南京肯特复合材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为南京肯特复合材料股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人 严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定， 在 2023 年度工作中忠实履行职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会的 各项议案，对需要独立董事发表独立意见及专门会议审查意见的事项均按要求发 表了相关意见，充分发挥了独立董事作用，维护了公司整体利益，特别是中小股 东的合法权益。现将本人 2023 年度的主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人陈尚，男，1955 年生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，研 究员级高级工程师。曾任南京气枪厂工人，任国家玻璃纤维产品质量监督检验中 心常务副主任，任南京玻璃纤维研究设计院有限公司副总工程师。2017 年 5 月 至 2023 年 5 月，任发行人独立董事，届满后离任。 （二）独立性说明 2023 年度，公司 ...

关于南京肯特复合材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国泰君安证券股份有限公司 面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会、董事会、 监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。 （1）股东大会享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使公司经 营方针、筹资计划、投资计划、利润分配以及选举和更换董事、监事，修改公 司章程等重大事项的表决权等，重大投资项目、收购兼并、购置重要资产和签 订重要合同、协议等方面的重要决策由董事会提出议案，由股东大会决定。 （2）董事会对股东大会负责并报告工作，依法行使企业的经营决策权。董 事会建立了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会，提高 董事会运作效率。董事长是公司的法定代表人，在董事会闭会期间，董事会授 权董事长行使董事会部分职权。除战略委员会外，均由独立董事担任各委员会 的召集人，涉及专业的事项首先要经专业委员会通过然后才提交董事会审议， 以利于独立董事更好地发挥作用。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 南京肯特复合材料股份有限公司（以下简称"肯特股份"或"公司"）首次公开 发行 ...

南京肯特复合材料股份有限公司 （三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事 会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认； （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时 向深圳证券交易所报告并公告； （五）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复相关监 管部门所有问询； 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进南京肯特复合材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规、规 范性文件及《南京肯特复合材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 特制定本工作制度。 第二章 董事会秘书的地位、主要职责及任职资格 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责，承担法律、法 规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取 相应报酬。 第三条 董事会秘书的主要职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息 披露事务管理制度，督促公司及相关信息披 ...

公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国．江苏．无锡 总机：86（510）68798988 传真：86（510）68567788 电子信箱：mail@gztycpa.cn Wuxi．Jiangsu．China Tel：86（510）68798988 Fax：86（510）68567788 E-mail：mail@gztycpa.cn 内部控制鉴证报告 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对财务报告内部控制有效性发表鉴证 意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和执行鉴证 工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们 实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认 为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情 况的变化可能导致内部控制变 ...

第一条 为了加强南京肯特复合材料股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资管理，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高 对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法 规、规范性文件及《南京肯特复合材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 对外投资管理制度 第二条 本办法所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为。 公司投资方式主要有两种：一是直接投资，即投入新项目或扩大原有经营规 模，二是证券投资，即进行股权投资或买卖各种证券，又称间接投资。 南京肯特复合材料股份有限公司 第一章 总 则 公司进行投资活动的根本目的，在于取得公司的综合经济效益，以保持公司 业务的持续性，促进公司的稳定发展。 第三条 对外投资的原则 （一）公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司 长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于 ...

公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国．江苏．无锡 总机：86（510）68798988 传真：86（510）68567788 电子信箱：mail@gztycpa.cn Wuxi．Jiangsu．China Tel：86（510）68798988 Fax：86（510）68567788 E-mail：mail@gztycpa.cn 审计报告 苏公 W[2024]A559 号 南京肯特复合材料股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了南京肯特复合材料股份有限公司（以下简称肯特股份）财务报表， 包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了肯特股份2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的合并及 母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审 ...

第二条 本制度所述的对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵押、质押或其他担保方式。 第三条 公司对外担保必须经董事会或股东大会批准。未经公司股东大会或 者董事会决议通过，董事、总经理及其他管理人员不得擅自代表公司签订担保合 同或出具担保法律文件。 公司董事、总经理及其它管理人员未按规定程序擅自越权签订担保合同或出 具担保法律文件，对公司造成损害的，公司应当追究当事人的责任。 南京肯特复合材料股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为加强南京肯特复合材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为的内部控制，规范对外担保行为，降低经营风险，保护公司、股东和其 他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民 法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法 律、行政法规和规范性文件及《南京肯特复合材料股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的相关规定，特制定本制度。 ...

公司于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四 次会议，审议通过了《关于确认 2023 年度关联交易金额及预计 2024 年度日常关 联交易的议案》。关联董事杨文光先生、杨烨女士回避表决。该事项无需提交股 东大会审议。 （一）2023 年度关联交易概述 1、公司 2023 年度不存在与客户、供应商的日常经营性关联交易。 国泰君安证券股份有限公司 关于南京肯特复合材料股份有限公司 确认 2023 年度关联交易金额及预计 2024 年度日常关联交 易的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 南京肯特复合材料股份有限公司（以下简称"肯特股份"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对肯特股份确认 2023 年度关联交易金额 及预计 2024 年度日常关联交易的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、日常关 ...

南京肯特复合材料股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证南京肯特复合材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关 联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等有关法律法规、 规范性文件及《南京肯特复合材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或者其他组织； （三）由本制度第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董事 （独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及 ...

南京肯特复合材料股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，南京肯特复合材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格 遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规， 认真履行《公司章程》赋予的各项职责，严格执行股东大会各项决议，规范运作， 科学、审慎决策，切实维护公司股东利益，保障公司的良好运作和可持续发展。 一、报告期公司经营情况回顾 （一）总体经营情况 2023 年度，公司围绕年度经营目标及计划，积极开展各项工作，各项业务稳 步推进。公司 2023 年实现营业总收入 38,984.28 万元，同比增长 4.73%；实现 净利润 7,529.95 万元，同比增长 2.72%；2023 年末公司总资产 53,330.27 万元， 同比增长 12.34%。 （二）主要成绩与分析 保持增长态势，实现收入与利润双增长。 1、六大产品类别中，密封件及组配件、四氟膜、耐腐蚀管件产品的收入增 长，功能结构件、造粒料产品的收入基本持平，绝缘件及组配件产品的收入下滑 明显。绝缘件及组配件产品的收入下滑主要是该类产品毛利率较低，公司优化产 品结构，将发展重心向高毛利产品转移，同时客户需 ...