招商证券股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 12 月 19 日 1 第一章 总 则 第一条 为促使股东会会议的顺利进行，规范股东会的组织和行为，提 高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证股东会能够依法行使职权及 其程序和决议内容有效、合法，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上 海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所证券上市规则》等法律法 规及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定， 制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举 ...

招商证券股份有限公司 募集资金管理办法 2025 年 12 月 19 日 1 第一章 总 则 第一条 为加强和规范招商证券股份有限公司（以下简称公司）募集资 金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募 集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上交所 上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》（以下简称《规范运作指引》）、《香港联交所有限公司证券上市 规则》（与《上交所上市规则》合称《上市规则》）和《招商证券股份有 限公司章程》(以下简称《公司章程》)等有关规定和要求,结合公司的实际 情况，制定本办法。 第二条 本办法所称"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有 股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实 施股权激励计划募集的资金。"超募资金"是指实际募集资金净额超过计 划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家 产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上 应当用于主营业务，有利于增 ...

招商证券股份有限公司 独立董事制度 2025 年 12 月 19 日 1 第一章 总 则 第一条 为了促进招商证券股份有限公司（以下简称公司）的规范运作， 规范独立董事的行为，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 （以下简称《监管办法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独 立董事管理办法》）、《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上交所上市规则》）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》） 等法律法规以及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 若未作特殊说明，下列用语在本制度中具有以下含义： （一）独立董事：指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其 ...

招商证券股份有限公司 会计师事务所选聘制度 2025 年 12 月 19 日 1 第一章 总 则 第一条 为规范招商证券股份有限公司（以下简称公司）选聘 （含续聘、改聘，下同）年审会计师事务所的工作，切实维护股 东利益，提高审计工作和财务信息的质量，根据《关于做好上市 公司2008年度报告相关工作安排的公告》证监会公告〔2008〕48 号、《关于要求深圳上市公司建立健全会计师事务所选聘制度的 通知》（深证局公司字〔2009〕48号）、《关于进一步规范深圳 上市公司选聘会计师事务所相关事项的通知》（深证局公司字 〔2008〕20号）、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》及《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》的相关规 定，结合《招商证券股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所述会计师事务所是指公司聘任的为公司定期 财务报告提供法定审计服务的会计师事务所。 第三条 公司聘用承办公司审计业务的会计师事务所，应由董 事会审计委员会（以下简称审计委员会）审议同意后，提交董事 会审议，并由股东会决定。公司不得在股东会决议前委任、变更 会计师事务所。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选 ...

招商证券股份有限公司 对外捐赠管理办法 2025 年 12 月 19 日 （二）合法合规原则。对外捐赠应当遵守相关法律、法规及公司 制度的规定，贯彻执行国家的有关方针政策，不得违背社会公德，不 得损害公共利益和其他公民的合法权益； 1 / 10 第一章 总 则 第一条 为规范招商证券股份有限公司（以下简称公司）的对外 捐赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，更好地履行公司社会责任， 全面、有效地提升和宣传公司品牌及企业形象，维护公司股东、债权 人及员工利益，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》《中华人民 共和国慈善法》《中华人民共和国公司法》、国资委《关于加强中央企 业对外捐赠管理有关事项的通知》、财政部《关于加强企业对外捐赠 财务管理的通知》等法律法规和《招商证券股份有限公司章程》的有 关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称"捐赠"，即公益性捐赠或慈善性捐赠。是指 公司和公司在境内的全资子公司自愿无偿将有权处分的合法财产赠 送给合法的受赠方，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的 行为。 第三条 本办法适用于公司和公司在境内的全资子公司（统称各 单位）的对外捐赠管理。公司在境内的控股公司参照执行。 第四条 ...

(于中华人民共和国注册成立的股份有限公司) 公司章程 2025 年 12 月 19 日 | 第一章 | 总则 | ····································································································· | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | ······················································································ | 3 | | 第三章 | 股份 | ····································································································· | 4 | | 第一节 | 股份发行 | ·········································································· ...

第二条 董事会日常办事机构 招商证券股份有限公司 董事会议事规则 2025 年 12 月 19 日 1 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事 和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 章程指引》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上海证券交 易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《招商证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本 规则。 董事长在拟定议案前，应当视需要征求高级管理人员的意见。 第五条 召开临时会议的情形 公司办公室负责处理董事会日常事务。 第三条 会议形式 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开四次定期会议，由董事长召集和主持， 并于会议召开至少十四日以前书面通知全体董事。定期会议不能以书 面决议方式召开。 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事提议时； 第四条 定期会议的议案 ...

6099 董事名單與其角色和職能 招商證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）成員載列如下： 執行董事 霍達先生 （董事長） 朱江濤先生 （總裁） 非執行董事 馬小利先生 獨立非執行董事 葉熒志先生 張瑞君女士 陳欣女士 曹嘯先生 豐金華先生 - 1 - 附註： C： 相關委員會之主席 M： 相關委員會之成員 中國，深圳 2025年12月19日 羅立女士 劉振華先生 李德林先生 李曉霏先生 黃堅先生 張銘文先生 丁璐莎女士 職工代表董事 - 2 - 本公司董事會下設五個委員會。下表載列各委員會成員的資料： 委員會 董事 戰略與可持續 發展委員會 風險管理 委員會 審計委員會 薪酬與考核 委員會 提名委員會 霍達先生 C M 朱江濤先生 M M 羅立女士 M M 劉振華先生 M 李德林先生 M 李曉霏先生 M M 黃堅先生 M 張銘文先生 M M 丁璐莎女士 M M 馬小利先生 葉熒志先生 M C 張瑞君女士 C M 陳欣女士 M M C 曹嘯先生 M M 豐金華先生 M M ...

招商证券股份有限公司 2025 年 12 月 19 日 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2025－054 招商证券股份有限公司 关于选举第八届董事会职工代表董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》 等法律法规及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第三届职工代表大会选举马小利先生为 第八届董事会职工代表董事。 马小利先生任期自 2025 年 12 月 19 日起，至公司第八届董事会期满之日止。 马小利先生担任本公司职工代表董事期间，将不从本公司领取任何董事酬金，薪 酬将按照其适用的公司薪酬管理制度予以确定。马小利先生具体薪酬金额将在公 司年度报告中披露。 马小利先生担任职工代表董事后，公司董事会中兼任高级管理人员的董事和 由职工代表担任的董事总计未超过董事总数的二分之一，独立董事不少于董事总 数的三分之一，符合法律法规、监管规则、自律规则及《公司章程》的规定。 ...

北京市金杜（广州）律师事务所 关于招商证券股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会 之法律意见书 致：招商证券股份有限公司 北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所）接受招商证券股份有限公 司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）（以 下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（2023 年修订）（以下简称《公司 法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规 则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不 包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾省）现行有效的法律、 行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了 公司于 2025 年 12 月 19 日召开的 2025 年第二次临时股东大会（以下简称本次 股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 公司 2024 年 6 月 29 日刊登于上海证券交易所网站（网址为 http://www.sse.com.cn，下同）并经 2023 年年度股东大会 ...