民生证券股份有限公司 关于西安诺瓦星云科技股份有限公司 年度内部控制评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为西安诺瓦星云科技股 份有限公司（以下简称"诺瓦星云""公司"）首次公开发行 A 股股票并在创业 板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，对诺瓦星云 2023 年度内部控制评价报告的相关情况进行了审慎核查，具体 内容如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。本次纳入评价范围的单位为西安诺瓦星云科技股份有限公司以及合 并报表范围内的子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产 汇总数的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括: 、公司层面的内控五要素 （二）内部控制评价总体情况 、控制环境 公司的控制环境反映了治理层和管理层对于控制重要性的态 ...

控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011006747 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 西安诺瓦星云科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 西安诺瓦星云科技股份有限公司 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 西安诺瓦星云科技股份有限公司 2023 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 1-2 西安诺瓦星云科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了西安诺 瓦星云科技股份有限公司（以下简称诺瓦星云）2023 年度财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合 并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权 益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 16 日签发了大华审字 [2024]001 ...

2023 年度独立董事述职报告 各位股东： 本人闫玉新，作为西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，在 2023 年任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 有关法律法规和《公司章程》等公司相关的规定和要求，积极履行独立董事的职 责，发挥独立董事的作用，勤勉尽责，积极维护公司整体利益和全体股东的合法 权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 西安诺瓦星云科技股份有限公司 2023 年度，公司共召开了 14 次董事会，5 次股东大会，出席情况如下： 2023 年度，本着勤勉尽责的原则，本人认真审阅会议材料，积极参与各议题 的讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为公司董事会做出科学决策 起到了积极作用。在 2023 年度内，本人对各次董事会的各项议案均投了同意票， 无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。 本人认为 2023 年度内公司各次董事会的召集召开符合法定程序，重大经营 事项均履行了相关审批程序，合法有效。同时，公司对于本人的工作也给予了极 大支 ...

审计报告 大华审字[2024]0011011835 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 西安诺瓦星云科技股份有限公司 审计报告及财务报表 西安诺瓦星云科技股份有限公司 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-6 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-92 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 西安诺瓦星云科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 2023 年度内部控制评价报告 西安诺瓦星云科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合西安诺瓦星云科技股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于西安诺瓦星云科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年四月 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于西安诺瓦星云科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：西安诺瓦星云科技股份有限公司 法律意见书 议人员的资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《股 东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对 会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表 意见。 本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日 以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、 完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并承担相应法律责任。 本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件 一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见 ...

证券代码：301589 证券简称：诺瓦星云 公告编号：2024-011 西安诺瓦星云科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次临时股东大会无新增、更改、否决议案的情形。 2、本次临时股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、 会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、召开时间 现场会议时间：2024年4月2日（星期二）下午14:30 网络投票时间：2024年4月2日（星期二） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年4月2日9:15-9:25， 9:30-11:30和13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为2024年4月2日9:15至15:00期间的任 意时间。 2、召开地点：陕西省西安市雁塔区天谷六路高新国际会议中心 1 层灵沼厅。 3、召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。 4、召集人：公司董事会 5、会议主持人：公司董事翁京先生（董事长袁胜春先生因公不能现场主持本次会议， 根据《中华人民共和国公 ...

Investment Rating - The report indicates a strong investment outlook for the company, with projected revenue growth and profitability improvements over the coming years [19][84]. Core Insights - The company is positioned in a rapidly growing market for LED display technology, particularly in the small-pitch segment, which is expected to expand significantly due to increasing demand for high-definition displays [10][19]. - The company has established a solid customer base, with major clients contributing to nearly 40% of its revenue, and is benefiting from the capacity expansion plans of these clients [8][19]. - The company has a competitive edge in technology, particularly with its micro-pitch LED display quality engine technology, which enhances display precision and color management [10][11]. Summary by Sections Market Position and Growth - The company is a leader in the LED display control system market, with a significant share of the market concentrated among top manufacturers [8][19]. - The revenue and net profit for 2023 are projected to be CNY 304.6 million and CNY 61.8 million, respectively, reflecting year-on-year growth of 40.10% and 100.56% [19][84]. Product Development and Technology - The company has developed advanced technologies for video processing and display control, including a comprehensive product line that supports various display formats [31][32]. - The integration of video processing and display control systems is a key trend, enhancing system reliability and reducing costs [61][70]. Financial Performance - The company has shown consistent revenue growth, with a projected increase in total revenue from CNY 21.74 billion in 2022 to CNY 74.91 billion by 2026 [84]. - The gross margin is expected to improve, with the LED display control system and video processing system contributing significantly to profitability [84][87]. R&D and Innovation - The company has a strong focus on R&D, with a high R&D expense ratio compared to peers, and has filed 88 patents, indicating robust innovation capabilities [27][46]. - The company is actively expanding its product offerings in the 4K and 8K ultra-high-definition display markets, which are anticipated to drive future growth [71][84].

证券代码：301589 证券简称：诺瓦星云 公告编号：2024-007 西安诺瓦星云科技股份有限公司 第二届董事会第十二次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十二 次临时会议通知于 2024 年 3 月 20 日以邮件的形式送达全体董事，会议于 2024 年 3 月 26 日以现场与通讯相结合的方式召开。会议由董事长袁胜春先生主持， 应出席的董事 7 人，实际出席的董事 7 人。公司部分监事及高级管理人员列席本 次会议。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法 律、法规以及《西安诺瓦星云科技股份有限公司公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1. 审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费 用的自筹资金的议案》 为使公司的募集资金投资项目顺利进行，在募集资金实际到位之前，公司以 自筹资金预先投入本次募集资金投资项目及支付发行费用。截至 2024 年 3 月 15 日，公司利用自筹资金实际已投入募 ...

证券代码：301589 证券简称：诺瓦星云 公告编号：2024-009 关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及 已支付发行费用的自筹资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"或"诺瓦星云"）于 2024 年3月26日召开了第二届董事会第十二次临时会议、第二届监事会第九次会议， 审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自 筹资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）建设 的资金需求和募投项目正常进行的前提下，使用募集资金置换已预先投入募投项 目及已支付发行费用的自筹资金合计 86,234.50 万元。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意西安诺瓦星云科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕624 号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）1,284.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价为人 民币 126.89 元。本次发行募集资金总额为 162,926.76 ...