股份有限公司、吉视传媒股份有限公司等。2000 年 11 月至今，历任吉林大学商学院博士生导师、教授；2020 年 4 月至今，任一 汽解放集团股份有限公司独立董事；2020 年 5 月至今，任吉林亚泰（集团）股份 有限公司独立董事；2019 年 3 月至今，任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作 ...