General Principles - The purpose of the external investment management system is to standardize the company's external investment behavior, establish a scientific decision-making system, reduce investment risks, and enhance investment efficiency [1] - External investment refers to the company's activities of investing monetary funds, equity, and assessed physical or intangible assets for future returns [1] Types of External Investments and Decision-Making Authority - The main types of external investments include establishing companies, increasing or decreasing equity investments, stock and bond investments, entrusted financial management, and other legally permitted investments [2] - Decision-making authorities for external investments are divided among the shareholders' meeting, board of directors, and general manager, with specific thresholds for approval [2][3] Investment Decision-Making Authority - Investments exceeding 50% of total audited assets, 50% of audited revenue over 50 million yuan, or 50% of audited net profit over 5 million yuan require board approval and submission to the shareholders' meeting [2] - Investments exceeding 10% of total audited assets, 10% of audited revenue over 10 million yuan, or 10% of audited net profit over 1 million yuan require board approval [3] Management of External Investments - The board secretary's office is responsible for feasibility studies and evaluations of external investment projects, while the finance department manages financial aspects [10] - The internal audit department conducts audits of external investments and reports to the audit committee [10] Tracking and Supervision of Investments - After implementation, the board secretary's office tracks investment projects and evaluates their effectiveness, reporting annually to the board [26] - The audit department supervises investment activities, ensuring compliance with internal controls and legal requirements [13] Management of Subsidiaries - The company exercises management over its controlling subsidiaries through appointed directors and senior management, ensuring alignment with the company's overall strategy [40] - Subsidiaries must establish internal management systems that comply with the company's regulations and report significant matters to the board [42][46] Reporting of Major Events - Subsidiaries are required to report significant events such as asset acquisitions, external investments, and major losses to the board secretary promptly [80] - A designated staff member in each subsidiary is responsible for communication with the company's board secretary regarding information disclosure [81]

General Principles - The company establishes an external investment management system to enhance the management of external investments, standardize investment behavior, and improve investment efficiency [1][3] - The system outlines principles, decision-making procedures, approval authority, management, and post-investment evaluation [1][3] Investment Definition - External investment refers to profit-oriented or value-preserving investments made by the company, its controlling subsidiaries, or entities under its actual control, including equity investments in newly established enterprises, capital increases, and asset acquisitions [1][4] Investment Management Principles - Investments must align with national laws, regulations, and industry policies [3][4] - The investment management should adhere to the company's development strategy and not adversely affect its main business [4][5] - The principle of prioritizing benefits and controlling investment risks must be followed [4][5] Decision-Making and Approval Process - The company's board of directors and shareholders' meeting serve as the decision-making bodies for external investments, with no other departments or individuals authorized to make such decisions [3][4] - The board's strategic committee is responsible for pre-reviewing major investments and monitoring project execution [3][4] Approval Authority - Major investment matters require board approval and must be submitted to the shareholders' meeting if they meet specific thresholds, such as asset totals exceeding 50% of the company's audited total assets or profits exceeding 50% of the last audited net profit [5][6] - Investments that meet certain criteria, such as involving 10% of total assets or net assets, require board approval [6][7] Post-Investment Management - The company must strengthen post-investment management to ensure asset preservation and value increase [10][11] - Investment disposal processes must follow established approval procedures, and the company should ensure timely accounting treatment of investment disposals [10][11] Documentation and Compliance - All relevant documents, including meeting minutes and investment contracts, must be archived for future reference [11][12] - The system will take effect upon approval by the shareholders' meeting and will be interpreted by the board of directors [12]

浙江海德曼智能装备股份有限公司 对外投资管理制度 浙江海德曼智能装备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条、为规范浙江海德曼智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "证券法"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"） 等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《浙江海德曼智能装备股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"），制定本制度。 第二条、本制度所称对外投资是指本公司为获取未来收益，以一定数量的现 金、股权、或实物、无形资产作价购买股权、债权等法律、法规允许的有价证券 方式向其他单位进行投资，包括权益性投资和债权性投资、委托理财、委托贷款、 对子公司投资等。 第三条、公司的控股子公司可参照执行本制度。 第二章 决策权限和程序 第四条、公司实行股东会、董事会、总经理分层决策制度，控股子公司在公 司授权范围内对外投资。 第五条、依据本管理制度进行的重大投资事项包括： （一）购买或者出售资产； 浙江海德曼智能装备股份有 ...

南京麦澜德医疗科技股份有限公司 第一条 为规范南京麦澜德医疗科技股份有限公司(以下简称"公司")的对外投 资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对 外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》 《上海证券交易科创板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》） 等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《南京麦澜德医疗科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司对外进行的投资行为，即公司为获取未 来收益而以一定数量的货币资金或公司所有的固定资产、其他流动资产、无形资产、 股权等作价出资对外进行各种形式的投资活动。 公司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司对外投资的资产增加或减少的 行为也适用本制度。 第三条 对外投资的基本原则 （1）必须遵循国家法律、行政法规的规定； 对外投资管理制度 第一章 总则 （2）先进合理的原则。投资项目的选择必须坚持符合市场的需求和公司的发 展规划，具有先进性、合理性和可行性； （3）科学民主的原则。投资必须坚持先论证、后立项、再集体决策 ...

广东博力威科技股份有限公司 对外投资管理制度 广东博力威科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范广东博力威科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资金 的时间价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《广东博力威科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资包括： （一）风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、 债券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等。 （二）长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资， 即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼并 等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资。 （三）委托理财、委托贷款。 对外投资不包含购买低风险银行理财产品。 第三条 本制度适用于公司及其所属控股子公司的一切对外投资行为。公司对 外投资由公司集中进行，控股子公司确有必要进行对外投资的，需事先经公司批准 后方可进行。 第四条 ...

英科再生资源股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范英科再生资源股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《英科再生资源股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指以公司货币资金或实物、股权、债权、 无形资产等非货币资产由公司单独或由公司与第三方进行合资或合作经营以获 取利润为目的的投资行为。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等。 第四条 对外投资应遵循的基本原则：合法合规前提下审慎开展，符合国家 产业政策和公司发 ...

Core Points - The document outlines the external investment management measures of Baotailong New Materials Co., Ltd, aiming to standardize investment behavior, reduce risks, and enhance returns while protecting the rights of the company and its shareholders [1][2] Group 1: General Principles - The external investment refers to the company's activities to invest monetary funds, equity, and assessed physical or intangible assets for future returns [1] - The principles of external investment include compliance with laws and regulations, alignment with the company's development strategy, enhancement of competitive capabilities, and cultivation of new profit growth points [2][3] Group 2: Approval Authority - The company implements a professional management and hierarchical approval system for external investments [2] - The decision-making bodies for external investments are the shareholders' meeting and the board of directors, with the strategic committee overseeing the investment projects [2][3] Group 3: Organizational Management - The investment review group, led by the president, is responsible for planning, organizing, and monitoring new investment projects, reporting progress to the board of directors [3][4] - The securities department manages external investments, ensuring compliance and oversight of major activities such as equity investments and asset restructuring [4][5] Group 4: Decision Management - Short-term investment decisions require a plan based on the profitability of the investment targets, with strict control measures for securities investments [5][6] - Long-term investments must undergo preliminary evaluations by the investment review group and require approval from the board of directors [6][7] Group 5: Financial Management and Auditing - The financial department is responsible for comprehensive financial records of external investments, ensuring compliance with accounting standards [9][10] - Regular audits of long-term and short-term investments are mandated to maintain oversight and ensure the integrity of financial reporting [10][11] Group 6: Reporting and Disclosure - The company must adhere to information disclosure obligations as per relevant laws and regulations, ensuring timely and accurate reporting from subsidiaries [11][12] - Subsidiaries are required to provide complete and truthful information to the company for effective communication and compliance with disclosure requirements [12][13]

北京中岩大地科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称"公司"）投 资决策与管理，控制投资方向和投资规模，拓展经营领域，保障公司权益，依据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》和《北京中岩大地科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）以及其他有关法律法规规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全部投资活动，包括但不限于： 北京中岩大地科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025年8月修订） 二零二五年八月 目 录 北京中岩大地科技股份有限公司 对外投资管理制度 （一）长期股权投资，指根据有关国家法律法规的规定，公司以货币或将权 益、股权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产，通过合资、 合作、收购与兼并等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的行为； 第三条 公司投资必须遵循下列原则： （一）遵循国家法律法规的规定； （二）符合公司的发展战略； （三）规模适度，量力而行，不能影响公司主营业 ...

上海汇通能源股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了规范上海汇通能源股份有限公司（以下简称公司或本公司）的对外投 资管理，控制投资方向，规范投资行为，提高投资收益，降低投资风险，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东会规则》等有关法律、法规、 部门规章、规范性文件和《上海汇通能源股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司的对外投资行为。 第三条 公司董事会对本制度流程的适宜性、充分性和有效性负责。 第四条 公司的对外投资应遵循以下原则: （一）合法性原则：遵循国家法律法规、规章制度及公司章程的规定，符合国家产 业政策； （二）适应性原则：符合公司总体发展战略，规模适度，量力而行，有利于维护股 东利益； （三）组合投资优化原则：合理配置企业资源，促进资源要素优化组合，创造良好 经济效益； （四）风险可控原则：多层面跟踪分析，全方位过程控制，及时发现问题和风险， 及时提出对策，将风险控制在源头，以保证资金安全。 第二章 定义与职责 第五条 本制度所称对外投资，指公司将现金、实物、有价证券、无形资产等可供 支配的资源对外 ...

深圳清溢光电股份有限公司 二〇二五年八月 深圳清溢光电股份有限公司对外投资管理制度 目 录 第一章 总则 第二章 对外投资的决策权限及程序 第三章 对外投资的实施与管理 第四章 对外投资的收回及转让 第五章 附则 深圳清溢光电股份有限公司对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳清溢光电股份有限公司（以下简称"公司"）投资行为， 控制投资风险，提高投资收益，实现投资决策的规范化、科学化、制度化，保障 公司资金运营的安全性和收益性，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公 司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件 及《深圳清溢光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司以获取收益为目的而将货币资金、 实物、有价证券、各种有形资产或无形资产等作价出资，对外进行的各种形式的 投资活动。 （一）符合国家产业政策，遵守国家法律法规； （三）投资规模与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不影响公司主 营业务发展； （四）坚持科学发展观，科学论证与决策。 第四条 本制度适用于公司及其全资子公司、 ...